Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Interim / Quarterly Report 2011

Aug 18, 2011

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

证券代码：300011 证券简称：鼎汉技术 公告编号：2011-43

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网等证监会指定信息披露网 站。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人顾庆伟、主管会计工作负责人张雁冰及会计机构负责人(会计主管人员)张雁冰声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况简介

2.1 基本情况简介

股票简称	鼎汉技术
股票代码	300011
法定代表人	顾庆伟
上市证券交易所	深圳证券交易所

2.2 联系人和联系方式

项目	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张霞	吴志刚
联系地址	北京市丰台区南四环西路188号18区2号楼	北京市丰台区南四环西路188号18区2号楼
电话	010-83683366	010-83683366-8288
传真	010-83683366-8308	010-83683366-8308
电子信箱	ir@dinghantech.com	ir@dinghantech.com

2.3 主要财务数据和指标

2.3.1 主要会计数据

单位：元

			本报告期比上年同期增
项目	报告期	上年同期
			减（%）
营业总收入（元）	163,433,946.08	131,804,597.86	24.00%
营业利润（元）	39,936,587.57	27,625,500.66	44.56%
利润总额（元）	39,712,606.11	28,001,233.85	41.82%

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

归属于上市公司股东的净利润	37,497,077.01	24,382,093.25	53.79%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经	37,723,038.97	24,062,720.04	56.77%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额	-64,655,762.27	-72,885,651.42	11.29%
（元）
			本报告期末比上年度期
项目	报告期末	上年度期末
			末增减（%）
总资产（元）	833,697,641.32	815,209,094.72	2.27%
归属于上市公司股东的所有者权	758,615,855.35	683,151,326.92	11.05%
益（元）
股本（股）	105,632,000.00	102,752,000.00	2.80%

2.3.2 主要财务指标

	单位：元	单位：元	单位：元
			本报告期比上年同期增
项目	报告期	上年同期
			减（%）
基本每股收益（元/股）	0.3632	0.2373	53.06%
稀释每股收益（元/股）	0.3632	0.2373	53.06%
扣除非经常性损益后的基本每股	0.3654	0.2342	56.02%
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%）	5.32%	3.83%	同比提高1.49个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均	5.35%	3.78%	同比提高1.57个百分点
净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净	-0.6121	-0.7093	12.31%
额（元/股）
			本报告期末比上年度期
项目	报告期末	上年度期末
			末增减（%）
归属于上市公司股东的每股净资	7.1817	6.6485	8.02%
产（元/股）

2.3.3 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-48,186.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	61,600.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-237,395.45
少数股东权益影响额	3,236.31
所得税影响额	-5,216.81
合计	-225,961.96	-

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

§ 3 董事会报告

3.1 主营业务产品或服务情况表

单位：万元

				营业收入比上	营业成本比上	毛利率比上年
分产品或服务	营业收入	营业成本	毛利率（%）
				年同期增减（%）	年同期增减（%）	同期增减（%）
轨道交通信号智能电源 系统	13,012.72	5,833.69	55.17%	59.04%	44.26%	4.59%
轨道交通电力操作电源 系统	860.98	873.04	-1.40%	31.98%	51.35%	-12.98%
轨道交通通信电源系统	369.17	189.86	48.57%	-58.46%	-64.58%	8.88%
地铁综合供电系统解决 方案	914.45	676.94	25.97%	-44.48%	-56.96%	21.45%
其他产品	815.86	556.05	31.84%	-54.34%	-61.58%	12.85%

3.2 主营业务分地区情况

	单位：万元	单位：万元
地区	营业收入	营业收入比上年增减（%）
东北大区	317.80
华北大区	9,910.16	61.90%
华东大区	1,317.92	6.74%
华南大区	1,427.04	-48.73%
华中大区	1,994.87	28.81%
西北大区	782.13
西南大区	223.27

3.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

3.6 无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权）发生重大变化的 影响因素及重大不利变化的应对措施

