BEIJING E-HUALU INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD — Governance Information 2011

Jul 30, 2011

北京易华录信息技术股份有限公司 监事会议事规则

（经2011 年7 月28 日公司第一届监事会第九次会议修订通过）

第一章 总 则

第一条 为了确保北京易华录信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)监事会会议的正常秩序和议事效率，保证监事会依法行使 职权，维护监事正常享有的监督权，履行正当义务，按照《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以 下简称《证券法》)和其他相关法律、法规，及《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，依据公司章程第七章的规 定，特制定本规则。

第二条 公司依法设立监事会，监事会是公司的监督机构，由 股东大会选举产生，并对股东大会负责及报告工作。监事会依据《公 司法》、《公司章程》以及有关法规的规定，独立行使监督权。其正 当活动受法律保护，任何单位和个人不能干涉。

第三条 公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事 会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代表和适当 比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会 中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。

第四条 监事会行使下列职权：

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• (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见；

• (二)检查公司财务；

• (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违 反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议；

• (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 高级管理人员予以纠正；

• (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的 召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

  • (六)提议召开临时董事会；

• (七)向股东大会提出提案；

• (八)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理 人员提起诉讼；

• (九)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请 会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； (十)本章程规定或股东大会授予的其他职权。

第二章 监事会的组织机构

第五条 监事会不设下属机构。董事会秘书或证券部应该协助监 事会做好会议准备工作。

第六条 监事会可指定一名监事为监事会会议记录员，也可根据 需要临时指定人员进行记录。

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第三章 监事会的议事方式和程序

第七条 监事会由监事会主席负责召集并主持；监事会主席不能 履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集 和主持监事会会议。

第八条 监事会主席的职权：

一 ( )召集和主持监事 会会议；

(二)签署监事会的有关文件，检查监事会决议的执行情况； (三)组织制定监事会工作计划；

• (四)代表监事会向股东大会做工作报告；

• (五)认为必要时，邀请董事长、董事、总裁列席监事会会议； (六)公司章程规定的其他权利。

第九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会会议应 定期召开，监事会每6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临 时监事会会议。

第十条 会议通知：

召开监事会定期会议，监事会召集人于会议召开 5 日以前以书 面形式通知全体监事。

召开监事会临时会议通知方式为书面通知(包括传真方式)方式 进行或电话通知，但事后应获得有关监事的书面确认，通知时限为 会议召开前 2 日。监事会召集人认为情形紧急的，可以即时通知， 及时召开。

会议通知内容包括：

一 ( )会议日期、时间和地点；

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(二)会议期限；

• (三)会议事由和会议议案及会议资料；

• (四)发出通知的日期；

• (五)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； (六)联系人和联系方式；

第十一条 监事会会议的议题，主要包括以下几个方面：

• (一)最近一次股东大会决议的内容和授权事项；

• (二)上一次监事会会议确定的事项；

• (三)监事会会议确定的事项或二名监事联名提议的事项；

• (四)公司经营报告期的财务决算报告和重要项目的审计报告；

• (五)公司章程规定属监事会监督、审查和评议的事项；

• (六)有关监事会的规章和文件；

• (七)证券主管部门和证券交易所规定的应由监事会讨论和决定

• 的事项。

第十二条 监事会会议应当由 1/2 以上监事亲自出席，监事应 亲自出席监事会会议，因故不能出席会议的监事，可以书面委托其 他监事代为出席和投票表决，也可以提出书面的意见和书面表决， 在监事会会议召开之前提交给监事会主持人。

委托书应载明：代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由 委托人签名盖章。

监事缺席会议而不委托其他监事代为出席，也不提书面意见和书 面表决的，视为弃权。

监事连续二次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会 议，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会予以撤换。

会议可以要求董事、总裁和/或其他高级管理人员以及内部和外

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部审计机构人员列席监事会会议，回答会议需要了解的问题。 第十三条 监事会的议事方式：

主持人指定陈述议案人员；

监事会会议应对每项议题进行讨论，讨论议题时，各位监事应充 分发表意见，观点明确，简明扼要。监事会所有议题充分讨论后，才 能付诸表决，在进行表决之前，主持人应征询全体监事的意见；

主持人认为与会监事的意见已经充分发表，可以决定对提案逐 一进行表决。监事会凡对要作出决议的事项一般应采用举手表决方 式，监事会会议每一监事享有一票表决权，以举手或填写表决票的 方式进行。对表决事项有重大利害关系的监事，不得参加表决。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述 意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主 持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开 会场不回而未做选择的，视为弃权。

监事会会议在讨论重大问题时，如发生相持的意见，所论议题尚 有疑点问题，由监事会主席决定是否暂缓表决，待进一步调查研究核 实后，提交下次会议表决。

以下决议应由全体监事一致通过：

• （一） 提议召开临时股东大会；

（二） 向股东大会提出的换届监事候选人名单。

以下决议应由全体监事的 2/3 以上通过：

一 ( )建议董事长召集董事会临时会议；

(二)委托注册会计师和/或律师协助监事会监督检查；

(三)向股东大会提议更换监事；

(四)对董事、总裁和其他高级管理人员提出不信任的决议。

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其他决议应由全体监事的半数以上表决通过。

第十四条 监事会会议应有记录，会议记录应记载以下内容： 一 ( )会议届次和召开的时间、地点、方式；

(二)会议通知的发出情况；

(三)会议召集人和主持人；

(四)会议出席情况；

(五)关于会议程序和召开情况的说明；

(六)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要 意见、对提案的表决意向；

(七)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、 弃权票数)；

(八)与会监事认为应当记载的其他事项。

与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同 意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门 报告，也可以发表公开声明。

出席监事会会议的监事应对会议决议承担责任，但对决议声明异 议并记载于会议记录者，不在此限。

第十五条 监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书或证券 部保存。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性 记载。监事会会议记录作为公司档案的保存期限由章程确定，章程没 有规定期限的，至少保存十年。

第十六条 监事会决议内容应在会议结束前宣读，通过后，由全 体到会监事在会议决议上亲笔签署。监事在决议上的签字，不得附加 任何陈述性文字。

第十七条 监事会认为必要时，可邀请董事长、总裁等有关人员

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列席监事会会议。

第十八条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会 计师事务所等专业机构给予帮助，所发生的费用由公司承担。监事会 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼；公司各部门必须予以协助，不得拒绝、推诿、阻挠和变相阻挠。

第四章 监事会决议的执行和反馈

第十九条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前， 与会监事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的 义务。

第二十条 对监事会决议中要求办理和纠正的事项，重大事项由 董事会根据股东大会决议安排实施，一般和具体事项由总裁直接安排 实施。执行结果应向上级负责机构报告，并向监事会通报。

第二十一条 监事会主席对决议中要求办理和纠正的事项的执 行过程组织监事进行检查，并可提出评价意见。

第二十二条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会 主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

第二十三条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、表 决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由董事会秘 书负责保管。董事会秘书可以委托证券部代为保管。

监事会会议资料的保存期限为十年。

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第五章 附 则

第二十四条 本规则作为公司章程附件，经监事会会议通过并 报股东大会批准，自公司首次公开发行股票并上市之日起正式生效。 第二十五条 本规则由公司监事会负责解释。

第二十六条 本规则未尽事宜或与规范性文件及公司章程相 悖时，均按以上规范性文件、公司章程的规定执行。

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