Beijing E-techstar Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 24, 2017

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信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话 : +86(010)6554 2288 8号富华大厦A座9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , 传真 : +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

XYZH/2017BJA80205

北京恒泰实达科技股份有限公司全体股东：

我们对后附的北京恒泰实达科技股份有限公司(以下简称恒泰实达)关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告） 执行了鉴证工作。

恒泰实达管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设 计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集 资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导 致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情况 专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新 计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

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我们认为，恒泰实达上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交 易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方 面如实反映了恒泰实达2016 年度募集资金的实际存放与使用情况。

本鉴证报告仅供恒泰实达2016 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意， 不得用于其他任何目的。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国 北京 二○一七年四月二十一日

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北京恒泰实达科技股份有限公司关于募集资金2016 年度使用情况的专项报告 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

北京恒泰实达科技股份有限公司

董事会关于募集资金2016 年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京恒泰实达科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2016]1016 号文）核准，本公司获准向社会公开发行人民币普通 股股票（A 股）1,906 万股，每股面值1 元，每股发行价格为人民币11.73 元，募集资金 总额为人民币22,357.38 万元，扣除发行费用人民币2,712.308 万元，实际募集资金净额 为人民币19,645.072 万元，上述募集资金已于2016 年5 月24 日全部到位，并经信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（报告号为XYZH/2016BJA80261） 予以验证。

（二） 募集资金以前年度使用金额

不适用

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

本公司 2016 年度实际使用募集配套资金10,562.22 万元，其中包括公司置换的以自 筹资金预先投入募集配套资金项目的4,999.19 万元。

根据于2016 年9 月13 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过的《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》，公司决定使用9,900.00 万元人民币的闲置募集资金购买 安全性高、流动性好的银行保本型低风险理财产品，其中于2016 年9 月29 日购买北京银 行股份有限公司理财产品6,000.00 万元，已于2016 年12 月29 日到期收回；于2016 年 9 月23 日购买杭州银行股份有限公司理财产品3,100.00 万元，已于2017 年3 月23 日到 期收回；于2016 年9 月23 日购买中国银行股份有限公司理财产品800.00 万元，已于2017 年3 月23 日到期收回。

截至 2016 年12 月31 日，募集配套资金余额为人民币5,285.56 万元（其中包含理 财收益41.88 万元和利息收益35.36 万元）。

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二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票 并在创业板上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定制订了《北京恒泰实达 科技股份有限公司募集资金管理办法》。根据《北京恒泰实达科技股份有限公司募集资金 管理办法》的规定，经公司董事会批准，开设了募集资金专户。

2016 年6 月1 日，为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》 等相关法律法规的规定，北京恒泰实达科技股份有限公司（以下称“甲方”）与保荐机构 银河证券股份有限公司（以下称“丙方”）及北京银行股份有限公司中关村支行、杭州银 行股份有限公司北京安贞支行、中国银行股份有限公司北京中关村中心支行（以下合称“乙 方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三 方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。

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北京恒泰实达科技股份有限公司关于募集资金2016 年度使用情况的专项报告 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）

（二）募集资金专户存储情况

截至 2016 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

账户名称	开户银行	银行账号	资金用途		余额	余额
				募集资金	利息收入	理财收益	合计
北京恒泰实达科技股 份有限公司	北京银行股份有限公 司中关村支行	2000000162100001 0967594	用于智能控制中心解决方 案研发升级项目	52,083,120.74	349,248.03	418,849.32	52,851,218.09
北京恒泰实达科技股 份有限公司	杭州银行股份有限公 司北京安贞支行	1101040160000440 000	用于智能电网安全生产监 控解决方案研发升级项目	0.00	4,353.83	0.00	4,353.83
北京恒泰实达科技股 份有限公司	中国银行股份有限公 司中关村中心支行	346765318038	用于营销及服务网络建设 项目	0.00	4.00	0.00	4.00
合计				52,083,120.74	353,605.86	418,849.32	52,855,575.92

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北京恒泰实达科技股份有限公司关于募集资金2016 年度使用情况的专项报告 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币万元/元列示）

三、本年度募集资金实际使用情况

募集资金总额	募集资金总额	196,450,720.00	196,450,720.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	105,622,208.62	105,622,208.62	105,622,208.62	105,622,208.62
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00		已累计投入募集资金总额			105,622,208.62
累计变更用途的募集资金总额		0.00
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额 （1）	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 资进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
智能控制中心解决方案 研发升级项目	否	101,970,600.00	101,970,600.00	49,886,825.80	49,886,825.80	48.92%	进行中	注1	注1	否
智能电网安全生产监控 解决方案研发升级项目	否	61,430,320.00	61,430,320.00	30,594,531.39	30,594,531.39	49.80%	进行中	注2	注:2	否
营销及服务网络建设项 目	否	33,049,800.00	33,049,800.00	25,140,851.43	25,140,851.43	76.07%	进行中	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		196,450,720.00	196,450,720.00	105,622,208.62	105,622,208.62	53.77%	-
超募资金投向			不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）			不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况			不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况			不适用

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募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2016 年9 月13 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》，同意公司置换募集资金投资项目先期投入的资金49,991,939.02 元，其中智 能控制中心解决方案研发升级项目预先投入9,809,849.84 元、智能电网安全生产监控解决方案研究升级 项目预先投入19,628,975.99 元、营销及服务网络建设项目预先投入20,553,113.19 元。截至2016 年12 月31 日，公司已经以募集资金置换出已预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金使用专户中，公司将有计划的投资于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司于2016 年9 月13 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，决定使用9,900.00 万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型 低风险理财产品。其中于2016 年9 月29 日购买北京银行股份有限公司理财产品6,000.00 万元，已于2016 年12 月29 日到期收回；于2016 年9 月23 日购买杭州银行股份有限公司理财产品3,100.00 万元，已于 2017 年3 月23 日到期收回；于2016 年9 月23 日购买中国银行股份有限公司理财产品800.00 万元，已 于2017年3月23 日到期收回。

注1：根据本公司2016 年5 月16 日招股说明书，智能控制中心解决方案研发升级项目的经济效益测算情况为：所得税前的财务内部收益率为 28.29%，所得税前投资回收期为5.18 年，所得税前财务净现值为7,691.10 万元。截至目前，本项目尚未完成，故尚无法计算其实际效益。

注2：根据本公司2016 年5 月16 日招股说明书，智能电网安全生产监控解决方案研发升级项目的经济效益测算情况为：所得税前的财务内部 收益率为32.87%，所得税前投资回收期为4.97 年，所得税前财务净现值为7,900.15 万元。截至目前，本项目尚未完成，故尚无法计算其实际效 益 。

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北京恒泰实达科技股份有限公司关于募集资金2016 年度使用情况的专项报告 2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日

（本专项报告除特别注明外，均以人民币千元/元列示）

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

不适用。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

北京恒泰实达科技股份有限公司董事会

二○一七年四月二十一日

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