□ 适用 √ 不适用

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

3.7 因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重 影响的具体情况及公司拟采取的措施说明

□ 适用 √ 不适用

3.8 募集资金使用情况

3.8.1 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	46,752.35	46,752.35	46,752.35					6,280.16	6,280.16	6,280.16
						本报告期投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00							26,551.21
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
	是否
	已变	募集资			截至期		截至期末					项目可行
承诺投资项目和超募	更项	金承诺	调整后投资	本报告期投	末累计		投资进度	项目达到预	本报告期		是否达	性是否发
								定使用状	实的效		到预计
资金投向	目(含	投资总	总额(1)	入金额	投入金		(%)(3)＝	可	现			生重大变
								态日期	益		效益
	部分	额			额(2)		(2)/(1)					化
	变更)
承诺投资项目
轨道交通信号电源产 业化项目	是	9,332.5 3	9,332.53	900.66	2,178.5 6		23.34%	2012年06月 30日	22.01		是	否
轨道交通专用电源系 列化研发及产业化项 目	是	3,224.8 2	3,224.82	379.50	1,164.7 9		36.12%	2012年06月 30日	172.56		是	否
补充流动资金	否	9,000.0 0	9,000.00	0.00	9,095.9 5		101.07%	2010年06月 30日	0.00		不适用	否
	-	21,557. 35	21,557.35	1,280.16	12,439. 30		-	-	194.57		-	-
承诺投资项目小计
超募资金投向
营销服务中心建设项 目	否	9,860.0 0	9,860.00	0.00	9,111.9 0		92.41%	2010年12月 31日	0.00		不适用	否
归还银行贷款（如有）	-							-	-		-	-
	-	5,000.0 0	5,000.00	5,000.00	5,000.0 0		100.00%	-	-		-	-
补充流动资金（如有）
	-	14,860. 00	14,860.00	5,000.00	14,111. 90		-	-	0.00		-	-
超募资金投向小计
	-	36,417. 35	36,417.35	6,280.16	26,551. 20		-	-	194.57		-	-
合计
	经公司董事会二届九次会议审议通过，公司将募投项目一：轨道交通信号电源产业化项目和募投项目 二：轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目都延期至2012年6月30日。 项目一延期原因： 主要原因是公司正在参与对铁道部信号电源屏相关标准进行修订和更新，鼎汉做为信号电源行业领导 者，为了兼顾现有的产品在新标准发布时仍然保持绝对竞争力，控制好市场节奏，同时又能保证新一 代信号电源在未来三至五年内进一步拉大与竞争对手的差距，结合铁道部去年出台的运基信号【2010】 709号文件技术要求，董事会决定利用此次机会，调整策略，将募投项目一已经开发完成的系列核心 模块和软件，平滑切换到现有版本中，优先保证现有产品的平滑升级和持续竞争力，目前该项目的阶 段性成果已经实现应用。延缓该项目将使未来项目预期收益更有保证。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）

经公司董事会二届九次会议审议通过，公司将募投项目一：轨道交通信号电源产业化项目和募投项目 二：轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目都延期至 2012 年 6 月 30 日。 项目一延期原因： 未达到计划进度或预 主要原因是公司正在参与对铁道部信号电源屏相关标准进行修订和更新，鼎汉做为信号电源行业领导 计收益的情况和原因 者，为了兼顾现有的产品在新标准发布时仍然保持绝对竞争力，控制好市场节奏，同时又能保证新一 （分具体项目） 代信号电源在未来三至五年内进一步拉大与竞争对手的差距，结合铁道部去年出台的运基信号【2010】 709 号文件技术要求，董事会决定利用此次机会，调整策略，将募投项目一已经开发完成的系列核心 模块和软件，平滑切换到现有版本中，优先保证现有产品的平滑升级和持续竞争力，目前该项目的阶 段性成果已经实现应用。延缓该项目将使未来项目预期收益更有保证。

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

	项目二延期原因： 公司募投项目二包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统、车载辅助电 源系统、轨道交通不间断电源系统。其中轨道交通电力操作电源系统、屏蔽门电源系统已顺利完成产 业化并按期结项。 公司募投项目二是以研发为主的项目，对于车载辅助电源系统和轨道交通不间断电源系统，主要建设 内容是建设轨道交通系列化专用电源研发中心。车载辅助电源系统和不间断电源系统是大类名称，其 下细分为许多具体产品。例如，车载辅助电源在动车、机车及普通客车上的应用均不同。近两年由于 中国高速铁路、城市轨道交通的大发展，不同产品的市场发展情况有了新的变化，为应对新需求和新 情况，公司进行了更加充分的产品预研和更加符合市场发展的方案设计。因此计划延期该项目。
项目可行性发生重大	不适用
变化的情况说明
	适用
超募资金的金额、用途	公司上市募集超募资金总额2.52亿元，其中使用9860万元建设营销服务中心项目，实际投入9111.9 万元，该项目目前已建设完毕；使用5000万元补充流动资金。剩余超募资金1.1亿元，公司正在围绕 发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。
及使用进展情况
	适用
募集资金投资项目实	经公司2010年7月27日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业化 项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试制生 产线调整至研发部深圳分部实施，项目其余部分不变。
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	适用
	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入，该 项目自筹资金投入金额为539.07万元。 轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008年10月开始已使用自筹资金进行了先期投 入，本项目自筹资金投入金额为245.42万元。 经2010年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资 金共784.49万元。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
	适用
	公司募投项目三：补充流动资金项目计划以9000万元补充公司流动资金，该项目已执行完毕，项目节 余银行利息共959,506.56元，经公司2010年6月18日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过， 将该部分节余银行利息继续补充公司流动资金。 公司营销服务中心建设项目：该项目计划投资9860万元，截至2010年12月31日已执行完毕，由于 公司在建设过程中加强了对成本和费用的管理，项目共结余资金748.1万元。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
	公司剩余超募资金1.1亿元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余 超募资金的使用计划。 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
尚未使用的募集资金
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况

