Beijing E-techstar Co.,Ltd — Governance Information 2021

Feb 5, 2021

北京恒泰实达科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步 规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职 责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等有关法律法规及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）之规定，并参照中国证监会《上市公司治理准则》 等有关规定，制订本规则。

第二条 监事会可设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼 任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代 表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第二章 监事会

第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每六 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的 各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被有 权证券交易所公开谴责时；

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• （六）证券监管部门要求召开时；

• （七）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他情形。

第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全 体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和 征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管 理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直 接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项：

（一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办 公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第七条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前 10 日和 3 日将盖有监事会印章（或公司印章）的书面会议通知，通过直接送达、 传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话 进行确认并做相应记录。

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情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话 等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第八条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点和会议期限；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）联系人和联系方式；

（六）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需 要尽快召开监事会临时会议的说明。

第九条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意 见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真 或者电子邮件表决等方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行 的方式召开。

第十条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。董事会秘书和证 券事务代表可以列席监事会会议。

第十一条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。会 议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相 关中介机构业务人员到会接受质询。

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第十二条 监事会会议的表决实行一人一票，以举手表决、书面表决等方 式进行。

第十三条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述 意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求 该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视 为弃权。

第十四条 监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

第十五条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第十六条 监事会会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对 提案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票 数）；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理 会议记录。

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第十七条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不 同意见的，可以在签字时作出书面说明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的， 视为完全同意会议记录的内容。

第十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以 后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十九条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会 议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指定专 人负责保管。监事会会议资料的保存期限为十年以上。

第三章 附则

第二十条 在本规则中，“以上”含本数；“过半数”不含本数。

第二十一条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定执行；与有关法律、行政法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定为准。

第二十二条 本规则由公司监事会负责解释。

第二十三条 本规则经公司股东大会审议通过后生效并实施。

北京恒泰实达科技股份有限公司

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