Beijing E-techstar Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 26, 2021

财信证券有限责任公司

关于北京恒泰实达科技股份有限公司 2020 年年度定期现场检查报告

保荐机构名称：财信证券有限责任公司（简 核查对象名称：北京恒泰实达科技股份有限公 称“财信证券”） 司（简称“恒实科技”、“公司”） 保荐代表人姓名：武学文 联系电话：13661016119 保荐代表人姓名：易彦 联系电话：15986686958 现场核查人员姓名：武学文、杨青 — 现场检查对应期间：2020年1月1日 12月31日

现场核查期间：2021年4月7日-2021年4月17日

一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅公司章程和公司治理相关制度； （2）查阅三会会议文件； （3）查阅公司公告、股东名册，核查董监高、实际控制人变化情况； （4）实地查看生产经营场所，了解结构设置、人员配置等情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √ 是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 √ 和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √ 务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √ 信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：

• （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告 及专项报告；

• （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

• （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外 投资交易记录等。

• 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

• 门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

• 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √

• 的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）[√]

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企业 √ 板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市 √ 公司适用） 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司 √ 适用） 9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √ 评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用） 10.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √ 完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

• （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；

（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、 会议决议、公告等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √ 管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：

（1）查看上市公司的主要管理场所；

• （2）查阅、复制公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外 担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；

• （3）查阅该检查期间签订的关联交易协议；

• （4）查阅公司关联交易管理制度；

• （5）查阅公司征信报告，核查对外担保情况。

（5）查阅公司征信报告，核查对外担保情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务	√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情 形	√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批 程序和披露义务			√
（五）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√

1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（六）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√

• 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √ （七）其他重要事项

现场检查手段：

• （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；

• （2）查阅检查期间公司大额资金往来、重要商务合同；

（3）持续跟踪行业市场动态，并分析其对公司的影响。

• 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √ 险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关 √

• 要求予以整改 二、现场检查发现的问题及说明

无。

（此页无正文，为《财信证券有限责任公司关于北京恒泰实达科技股份有限公司 2020 年年度定期现场检查报告》之签章页。）

保荐代表人：

武学文 易 彦

财信证券有限责任公司

年 月 日