3.8.2 变更募集资金投资项目情况表

□ 适用 √ 不适用

3.8.3 重大非募集资金项目情况

□ 适用 √ 不适用

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3.9 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

3.10 报告期内现金分红政策的执行情况

√ 适用 □ 不适用

经公司 2010 年度股东大会审议通过，公司 2010 年度的利润分配方案为：以公司当时总股本 102,752,000 股为基数， 向全体 股东每 10 股派 1.8 元人民币现金（含税）。 2011 年 4 月 8 日，公司实施了该利润分配方案，共计派发现金 18,495,360.00（含税）元。

3.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及说明

□ 适用 √ 不适用

3.12 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

• 3.13 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§ 4 重要事项

4.1 重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

4.2 收购、出售资产及资产重组

4.2.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

4.2.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

• 4.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况 的影响

□ 适用 √ 不适用

4.3 公司报告期内股权激励方案的执行情况，以及对公司报告期及未来财务状况和经营成果影响的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期公司实施了首期股权激励计划，向 49 名激励对象增发了 288 万股限制性股票，授予日为 4 月 18 日。该部分股票禁售 期为 2011 年 4 月 18 日至 2012 年 10 月 18 日，到期后根据考核条件按（30%：30%：40%）比例分三次解锁。报告期具体执

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

行情况如下：

（一）履行程序及方案调整情况

2010 年 11 月 22 日，公司董事会一届十五次推出了《公司首期股权激励计划（草案）》；2011 年 3 月 15 日，第二届董事会第 三次会议审议通过了经证监会审核的《公司首期股权激励计划（草案）修订稿》；2011 年 4 月 1 日，《公司首期股权激励计划 （草案）修订稿》经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过。

按照公司股东大会的授权，董事会确定公司首期股权激励计划所涉限制性股票的授予日为 2011 年 4 月 18 日，并依据相关规 则调整限制性股票的授予价格为 19.15 元/股，激励对象人数为 49 人，股份数为 288 万股。2011 年 5 月 26 日，公司完成了限 制性股票的授予，授予股份的上市日期为 2011 年 5 月 27 日。

（二）股权激励计划对财务状况和经营成果的影响

在《公司首期股权激励计划（草案）修订稿》中，公司原计划以授予日收盘价确定限制性股票的公允价值。本次半年报是公 司首次核算“首期股权激励计划”的激励成本，根据财政部会计司《企业会计准则讲解（2010）》的规定，“对于授予后立即 可行权的换取职工提供服务的权益结算的股份支付（例如授予限制性股票的股份支付），应在授予日按照权益工具的公允价值， 将取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积中的股本溢价。”

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定，需要选择适当的 估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。如果股票没有锁定限制，其公允价值应等于市价，但如有锁定限制，则因流通 受限，其公允价值应低于没有锁定限制的股票市价。

因此，为了提供更可靠、更相关的会计信息，公司最终确定使用“布莱克-斯科尔斯（简称“B-S”）模型”确认《首期股权激 励计划》中限制性股票的公允价值。

经计算，公司股权激励 288 万股限制性股票应确认的总费用为 1097.36 万元。总费用由公司在实施限制性股票激励计划的锁定 期，在相应的年度内按 3 次解锁比例（30%：30%：40%）分摊，同时增加资本公积。

按照在生效（解锁）期内匀速摊销的原则，2011 年-2014 年限制性股票成本摊销情况分别为：445.70 万元，529.50 万元，119.80 万元和 2.36 万元。根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的有关规定，2011 年 4 月 18 日至 6 月 30 日期间计提的成本 为 131.08 万元。

