Beijing E-techstar Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

北京恒泰实达科技股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规、规范性文件的规定和要求，以及《公司章程》、《董事会议事规则》、 《独立董事工作制度》，本人在2020 年度任职期间积极履职，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公 司股东利益。现将本人在2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度，公司共召开了9 次董事会会议、4 次股东大会会议。本人于2020 年7 月17 日被补选为第三届董事会独立董事。2020 年度，本人共出席5 次董事 会会议、1 次股东大会会议，均亲自出席会议。

本人在独立董事履职期间勤勉尽责，认真审阅会议资料，依据自己的专业知 识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议讨论并提出合理意见。

本人认为2020 年7 月至2020 年12 月公司董事会提出的所有议案均未损害 公司利益和股东权益，对本人参会的各次董事会会议上审议的各项议案均投了赞 成票，对公司董事会审议的事项没有异议，也没有反对、弃权的情形。本人认为 公司董事会的召集召开在程序上合法合规，董事会对公司重大经营决策均履行了 合法、合规的审批程序。

二、发表独立意见的情况

序号	发表时间	会议	会议	会议	事项	事项	事项	事项	发表 意见
1	2020 年8 月 27 日	第三届董事会第二十 八次会议			关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见				同意
					关于公司对外担保情况的独立意见
2
	2020 年9 月 22 日	第三	届董事会第二 九次会议	十	《关于非公开发行股票股		大会决议有效期延长的议
					案》和《关	于提请股东大会	延长授权董事会	全权办理本
		（会	前对前景增资	暨	次非公开发	行股票相关事宜	有效期的议案》	的独立意见	同意
		关联	交易发表了事	前	《关于子公	司北京前景无忧	电子科技有限公	司拟增资暨
		认可	意见）		关联交易的	议案》的独立意	见

3	2020 年10 月9 日	第三届董事会第三十 次会议	《关于使用自有资金进行证券投资的议案》的独立意见	同意
4	2020 年12 月31 日	第三届董事会第三十 二次会议	《关于聘任公司副总经理、董事会秘书的议案》的独立 意见	同意

三、任职董事会专业委员会工作情况

2020 年度，本人作为董事会提名委员会主任、审计委员会委员、薪酬与考 核委员会委员、战略委员会委员，在各专业委员会的工作中均认真履行了职责。 本人任职各专业委员会委员期间，充分发挥了专业优势，对公司的持续、稳健发 展提供了积极有力的支持。

1、董事会提名委员会委员履职情况

本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员，严格按照中国证监会、深 圳证券交易所相关规定和本公司《董事会提名委员会工作细则》的要求，本着勤 勉尽责、实事求是的原则，认真履行相关工作职责。

2、董事会审计委员会委员履职情况

本人作为公司第三届董事会审计委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证 券交易所相关规定和本公司《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计制度》的 要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，对公司财务报表资料进行审阅并发表了 审阅意见。

3、董事会薪酬与考核委员会委员履职情况

本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照中国证监会、 深圳证券交易所相关规定和本公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的要求， 本着勤勉尽责、实事求是的原则，认真履行相关工作职责。

4、董事会战略委员会委员履职情况

本人作为公司第三届董事会战略委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证 券交易所相关规定和公司《董事会战略委员会工作细则》的要求责，积极了解公 司经营动态，认真审核公司发展规划，并在会议中积极发表相关意见。

四、学习调研及对公司进行现场检查的情况

本人自任职独立董事以来，认真学习了中国证监会、深圳证券交易所、上市 公司协会等机构下发的各类法律、法规及监管政策，加强自身学习，切实增强对 公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。同时， 本人充分利用参加公司董事会的机会，对公司进行了多次现场考察，了解公司的

生产经营状况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人 员通过电话和邮件等方式保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展等情况； 并时刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出建议， 忠实地履行了独立董事的职责，对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。

五、保护投资者权益方面所做的工作

2020 年度，本人担任独立董事期间，忠实有效履行独立董事职责，对每一 个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向相关部门和人员询问、查 阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识行使表决权，特别关注于相 关议案对全体股东利益的影响，对公司的未来发展战略提出了建设性的意见。本 人持续关注公司的信息披露工作，督促公司在严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规 和公司《信息披露管理制度》的有关规定，促进了董事会决策的科学性和客观性， 使信息披露为广大投资者服务，切实地维护了公司和中小股东的合法权益。

六、总体评价和建议

2020 年度，本人对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况，生产经营 情况、关联交易情况等方面进行全面的了解，加强与公司其他董事、高级管理人 员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其是上下游以及本行业 市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司的报道，及时获悉公 司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，并就此在董事会会议上充分 发表意见，积极对公司经营管理提出建议，有效履行独立董事的职责。

七、其他工作情况

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

• 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

• （以下无正文）

（本页无正文，为《北京恒泰实达科技股份有限公司2020 年度独立董事述职报 告》之签字页）

独立董事：夏清 2021 年4 月26 日