BEIJING E-HUALU INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD — Share Issue/Capital Change 2020

Dec 20, 2020

证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2020-169

北京易华录信息技术股份有限公司

关于2017 年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个 解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

• 1、本次解除限售股份上市流通日：2020 年12 月22 日（星期二）；

• 2、本次申请解除限售人数：39 人；

3、解除限售股数：本次限制性股票解除限售数量为651,655 股，解除限售 比例为预留授予39 名激励对象限制性股票总数的34%，占目前公司总股本 649,787,770 股的0.1003%；实际可上市流通的限制性股票数量为651,655 股， 占目前公司总股本649,787,770 股的0.1003%。

北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“易华录”或“公司”）于 2020 年12 月10 日召开第四届董事会第五十七次会议及第四届监事会第二十六 次会议，审议通过了《关于公司2017 年度限制性股票激励计划预留授予部分第 一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将相关事项说明如下：

一、本激励计划已履行的相关程序

1、2017 年11 月7 日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会 第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票 激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表 了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。

2、2017 年12 月12 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励 对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象 的主体资格合法、有效。

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3、2017 年12 月26 日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有 资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激 励计划的批复》（国资考分[2017]1293 号），原则同意公司实施限制性股票激 励计划。

4、2017 年12 月28 日，公司2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关 于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的 议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股 票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理 公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制 性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次 激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息 进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前6 个月内，亦未 发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。

5、2017 年12 月29 日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一 次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董 事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。董事 会认为公司规定的授予条件已经成就，同意确定2017 年12 月29 日为授予日， 授予164 名激励对象5,916,579 股限制性股票。

6、2018 年2 月26 日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公 司完成了限制性股票的登记工作，实际向144 名激励对象授予5,719,000 股限制 性股票，授予价格为13.86 元/股，授予日为2017 年12 月29 日，授予股份的上 市日期为2018 年2 月28 日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 369,786,157 股增加至 375,505,157 股。

7、2018 年11 月12 日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第 十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购 注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向58 名激励 对象授予预留股份1,774,972 股，并回购注销6 名激励对象已获授但未解锁的全 部限制性股票共计164,400 股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了 意见。

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8、2018 年11 月26 日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激 励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

9、2018 年12 月19 日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。 公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向42 名激励对象授予 1,458,000 股限制性股票，授予价格为11.20 元/股，授予日为2018 年11 月12 日，授予股份的上市日期为2018 年12 月21 日。本次预留限制性股票授予完成 后，公司总股本由450,606,188 股增加至452,064,188 股。

10、2018 年12 月21 日，公司2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关 于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。

11、2019 年1 月23 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公 告》。公司6 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述6 名激励对象已 获授但尚未解锁的全部限制性股票共计164,400 股进行回购注销，回购价格为 11.425 元/股，公司已于2019 年1 月23 日在中国登记结算有限公司深圳分公司 办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成 后，公司总股本由452,064,188 股变更为451,899,788 股。

12、2019 年4 月12 日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第 十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销4 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000 股。公司独立董 事、监事会已对上述议案分别发表了意见。

13、2019 年5 月23 日，公司2018 年度股东大会审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票的议案》。

14、2019 年6 月17 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公 告》。公司4 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述4 名激励对象已 获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000 股进行回购注销，回购价格为 11.425 元/股，公司已于2019 年6 月14 日在中国登记结算有限公司深圳分公司 办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成 后，公司总股本由451,899,788 股变更为451,797,788 股。

15、2019 年10 月25 日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事 会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销 9 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000 股（其中首次授

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予激励对象8 名，已获授限制性股票381,600 股）。公司独立董事、监事会已对 上述议案分别发表了意见。

16、2019 年11 月29 日，公司2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于审议回购注销部分限制性股票的议案》。

17、2019 年12 月25 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的 公告》。公司9 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述9 名激励对象 已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000 股进行回购注销，回购金额为 4,211,550 元，公司已于2019 年12 月24 日在中国登记结算有限公司深圳分公 司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完 成后，公司总股本由542,157,345 股变更为541,707,345 股。

18、2020 年2 月25 日，公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会 第十五次会议，审议通过了《关于公司2017 年度限制性股票激励计划首次授予 部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表 了意见。

19、2020 年4 月17 日，公司第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会 第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销5 名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计217,536 股。公司独立董 事、监事会已对上述议案分别发表了意见。

20、2020 年6 月30 日，公司2019 年度股东大会审议通过了《关于审议回 购注销部分限制性股票的议案》。

21、2020 年8 月12 日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公 告》。公司5 名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述5 名激励对象已 获授但尚未解锁的全部限制性股票共计217,536 股进行回购注销，回购金额为 2,030,869.20 元，公司已于2020 年8 月12 日在中国登记结算有限公司深圳分 公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销 完成后，公司总股本由541,707,345 股变更为541,489,809 股。