4.4 重大关联交易

4.4.1 与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

4.4.2 关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

4.5 担保事项

• 适用 √ 不适用

4.6 证券投资情况

• 适用 √ 不适用

4.7 承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）公司股东关于股份锁定情况的承诺

公司控股股东北京鼎汉电气科技有限公司、实际控制人顾庆伟以及上海兴烨创业投资有限公司、杨高运、幸建平、方磊、杨 帆和张霞承诺：自公司股票上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份。同时，公司董事顾庆伟、方磊、幸建平、张霞以及历任监事杨高运承诺：在其任职期间每年转让的股份不 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

公司高管张新生和历任监事陈显荣（间接持股）承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接 或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。 公司股东的股份承诺事项在报告期内履行情况良好，上述股东均遵守了所做的承诺。

（二）同业竞争和关联交易承诺

公司控股股东鼎汉电气及实际控制人顾庆伟出具了《避免同业竞争承诺》，承诺“在持有鼎汉技术股权或在鼎汉技术任职期间 及法定期限内，不经营或投资于任何与鼎汉技术主营业务构成同业竞争的企业”。

持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范执行关联交易的承诺》，承诺“如果本公司（含 “本人及直系亲属”）与鼎汉技术发生不可避免的关联交易，将根据《公司法》和鼎汉技术公司章程的规定，依照市场规则， 本着一般商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交易，以维护鼎汉技术及所有股东的利益。不利用在鼎汉技术的地 位，为本公司（含“本人及直系亲属”）在与鼎汉技术的关联交易中谋取不正当利益。”

报告期内公司控股股东鼎汉电气及实际控制人顾庆伟未经营或投资任何与鼎汉技术主营业务构成同业竞争的企业；持有公司 5%以上股份的股东以及董事、监事、高级管理人员（含“本人及直系亲属”）未与公司发生关联交易。

§ 5 股本变动及股东情况

5.1 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动增减（+，-）	本次变动后	本次变动后
					公积金转
	数量	比例	发行新股	送股		其他	小计	数量	比例
					股
一、有限售条件股份	72,000,000	70.07%	2,880,000			28,410	2,908,410	74,908,410	70.91%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	72,000,000	70.07%	2,880,000				2,880,000	74,880,000	70.89%
其中：境内非国有	30,528,000	29.71%						30,528,000	28.90%
法人持股
境内自然人持	41,472,000	40.36%	2,880,000				2,880,000	44,352,000	41.99%
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份						28,410	28,410	28,410	0.03%
二、无限售条件股份	30,752,000	29.93%				-28,410	-28,410	30,723,590	29.09%
1、人民币普通股	30,752,000	29.93%				-28,410	-28,410	30,723,590	29.09%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
	102,752,00 0	100.00%	2,880,000				2,880,000	105,632,00 0	100.00%
三、股份总数

限售股份变动情况表

						单位：股
		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	年初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
		数	数
北京鼎汉电气科 技有限公司	28,800,000	0	0	28,800,000	首发承诺	2012年10月30 日

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

上海兴烨创业投 资有限公司	1,728,000	0	0	1,728,000	首发承诺	2012年10月30 日
顾庆伟	25,344,000	0	28,410	25,372,410	首发承诺、高管 锁定股	2012年10月30 日
杨高运	7,200,000	0	0	7,200,000	首发承诺	2012年10月30 日
幸建平	2,592,000	0	0	2,592,000	首发承诺	2012年10月30 日
方磊	2,448,000	0	0	2,448,000	首发承诺	2012年10月30 日
杨帆	2,160,000	0	0	2,160,000	首发承诺	2012年10月30 日
张霞	1,728,000	0	0	1,728,000	首发承诺	2012年10月30 日
张雁冰	0	0	250,000	250,000	股权激励	2012年10月19 日
黎东荣	0	0	250,000	250,000	股权激励	2012年10月19 日
吴 鹏	0	0	250,000	250,000	股权激励	2012年10月19 日
王生堂	0	0	200,000	200,000	股权激励	2012年10月19 日
王承刚	0	0	200,000	200,000	股权激励	2012年10月19 日
股权激励骨干员 工44人	0	0	1,730,000	1,730,000	股权激励	2012年10月19 日
合计	72,000,000	0	2,908,410	74,908,410	－	－

