Beijing E-techstar Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Oct 12, 2021

公司简称：恒实科技 证券代码： 300513

上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 授予相关事项

之

独立财务顾问报告

2021 年 10 月

目录

目录 ................................................................................................................................ 2 一、释义 ........................................................................................................................ 3 二、声明 ........................................................................................................................ 4 三、基本假设 ................................................................................................................ 5 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 ............................................................... 6 五、本次限制性股票的授予情况 ............................................................................... 8 六、本次限制性股票授予条件说明 ......................................................................... 10 七、独立财务顾问的核查意见 ................................................................................. 11

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一、释义

恒实科技、本公司、 公司、上市公司	指	北京恒泰实达科技股份有限公司（含子公司）
财务顾问、独立财务 顾问	指	上海荣正投资咨询股份有限公司
本激励计划、本计划	指	北京恒泰实达科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划
限制性股票	指	符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 分次获得并登记的本公司股票
激励对象	指	按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董 事、高级管理人员、核心及骨干人员
授予日	指	公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格	指	公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
归属	指	激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账 户的行为
归属条件	指	限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需 满足的获益条件
归属日	指	激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为 交易日
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》	指	《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年12 月修 订）》
《业务指南》	指	《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》
《公司章程》	指	《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由恒实科技提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对恒实科技股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对恒 实科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态 度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入 调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、 历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产 经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本 独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性 文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可

靠；

• （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

• 到有效批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

• 及相关协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、本次限制性股票激励计划的审批程序

北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划已履行必要的 审批程序：

（一）2021 年 9 月 9 日，公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了 《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权 激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情 形发表了独立意见。

（二）2021 年 9 月 9 日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了 《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<北京恒泰实达科技股份 有限公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

（三）2021 年 9 月 10 日至 2021 年 9 月 19 日，公司对本次激励计划拟激励 对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期内，公司监事会未接到与本 激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 22 日，公司披露了《监事 会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。

（四）2021 年 9 月 28 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了 《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<北京恒泰实达科技股份有限公司 2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性 股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向 激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

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（五）2021 年 10 月 12 日，公司第三届董事会第三十七次会议和第三届监 事会第二十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对 象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议 案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象 主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对 象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名 单。

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五、本次限制性股票的授予情况

（一）限制性股票授予日

根据恒实科技第三届董事会第三十七次会议，本次限制性股票的授予日为

2021 年 10 月 12 日。

• （二）限制性股票的来源、数量和分配

• 1、本激励计划的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普

通股。

• 2、授出限制性股票的数量

• （1）授予日：2021 年 10 月 12 日

• （2）授予数量：2,996.5 万股

• （3）授予人数：426 人。

• （4）授予价格：9.00 元/股

• （5）限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

				获授限制性	占授予限制	占本激励计
序号	姓名	国籍	职务	股票数量	性股票总数	划公告日股
				（万股）	比例	本总额比例
一、董事、高级管理人员
1	周 巍	中国	董事	60.00	2.00%	0.19%
2	黄子健	中国	副总经理、董事 会秘书	50.00	1.67%	0.16%
3	樊爱军	中国	副总经理	20.00	0.67%	0.06%
		小计		130.00	4.34%	0.41%
二、核心及骨干人员（共423 人）				2,866.50	95.66%	9.14%
合计				2,996.50	100.00%	9.55%

• 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本

• 的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股

• 本总额的 20%。

• 2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东

• 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

• 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

• （三）本次限制性股票激励计划的调整情况

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鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象中，有 2 名激励对象因个 人原因离职不符合激励对象条件，涉及公司拟向其授予的 3.5 万股限制性股 票。

根据上述情况及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2021 年 10 月 12 日召开第三届董事会第三十七次会议与第三届监事会第二十七次会 议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予权 益数量的议案》，对本激励计划的激励对象名单及授予权益数量进行了调整。

本次调整后，激励对象人数由 428 名调整为 426 名，授予的第二类限制性 股票总数由 3,000 万股调整为 2,996.5 万股。除上述调整内容外，本次实施的激 励计划其他内容与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。 公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意 见，律师出具了法律意见书。

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六、本次限制性股票授予条件说明

根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授 权益：

（一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、证监会认定的其他情形。

经核查，恒实科技不存在“最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告” 、“最近一个会计年度财务报告 内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告”，此外恒 实科技不存在“上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形”、“法律法规规定不得实行股权激励的”及“中国证 监会认定的其他情形”。截至目前，激励对象也未发生上述不符合获授条件的 情形，公司本次限制性股票的授予条件已经成就。

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七、独立财务顾问的核查意见

本财务顾问认为，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授 权，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合 《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律法规和规范性文件的规 定，公司不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情 形。

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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京恒泰 实达科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项之 独立财务顾问报告》的签字盖章页）

经办人：刘佳

上海荣正投资咨询股份有限公司 2021 年 10 月 12 日