二、预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就情况

根据公司《北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》 （以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，预留授予的限制性股票自授予

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完成之日起24 个月为锁定期，第一个解除限售期解除限售时间为自预留授予完 成之日起24个月后的首个交易日起至预留授予完成之日起36个月内的最后一个 交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的34%。

公司本次激励计划预留授予的限制性股票授予日为2018 年11 月12 日，授 予股份的上市流通日为2018 年12 月21 日。公司本次激励计划授予的限制性股 票第一个限售期将于2020 年12 月20 日届满。

限制性股票的解除限售条件成就说明：

	解除限售条件	成就情况说明
公司未发生 相应情形	（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报 告； （3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满 足解除限售条件。
个人未发生 相应情形	（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人 选； （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认 定为不适当人选； （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）证监会认定的其他情形。	激励对象未发生前述情 形，满足解除限售条件。
公司层面业 绩考核目标	（1）以2016 年为基数，2018 年合并净利润复合增 长率高于22%，且不低于对标企业75 分位值；	公司2018 年合并净利润复 合增长率为36.46%，高于 对标企业 75 分位值 32.54%。
	（2）2018 年公司经济增加值（EVA）达到华录集团 下达的考核目标，且△EVA 大于0；	公司2018 年经济增加值 （EVA）为31993.63 万元， 高于华录集团下达的考核 目标16338.26 万元；△EVA 为15181.76 万元，大于0。
	（3）2018 年加权净资产收益率（ROE）不低于8%， 且不低于对标企业50 分位值。	公司2018 年加权净资产收 益率（ROE）为10.56，高 于对标企业50 分位值

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		6.97。
个人层面绩 效考核要求	按照公司《限制性股票激励计划实施考核管理办 法》分年进行考核，根据各年度绩效考核办法中个 人的绩效考评评价指标确定考评结果，绩效评价结 果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不 合格（D）四个档次。其中A/B/C 为考核合格档，D 为考核不合格档。个人当年实际解除限售额度＝标 准系数×个人当年计划解除限售额度。 考核结 果（S）S≥90 90＞S≥ 80 80＞S≥ 60 S＜60 标准等 级 优秀（A） 良好（B） 合格（C）不合格 （D） 标准系 数 1 1 0.7 0	2017、2018 年度，除3 名 激励对象因个人原因离 职，其余39 名激励对象个 人考核结果均为“良好” 及以上，均满足解除限售 条件。

综上所述，董事会认为公司《激励计划（草案）》设定的预留授予部分第一 个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2017 年第四次临时股东大会对 董事会的授权，公司董事会将按照相关规定办理预留授予限制性股票第一个解除 限售期的解除限售相关事宜。

三、预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通日：2020 年12 月22 日（星期二）

2、本次可解除限售的激励对象共计39 人，可解除限售的限制性股票数量 651,655 股，解除限售比例为上述39 名激励对象限制性股票总数的34%，占目前 公司总股本649,787,770 股的0.1003%。实际可上市流通的限制性股票数量为 651,655 股，占目前公司总股本649,787,770 股的0.1003%。

3、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：

激励对象	人数	获授的限制性股 票数量（股）	本次解除限售的限 制性股票数量	剩余未解除限售的限 制性股票数量（股）
核心管理人员及核心技 术、业务人员	39	1,916,640	651,655	1,264,985
合计	39	1,916,640	651,655	1,264,985

四、股本结构变动表

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股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动 （＋，－）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例(%)		数量	比例(%)
一、限售条件流通股	33,573,565	5.17	-651,655	32,921,910	5.07
高管锁定股	25,801,405	3.97	0	25,801,405	3.97
股权激励限售股	7,772,160	1.20	-651,655	7,120,505	1.10
二、无限售条件流通股	616,214,205	94.83	651,655	616,865,860	94.93
三、总股本	649,787,770	100.00	0	649,787,770	100.00

一、备查文件

• 1、创业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；

• 2、北京易华录信息技术股份有限公司第四届董事会第五十七次会议决议；

• 3、北京易华录信息技术股份有限公司第四届监事会第二十六次会议决议；

• 4、北京易华录信息技术股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第五

十七次会议相关事项的独立意见；

5、《北京市海勤律师事务所关于北京易华录信息技术股份有限公司2017 年股权激励计划限制性股票预留授予部分第一期解除限售相关事项的法律意见 书》；

• 6、股本结构表及限售股份明细数据表。

特此公告。

北京易华录信息技术股份有限公司董事会

2020 年12 月18 日

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