5.2 前 10 名股东、前 10 名无限售流通股股东持股情况表

单位：股

股东总数

10,399

	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
股东总数	10,399
前10名股东持股情况
				持有有限售条件股份	质押或冻结的股份数
股东名称	股东性质	持股比例	持股总数
				数量	量
北京鼎汉电气科技有限公司	境内非国有法 人	27.26%	28,800,000	28,800,000	0
顾庆伟	境内自然人	24.03%	25,381,880	25,372,410	0
杨高运	境内自然人	6.82%	7,200,000	7,200,000	0
幸建平	境内自然人	2.45%	2,592,000	2,592,000	0
方磊	境内自然人	2.32%	2,448,000	2,448,000	0
杨帆	境内自然人	2.04%	2,160,000	2,160,000	0
张霞	境内自然人	1.64%	1,728,000	1,728,000	0
上海兴烨创业投资有限公司	境内非国有法 人	1.64%	1,728,000	1,728,000	0
中国农业银行-银华内需精选 股票型证券投资基金	境内非国有法 人	1.45%	1,533,912	0	0
周莉	境内自然人	0.75%	789,522	0	0

==> picture [482 x 32] intentionally omitted <==

9

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

前10名无限售条件股东持股情况	前10名无限售条件股东持股情况	前10名无限售条件股东持股情况	前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量	股份种类
中国农业银行-银华内需精选股票型证券投资 基金		1,533,912	人民币普通股
周莉		789,522	人民币普通股
中国建设银行－摩根士丹利华鑫消费领航混 合型证券投资		610,338	人民币普通股
南京惠智建筑安装工程有限公司		572,060	人民币普通股
北京安泰科投资有限公司		376,749	人民币普通股
招商银行－华夏经典配置混合型证券投资基 金		359,563	人民币普通股
姚丽君		246,680	人民币普通股
王向红		244,715	人民币普通股
梁宗玉		224,831	人民币普通股
张海军		198,000	人民币普通股
	北京鼎汉电气科技有限公司持有本公司2,880万股，占公司总股本的27.26％，是公司的控股股 东；顾庆伟先生直接持有本公司2,538.188万股，同时持有北京鼎汉电气科技有限公司82.64% 的股权，为本公司的实际控制人。有限售条件股东之间不存在关联关系。公司未知前十名无限 售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
上述股东关联关系或一致行
动的说明

5.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§ 6 董事、监事和高级管理人员情况

6.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

									报告期内从	是否在股东
姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股	期末持股	变动原因	公司领取的	单位或其他
						数	数		报酬总额(万	关联单位领
									元)	取薪酬
顾庆伟	董事长、总 裁	男	39	2011年01月 27日	2014年01月 27日	25,344,00 0	25,381,88 0	增持	11.96	否
张霞	董事、董事 会秘书	女	36	2011年01月 27日	2014年01月 27日	1,728,000	1,728,000	无	8.54	否
黎东荣	董事	男	39	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	250,000	股权激励	10.08	否
张雁冰	董事、财务 总监	男	46	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	250,000	股权激励	9.94	否
王生堂	董事	男	38	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	200,000	股权激励	8.17	是
王承刚	董事	男	36	2011年06月 10日	2014年01月 27日	0	200,000	股权激励	7.86	否
傅延宗	独立董事	男	64	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	3.50	否
张秋生	独立董事	男	43	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	3.50	否

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10

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

曹五顺	独立董事	男	65	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	2.92	否
幸建平	监事会主席	男	39	2011年01月 27日	2014年01月 27日	2,592,000	2,592,000	无	9.76	否
李 静	监事	女	35	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	9.18	否
唐 颖	监事	女	36	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	8.06	否
杨 帆	监事	女	30	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	6.09	否
倪立华	监事	男	28	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	4.81	否
张新生	副总裁	男	49	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	0	无	9.21	否
吴鹏	副总裁	男	39	2011年01月 27日	2014年01月 27日	0	250,000	股权激励	5.06	否
合计	-	-	-	-	-	29,664,00 0	30,851,88 0	-	118.64	-

上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限售流通股股票数量。

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
报告期公司实施了股权激励计划，授予董事、高管的限制性股票数量及比例为：				占目前总股 本的比例 0.24% 0.24% 0.24% 0.19% 0.19%
姓名	职务	获授的限制性股 票数量(万股)	占授予限制性股票总 数的比例	占目前总股 本的比例
张雁冰	董事、财务总监	25	8.68%	0.24%
黎东荣	董事	25	8.68%	0.24%
吴鹏	副总裁	25	8.68%	0.24%
王承刚	董事	20	6.94%	0.19%
王生堂	董事	20	6.94%	0.19%

§ 7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告 √未经审计 □审计

7.2 财务报表

7.2.1 资产负债表

编制单位：北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年 06 月 30 日 单位： 元

	期末余额	期末余额	年初余额	年初余额
项目
	合并	母公司	合并	母公司
流动资产：
货币资金	400,036,709.95	391,750,499.98	443,278,759.21	431,961,651.75
结算备付金
拆出资金

