BEIJING E-HUALU INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 30, 2021

中泰证券股份有限公司

关于北京易华录信息技术股份有限公司

2021年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：易华录
保荐代表人姓名：林宏金	联系电话：010-59013963
保荐代表人姓名：王秀娟	联系电话：010-59013963

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	保荐机构在履行保荐职责期间根据商业银行的对账单监督和检查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用

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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	与公司董秘办就监管动态保持密切沟通，计划于2021年下半年开展
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3.“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	无

2

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份限售的承诺	是	不适用
2.关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用
3.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	2021年5月8日，保荐机构因网上营业厅系统升级、变更上线前未进行充分测试；未及时监测发现信息安全事件，且未立即向监管报告，山东证监局向保荐机构出具《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2021〕17号），保荐机构认真整改且已内部追责。
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于北京易华录信息技术股份有限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 林宏金 王秀娟

中泰证券股份有限公司

年 月 日

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