Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Aug 24, 2015

2015 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

北京鼎汉技术股份有限公司

关于2015年半年度募集资金存放与使用情况

的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京 鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”“本公司”）《募集资金管理制度》的规 定，将本公司2015年半年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009） 1004号”文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于2009年10月13日采用网 下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股） 1,300万股，每股面值1.00元，每股发行价格37.00元，募集资金总额：481,000,000 元，扣除发行费用13,476,533.51后，募集资金净额：467,523,466.49元，该募 集资金已于2009年10月16日存入公司募集资金专用账户中。大信会计师事务有限 公司2009年10月16日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出 具了“大信验字[2009]第1-0029号”《验资报告》。

(二)公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至2015年6月30日，公司使用募集资金累计共486,009,473.85元，其中2009 年度使用30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元，2011年度使用 98,120,094.08元，2012年度使用89,585,848.33元,2013年使用76,150,000元； 2014年使用1,750,000元,募集资金余额为0元；2015年4月24日，第三届董事会第 十二次会议审议通过了《关于将公司募集资金余额作为收购中车有限股权款的议 案》，截止2015年4月24日，公司募集资金账户实际余额为17,693,100元，均为 募投资金利息收入，转为收购中车有限股权款后，至报告期末，募集资金专户实

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2015 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

际余额为0元，公司募集资金及其孳息全部使用完毕。

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司 募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时， 必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以 随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于2009年11月18日分别与北京银行股 份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份 有限公司北京北辰支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放专用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户， 将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情 况与保荐机构、银行签署相关三方协议。

2015年3月6日，公司董事会三届十一次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放和使用专用账户的议案》，公司合并了在北京银行北京丰台支行和交通银行 北京丰台支行开设的募集资金专用账户，并在交通银行北京丰台支行新开设账户 进行募投资金的使用和管理。

（二）截至2015 年6 月30 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户名	开户行	账户类型	账号	余额
北京鼎汉技术股份有限公司	交通银行北京丰台支行	专户	110061242018010060964	0

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合计 - - - 0

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一）首次公开发行

单位：万元

	是否									是 否 达 到 预 计 效 益
							项目
	已变
							达到				项目可
	更项			本报		截至期末			截止报告
		募集资金			截至期末		预定	本报告期			行性是
承诺投资项目和超募	目		调整后投	告期		投资进度			期末累计
		承诺投资			累计投入		可使	实现的效			否发生
资金投向	(含		资总额(1)	投入		(%)(3)＝			实现的效
		总额			金额(2)		用状	益			重大变
	部分			金额		(2)/(1)			益
							态日				化
	变
							期
	更)
承诺投资项目
							2012
轨道交通信号电源产							年06
	是	9,332.53	9,332.53	0	8,649.88	92.69%		1,688.64	12,948.4	是	否
业化项目							月30
							日
							2012
轨道交通专业电源系
							年06
列化研发及产业化项	是	3,224.82	3,224.82	0	3,223.91	99.97%		0	154.89	否	否
							月30
目
							日
							2010
							年06
补充流动资金项目	否	9,000	9,000	0	9,095.95	101.07%		0	0	是	否
							月30
							日
承诺投资项目小计	--	21,557.35	21,557.35	0	20,969.74	--	--	1,688.64	13,103.29	--	--
超募资金投向

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							2015
投资收购中车有限股							年02
	是	9,900	9,900	9,900	9,900	100.00%				是	否
								1,781.13	1,781.13
权							月04
							日
							2013
							年12
投资鼎汉检测	否	1,850	1,850	0	1,850	100.00%		0	104.20	否	否
							月31
							日
							2010
							年12
营服务中心建设项目	否	9,860	9,860	0	9,111.9	92.41%		0	0	是	否
							月31
							日
补充流动资金	否	5,000	5,000	0	5,000	100%		0	0
超募资金投向小计	--	26,610	26,610	9,900	25,861.9	--	--		1,885.33	--	--
								1,781.13
合计	--	48,167.35	48,167.35	9,900	46,831.64	--	--	3,469.77	149,88.62	--	--
	轨道交通专业电源系列化研发及产业化项目未达到预期收益原因：公司募投项目二是以研发为主
	的项目，包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统、铁道客车DC600V
	电源、轨道交通不间断电源系统。铁道客车DC600V 电源目前处于市场拓展初期，暂未形成规模
未达到计划进度或预
	化销售，确认收入较少；不间断电源是配合信号电源研发的一款铁路专用不间断电源，收益计入
计收益的情况和原因
	信号电源系统；电力操作电源公司为保证合同质量，提升产品利润率，导致收入未达预期；屏蔽
（分具体项目）
	门电源并入屏蔽门整体系统进行统一市场拓展，目前屏蔽门整体系统已获得突破，但未单独拆分
	电源部分计算收益。超募资金投资鼎汉检测项目未达预期收益主要是因为车载安全检测产品为公
	司新产品，处于市场拓展初期，暂未形成规模化销售，确认收入较少。
项目可行性发生重大
	不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	适用
及使用进展情况	公司上市募集超募资金总额25,195 万元，其中2010 年使用9,860 万元建设营销服务中心项目，

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2015 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

	实际投入9,111.9 万元，该项目已建设完毕；2011 年公司使用5,000 万元超募资金补充流动资金； 2011 年12 月，公司计划以超募资金9,900 万元投资建设江苏鼎汉，并已累计完成出资9,900 万 元；2013 年8 月21 日，经董事会二届二十五次会议审议通过，以1850 万募集资金收购鼎汉检测 股权及向其增资，已完成股权变更及增资；2015 年1 月29 日，经董事会三届九次会议审议通过， 变更“超募资金投资江苏鼎汉项目”为“投资收购中车有限股权”，该事项已提交2014 年度股 东大会审议并通过，截至报告期末，该项目已执行完毕。
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目实
	经公司2010 年7 月27 日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产 业化项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验 室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，现两项目均已结项。
施地点变更情况
	适用
	报告期内发生
募集资金投资项目实
	为提高超募资金的使用效率，公司变更了部分超募资金投资项目：变更“超募资金投资江苏鼎汉 项目”为“投资收购中车有限股权”。本次变更已经第三届董事会第九次会议以及2014 年度股 东大会审议通过，截止报告期末，已足额完成变更。
施方式调整情况
	适用
	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008 年3 月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投 入，该项目自筹资金投入金额为539.07 万元。轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公 司自2008 年10 月开始已使用自筹资金进行了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42 万 元。经2010 年3 月29 日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入 的自有资金共784.49 万元。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	不适用

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2015 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用 情况

北京鼎汉技术股份有限公司董事会 二○一五年八月二十五日

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