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11

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

交易性金融资产
应收票据	7,505,733.80	7,505,733.80	8,415,496.21	8,415,496.21
应收账款	228,812,011.66	228,275,969.15	172,810,264.01	173,022,342.01
预付款项	17,331,992.33	18,591,992.33	16,423,636.02	17,683,636.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	5,321,645.21	5,246,410.56	4,869,661.83	4,670,316.43
买入返售金融资产
存货	47,721,617.32	47,708,078.82	51,517,788.43	52,102,540.55
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	700,227.83	625,227.83	533,178.50	533,178.50
流动资产合计	707,429,938.10	699,703,912.47	697,848,784.21	688,389,161.47
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资		5,319,106.61		5,319,106.61
投资性房地产	10,852,240.49	10,852,240.49
固定资产	98,675,650.09	98,248,015.07	102,878,427.81	102,396,204.63
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	310,107.57	297,525.07	371,729.49	365,776.99
开发支出	13,771,856.99	13,771,856.99	11,943,977.33	11,943,977.33
商誉
长期待摊费用			19,969.64	19,969.64
递延所得税资产	2,657,848.08	2,657,848.08	2,146,206.24	2,146,206.24
其他非流动资产
非流动资产合计	126,267,703.22	131,146,592.31	117,360,310.51	122,191,241.44
资产总计	833,697,641.32	830,850,504.78	815,209,094.72	810,580,402.91
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	12,022,394.19	12,022,394.19	18,224,317.93	18,224,317.93

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12

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

应付账款	50,910,372.66	112,855,381.93	54,548,132.09	81,259,193.04
预收款项	2,593,123.50	2,592,123.50	33,565,482.86	33,564,482.86
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	6,844,140.23	6,465,667.40	7,219,985.76	6,334,980.94
应交税费	2,073,103.91	144,915.70	17,229,198.28	16,180,115.16
应付利息
应付股利
其他应付款	1,313,472.11	1,178,246.12	1,933,373.93	1,931,826.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	75,756,606.60	135,258,728.84	132,720,490.85	157,494,915.97
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	75,756,606.60	135,258,728.84	132,720,490.85	157,494,915.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	105,632,000.00	105,632,000.00	102,752,000.00	102,752,000.00
资本公积	497,807,781.32	497,807,781.32	444,224,969.91	444,224,969.91
减：库存股
专项储备
盈余公积	13,369,960.47	13,369,960.47	13,369,960.47	13,369,960.47
一般风险准备
未分配利润	141,806,113.56	78,782,034.15	122,804,396.54	92,738,556.56
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	758,615,855.35	695,591,775.94	683,151,326.92	653,085,486.94
少数股东权益	-674,820.63		-662,723.05
所有者权益合计	757,941,034.72	695,591,775.94	682,488,603.87	653,085,486.94
负债和所有者权益总计	833,697,641.32	830,850,504.78	815,209,094.72	810,580,402.91

7.2.2 利润表

编制单位：北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元

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13

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

	本期金额	本期金额	上期金额	上期金额
项目
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业总收入	163,433,946.08	164,063,946.08	131,804,597.86	131,812,418.36
其中：营业收入	163,433,946.08	164,063,946.08	131,804,597.86	131,812,418.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	123,497,358.51	156,322,260.53	104,179,097.20	105,641,009.41
其中：营业成本	82,387,109.11	119,643,519.93	81,800,513.89	83,996,178.07
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	855,728.12	234,214.85	417,603.63	377,267.27
销售费用	18,353,778.96	18,344,836.38	12,052,594.64	11,912,277.54
管理费用	21,111,284.74	17,285,637.31	8,347,506.57	7,773,601.65
财务费用	-2,636,188.02	-2,596,893.54	-1,494,266.25	-1,491,354.15
资产减值损失	3,425,645.60	3,410,945.60	3,055,144.72	3,073,039.03
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填	39,936,587.57	7,741,685.55	27,625,500.66	26,171,408.95
列）
加：营业外收入	839,207.35	73,395.38	515,175.44	515,175.44
减：营业外支出	1,063,188.81	1,048,616.67	139,442.25	139,442.25
其中：非流动资产处置损失	48,186.01	33,613.87
四、利润总额（亏损总额以“-”	39,712,606.11	6,766,464.26	28,001,233.85	26,547,142.14
号填列）
减：所得税费用	2,227,626.68	2,227,626.68	3,619,140.60	3,619,140.60
五、净利润（净亏损以“-”号填	37,484,979.43	4,538,837.58	24,382,093.25	22,928,001.54
列）
归属于母公司所有者的净	37,497,077.01	4,538,837.58	24,382,093.25	22,928,001.54
利润
少数股东损益	-12,097.58
六、每股收益：
（一）基本每股收益	0.3632		0.2373

