Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Sep 22, 2021

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2021-60

北京鼎汉技术集团股份有限公司 关于控股股东、持股 5% 以上股东及其一致行动人签 署《附生效条件的股份转让协议之补充协议》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、协议转让的基本情况

2020 年 12 月 28 日，公司原控股股东、实际控制人顾庆伟先生及其一致行 动人新余鼎汉电气科技有限公司（以下简称“新余鼎汉”）与广州工控资本管理 有限公司（以下简称“工控资本”）签署了《关于北京鼎汉技术集团股份有限公 司之附生效条件的股份转让协议》（简称“《股份转让协议》”），新余鼎汉拟 以协议转让方式向工控资本转让其所持有的公司 57,261,665 股股份（占公司总股 本的 10.25%），同时，公司持股 5%以上股东广州轨道交通产业投资发展基金（以 下简称“轨交基金”）与工控资本签署《附生效条件的表决权委托及一致行动协 议》（简称“《表决权委托及一致行动协议》”），轨交基金拟将其所持有的公 司 50,956,436 股股份（占公司总股本的 9.12%）对应的表决权委托给工控资本并 与其保持一致行动关系。

2021 年 8 月 18 日，上述协议转让的 57,261,665 股股份已办理完成过户手续， 同时工控资本与轨交基金签署的《表决权委托及一致行动协议》已合法生效，工 控资本拥有公司表决权比例为 19.37%，成为公司的控股股东，广州市人民政府 成为公司的实际控制人。

二、补充协议的基本内容

2021 年 9 月 22 日，公司控股股东工控资本与持股 5%以上股东顾庆伟先生

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及其一致行动人新余鼎汉签署了《附生效条件的股份转让协议之补充协议》（简 称“《补充协议》”）。截至《补充协议》签订之日，《股份转让协议》约定的 股份转让事宜已办理完毕过户手续。就《股份转让协议》相关事宜，各方补充约 定如下：

（一）《股份转让协议》第六条标的公司的公司治理之 6.2 条约定：“本次 交易完成后，乙方协调标的公司进行董事会改选，改选后董事会由 6 名非独立董 事及 3 名独立董事组成，其中甲方有权提名 3 名非独立董事以及 2 名独立董事， 如后续标的公司董事会成员增加，乙方承诺维持甲方提名非独立董事所占董事会 成员比例不得降低。相关法律法规以及公司章程规定应归属董事会决议权限的事 项经董事会成员三分之二以上（含本数）通过方可执行。”现调整为“6.2 本 次交易完成后，乙方协调标的公司进行董事会改选，改选后标的公司董事会成员 9 名，其中非独立董事 5 名，独立董事 4 名。甲方有权提名 3 名非独立董事以及 2 名独立董事。如后续标的公司董事会成员增加，乙方承诺维持甲方提名非独立 董事所占董事会成员比例不得降低。”

（二）《股份转让协议》第六条标的公司的公司治理之 6.4 条约定：“本次 交易完成后，标的公司总经理进行市场化选聘后由甲方提名，增设一名副总经理 分管财务，该名副总经理由甲方提名，各方协调更新标的公司相关的财务管理制 度。”调整为“6.4 本次交易完成后，标的公司总经理进行市场化选拔后由甲方 推荐，标的公司财务总监由甲方推荐，前述候选人确认后提交由董事会聘任；乙 方应积极促成前述人员获聘。”

（三）本补充协议作为《股份转让协议》的补充，除以上条款外，其他条款 仍按照《股份转让协议》执行。

（四）本补充协议自各方签署之日起生效。

三、备查文件

（一）《附生效条件的股份转让协议之补充协议》；

• （二）深交所要求的其他文件。

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特此公告！

北京鼎汉技术集团股份有限公司董事会

二〇二一年九月二十三日

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