Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Aug 25, 2014

2014 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

北京鼎汉技术股份有限公司

关于2014年半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京 鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”“本公司”）《募集资金管理制度》的规 定，将本公司2014年半年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009） 1004号”文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于2009年10月13日采用网 下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股） 1,300万股，每股面值1.00元，每股发行价格37.00元，募集资金总额：481,000,000 元，扣除发行费用13,476,533.51后，募集资金净额：467,523,466.49元，该募 集资金已于2009年10月16日存入公司募集资金专用账户中。

大信会计师事务有限公司2009年10月16日对公司首次公开发行股票的资金 到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2009]第1-0029号”《验资报告》。 (二)公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至2014年6月30日，公司使用募集资金累计共468,316,373.85元，其中2009 年度使用30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元，2011年度使用 98,120,094.08元，2012年度使用89,585,848.33元,2013年使用76,150,000 元,2014年上半年使用1,750,000元，募集资金余额为0元。

截至2014年6月30日，募集资金账户实际余额为17,117,843.62元，均为募投 资金利息收入。

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

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2014 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司 募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时， 必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以 随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于2009年11月18日分别与北京银行股 份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份 有限公司北京北辰支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放专用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户， 将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情 况与保荐机构、银行签署相关三方协议。

为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将 16,750,000.00元募集资金以7天通知存款方式存储。在专项账户存储的存单到期 后自动转入募集资金专项账户。

（二）截至2014 年6 月30 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户名	开户行	账户类型	账号	余额
北京鼎汉技术股份有限公司	北京银行北京丰台支行	专户	01090341400120112006095	16,780,009.45
北京鼎汉技术股份有限公司	交通银行北京丰台支行	专户	110061242018010060964	337,834.17
合计	-	-	-	17,117,843.62

截至2014年6月30日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情况明细

如下： （单位：元）

开户行 类型 金额 结转方式

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2014 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

北京银行北京丰台支行	7 天通知	16,750,000.00	自动结转
合计	-	16,750,000.00	-

三、 本报告期募集资金的实际使用情况

单位：万元

							截至期
							末投资	项目达		截止报		项目可
	是否已			本报
		募集资金			截至期末累		进度	到预定	本报告	告期末	是否达	行性是
承诺投资项目和超	变更项		调整后投资	告期
		承诺投资			计投入金额		(%)(3)	可使用	期实现	累计实	到预计	否发生
募资金投向	目(含部		总额(1)	投入
		总额			(2)		＝	状态日	的效益	现的效	效益	重大变
	分变更)			金额
							(2)/(1	期		益		化
							)
承诺投资项目
								2012 年
轨道交通信号电源
	是	9,332.53	9,332.53	0	8,649.88	92.69%		06 月30	4020.67	9143.27	是	否
产业化项目
								日
轨道交通专业电源								2012 年
系列化研发及产业	是	3,224.82	3,224.82	0	3,223.91	99.97%		06 月30	155.21	310.10	否	否
化项目								日
								2010 年
补充流动资金项目	否	9,000	9,000	0	9,095.95	101.07%		06 月30	0	0	是	否
								日
承诺投资项目小计	--	21,557.35	21,557.35	0	20,969.74	--		--	4175.88	9453.37	--	--
超募资金投向
								2015 年
投资江苏鼎汉项目	否	9,900	9,900	0	9,900	100.00%		12 月31	0	0	否	否
								日
								2013 年
投资鼎汉检测	否	1,850	1,850	175	1,850	100.00%		12 月31	0	104.20	是	否
								日
								2010 年
营服务中心建设项
	否	9,860	9,860	0	9,111.9	92.41%		12 月31	0	0	是	否
目
								日
补充流动资金	否	5,000	5,000	0	5,000	100%			0	0
超募资金投向小计	--	26,610	26,610	175	25,861.9	--		--	0	104.20	--	--
合计	--	48,167.35	48,167.35	175	46,831.64	--		--	4175.88	9557.57	--	--
	轨道交通专业电源系列化研发及产业化项目未达到预期收益原因：公司募投项目二是以研发为主的项目，
未达到计划进度或	包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统、车载辅助电源系统、轨道交通不
预计收益的情况和	间断电源系统。截止半年报披露，国铁车载辅助电源已获得市场突破，但因处于陆续发货阶段，确认收入
原因（分具体项目）	较少；不间断电源是配合信号电源研发的一款铁路专用不间断电源，收益计入信号电源系统；电力操作电
	源公司为保证合同质量，提升产品利润率，导致收入未达预期；屏蔽门电源并入屏蔽门整体系统进行统一

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2014 年半年度募集资金存放和使用情况专项报告

	市场拓展，目前屏蔽门整体系统处于待突破阶段，因此整个项目未达到预期收益。公司超募资金投资江苏
	鼎汉项目延期和未达预期收益的原因：该项目原计划2013 年6 月30 日第一期完工，该项目计划在江苏省
	扬州市维扬经济开发区投资建设，但由于土地出让手续尚未办理完毕，为规避风险，在进行相关采购或建
	设时公司管理层一直采取谨慎态度，因此公司尚未正式展开厂房等主要建筑物的建设，影响了项目实施进
	度，经董事会二届二十五次会议审议通过将该项目延期一年，截止目前，上述影响依然存在，经董事会三
	届七次会议审议通过将该项目延期一年至2015 年12 月31 日。
项目可行性发生重
	不适用
大变化的情况说明
	适用
超募资金的金额、	公司上市募集超募资金总额25,195 万元，其中2010 年使用9860 万元建设营销服务中心项目，实际投入 9111.9 万元，该项目已建设完毕；2011 年公司使用5000 万元超募资金补充流动资金；2011 年12 月，公司 计划以超募资金9900 万元投资建设江苏鼎汉，目前已累计完成出资9900 万元；2013 年8 月21 日，经董事 会二届二十五次会议审议通过，以1850 万募集资金收购鼎汉检测股权及向其增资，目前已完成。
用途及使用进展情
况
	适用
	以前年度发生
募集资金投资项目
	经公司2010 年7 月27 日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业化项目” 和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试制生产线调整至 研发部深圳分部实施，现两项目均已结项。
实施地点变更情况
	不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
	适用
募集资金投资项目	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008 年3 月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入，该项目 自筹资金投入金额为539.07 万元。轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008 年10 月开始 已使用自筹资金进行了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42 万元。经2010 年3 月29 日召开的董 事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共784.49 万元。
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
	不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或	不适用
其他情况

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

二○一四年八月二十六日

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