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14

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

（二）稀释每股收益	0.3632		0.2373
七、其他综合收益
八、综合收益总额	37,484,979.43	4,538,837.58	24,382,093.25	22,928,001.54
归属于母公司所有者的综	37,497,077.01	4,538,837.58	24,382,093.25	22,928,001.54
合收益总额
归属于少数股东的综合收	-12,097.58
益总额

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。

7.2.3 现金流量表

编制单位：北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元

	本期金额	本期金额	上期金额	上期金额
项目
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的	83,661,093.15	83,577,170.69	78,444,440.61	78,302,440.61
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	765,811.96
收到其他与经营活动有关	11,967,958.72	15,349,866.72	5,704,662.95	5,769,225.87
的现金
经营活动现金流入小计	96,394,863.83	98,927,037.41	84,149,103.56	84,071,666.48
购买商品、接受劳务支付的	91,811,934.99	98,766,721.99	106,402,150.98	106,829,851.98
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金

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15

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

支付给职工以及为职工支	20,116,237.10	17,705,336.33	13,094,705.88	12,490,286.68
付的现金
支付的各项税费	25,598,606.31	19,644,676.71	10,806,963.51	10,713,424.06
支付其他与经营活动有关	23,523,847.70	24,468,617.16	26,730,934.61	26,442,955.12
的现金
经营活动现金流出小计	161,050,626.10	160,585,352.19	157,034,754.98	156,476,517.84
经营活动产生的现金	-64,655,762.27	-61,658,314.78	-72,885,651.42	-72,404,851.36
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和	34,340.00	34,040.00	131,740.00	209,441.18
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计	34,340.00	34,040.00	131,740.00	209,441.18
购建固定资产、无形资产和	10,826,812.69	10,793,062.69	75,286,683.14	75,281,283.14
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金				5,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计	10,826,812.69	10,793,062.69	75,286,683.14	80,281,283.14
投资活动产生的现金	-10,792,472.69	-10,759,022.69	-75,154,943.14	-80,071,841.96
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金	55,152,000.00	55,152,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关	38,874.39	38,874.39
的现金
筹资活动现金流入小计	55,190,874.39	55,190,874.39
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息	18,495,359.99	18,495,359.99	16,440,319.98	16,440,319.98
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关	15,014.29	15,014.29	82,647.51	82,647.51
的现金
筹资活动现金流出小计	18,510,374.28	18,510,374.28	16,522,967.49	16,522,967.49

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16

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

筹资活动产生的现金	36,680,500.11	36,680,500.11	-16,522,967.49	-16,522,967.49
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-38,767,734.85	-35,736,837.36	-164,563,562.05	-168,999,660.81
加：期初现金及现金等价物	423,711,598.29	412,394,490.83	523,787,617.00	523,670,026.89
余额
六、期末现金及现金等价物余额	384,943,863.44	376,657,653.47	359,224,054.95	354,670,366.08

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17

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

7.2.4 合并所有者权益变动表

编制单位：北京鼎汉技术股份有限公司 2011 半年度 单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额					上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	归属于母公司所有者权益										归属于母公司所有者权益
										所有者										所有者
项目	实收资								少数股		实收资								少数股
		资本公	减：库	专项储	盈余公	一般风	未分配			权益合		资本公	减：库	专项储	盈余公	一般风	未分配			权益合
	本（或							其他	东权益		本（或							其他	东权益
		积	存股	备	积	险准备	利润			计		积	存股	备	积	险准备	利润			计
	股本）										股本）
	102,75 2,000.0 0	444,22 4,969.9 1			13,369, 960.47		122,80 4,396.5 4		-662,72 3.05	682,48 8,603.8 7	51,376, 000.00	495,60 0,969.9 1			9,580,4 09.48		73,653, 047.88		-592,71 8.63	629,61 7,708.6 4
一、上年年末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
	102,75 2,000.0 0	444,22 4,969.9 1			13,369, 960.47		122,80 4,396.5 4		-662,72 3.05	682,48 8,603.8 7	51,376, 000.00	495,60 0,969.9 1			9,580,4 09.48		73,653, 047.88		-592,71 8.63	629,61 7,708.6 4
二、本年年初余额
三、本年增减变动金额（减	2,880,0 00.00	53,582, 811.41					19,001, 717.02		-12,097 .58	75,452, 430.85	51,376, 000.00	-51,376 ,000.00			3,789,5 50.99		49,151, 348.66		-70,004 .42	52,870, 895.23
少以“-”号填列）
							37,497, 077.01		-12,097 .58	37,484, 979.43							69,381, 219.63		-70,004 .42	69,311, 215.21
（一）净利润
（二）其他综合收益
							37,497, 077.01		-12,097 .58	37,484, 979.43							69,381, 219.63		-70,004 .42	69,311, 215.21
上述（一）和（二）小计

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

（三）所有者投入和减少	2,880,0 00.00	53,582, 811.41								56,462, 811.41
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有	2,880,0 00.00	53,582, 811.41								56,462, 811.41
者权益的金额
3．其他
							-18,495 ,359.99			-18,495 ,359.99					3,789,5 50.99		-20,229 ,870.97			-16,440 ,319.98
（四）利润分配
															3,789,5 50.99		-3,789, 550.99
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）							-18,495 ,359.99			-18,495 ,359.99							-16,440 ,319.98			-16,440 ,319.98
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结											51,376, 000.00	-51,376 ,000.00
转
1．资本公积转增资本											51,376, 000.00	-51,376 ,000.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取

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19

北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

2．本期使用
（七）其他
	105,63 2,000.0 0	497,80 7,781.3 2			13,369, 960.47		141,80 6,113.5 6		-674,82 0.63	757,94 1,034.7 2	102,75 2,000.0 0	444,22 4,969.9 1			13,369, 960.47		122,80 4,396.5 4		-662,72 3.05	682,48 8,603.8 7
四、本期期末余额

7.2.5 母公司所有者权益变动表

编制单位：北京鼎汉技术股份有限公司 2011 半年度 单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	实收资本								实收资本
项目			减：库存			一般风险	未分配利	所有者权			减：库存			一般风险	未分配利	所有者权
	（或股	资本公积		专项储备	盈余公积				（或股	资本公积		专项储备	盈余公积
			股			准备	润	益合计			股			准备	润	益合计
	本）								本）
	102,752,0 00.00	444,224,9 69.91			13,369,96 0.47		92,738,55 6.56	653,085,4 86.94	51,376,00 0.00	495,600,9 69.91			9,580,409 .48		75,072,91 7.65	631,630,2 97.04
一、上年年末余额
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
	102,752,0 00.00	444,224,9 69.91			13,369,96 0.47		92,738,55 6.56	653,085,4 86.94	51,376,00 0.00	495,600,9 69.91			9,580,409 .48		75,072,91 7.65	631,630,2 97.04
二、本年年初余额
三、本年增减变动金额（减	2,880,000 .00	53,582,81 1.41					-13,956,5 22.41	42,506,28 9.00	51,376,00 0.00	-51,376,0 00.00			3,789,550 .99		17,665,63 8.91	21,455,18 9.90
少以“-”号填列）
							4,538,837 .58	4,538,837 .58							37,895,50 9.88	37,895,50 9.88
（一）净利润
（二）其他综合收益

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

							4,538,837 .58	4,538,837 .58							37,895,50 9.88	37,895,50 9.88
上述（一）和（二）小计
（三）所有者投入和减少	2,880,000 .00	53,582,81 1.41						56,462,81 1.41
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有	2,880,000 .00	53,582,81 1.41						56,462,81 1.41
者权益的金额
3．其他
							-18,495,3 59.99	-18,495,3 59.99					3,789,550 .99		-20,229,8 70.97	-16,440,3 19.98
（四）利润分配
													3,789,550 .99		-3,789,55 0.99
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）							-18,495,3 59.99	-18,495,3 59.99							-16,440,3 19.98	-16,440,3 19.98
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结									51,376,00 0.00	-51,376,0 00.00
转
1．资本公积转增资本									51,376,00 0.00	-51,376,0 00.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他

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北京鼎汉技术股份有限公司 2011 年半年度报告摘要

（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
	105,632,0 00.00	497,807,7 81.32			13,369,96 0.47		78,782,03 4.15	695,591,7 75.94	102,752,0 00.00	444,224,9 69.91			13,369,96 0.47		92,738,55 6.56	653,085,4 86.94
四、本期期末余额

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7.3 报表附注

7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数

□ 适用 √ 不适用

7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注

□ 适用 √ 不适用

北京鼎汉技术股份有限公司 法定代表人：顾庆伟 二〇一一年八月十八日

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23