Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Feb 27, 2014

2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告

北京鼎汉技术股份有限公司

关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京 鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”“本公司”）《募集资金管理制度》的规 定，将本公司2013年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009） 1004号”文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于2009年10月13日采用网 下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股） 1,300万股，每股面值1.00元，每股发行价格37.00元，募集资金总额：481,000,000 元，扣除发行费用13,476,533.51后，募集资金净额：467,523,466.49元，该募 集资金已于2009年10月16日存入公司募集资金专用账户中。

大信会计师事务有限公司2009年10月16日对公司首次公开发行股票的资金 到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2009]第1-0029号”《验资报告》。 (二)公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至2013年12月31日，公司使用募集资金累计共466,566,373.85元，其中 2009年度使用30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元，2011年度使 用98,120,094.08元，2012年度使用89,585,848.33元,2013年使用76,150,000元； 募集资金余额957,092.64元。

截至2013年12月31日，募集资金账户实际余额为18,855,488.42元，其中包 含应付未付金诚融通的鼎汉检测股权款1,750,000元以及17,105,488.42元银行 利息。

1

2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司 募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时， 必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以 随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于2009年11月18日分别与北京银行股 份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份 有限公司北京北辰支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放专用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户， 将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情 况与保荐机构、银行签署相关三方协议。

为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将 17,250,000.00元募集资金以7天通知存款方式存储。在专项账户存储的存单到期 后自动转入募集资金专项账户。

（二）截至2013 年12 月31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户名	开户行	账户类型	账号	余额
北京鼎汉技术股份有限公司	北京银行北京丰台支行	专户	01090341400120112006095	1,218,289.08
北京鼎汉技术股份有限公司	交通银行北京丰台支行	专户	110061242018010060964	387,199.34
合计	-	-	-	1,605,488.42

2

2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告

截至2013年12月31日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情况明

细如下： （单位：元）

开户行	类型	金额	结转方式
北京银行北京丰台支行	7 天通知	17,250,000.00	自动结转
合计	-	17,250,000.00	-

三、 本年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

						截至期	项目达		截止报		项目可
		募集资			截至期					是否
	是否已变		调整后	本报告		末投资	到预定	本报告	告期末		行性是
承诺投资项目和		金承诺			末累计					达到
	更项目(含		投资总	期投入		进度	可使用	期实现	累计实		否发生
超募资金投向		投资总			投入金					预计
	部分变更)		额(1)	金额		(%)(3)＝	状态日	的效益	现的效		重大变
		额			额(2)					效益
						(2)/(1)	期		益		化
承诺投资项目
							2012年
轨道交通信号电
	是	9,332.53	9,332.53	0	8,649.88	92.69%	06月30	4011.35	5122.66	是	否
源产业化项目
							日
轨道交通专业电							2012年
源系列化研发及	是	3,224.82	3,224.82	0	3,223.91	99.97%	06月30	61.39	154.89	否	否
产业化项目							日
							2010年
补充流动资金项
	否	9,000	9,000	0	9,095.95	101.07%	06月30	0	0	是	否
目
							日
承诺投资项目小		21,557.3	21,557.3		20,969.7
	--			0		--	--	4072.74	5277.55	--	--
计		5	5		4
超募资金投向
							2014年
投资江苏鼎汉项
	否	9,900	9,900	5,940	9,900	100%	06月30	0	0	否	否
目
							日
							2013年
投资鼎汉检测	否	1,850	1,850	1,675	1,675	90.54%	12月31	104.2	104.2	是	否
							日
							2010年
营服务中心建设
	否	9,860	9,860	0	9,111.9	92.41%	12月31	0	0	是	否
项目
							日
补充流动资金	否	5,000	5,000	0	5,000	100%		0	0
超募资金投向小
	--	26,610	26,610	7,615	25,686.9	--	--	104.2	104.2	--	--
计
合计	--	48,167.3	48,167.3	7,615	46,656.6	--	--	4176.94	5381.75.	--	--

3

2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告

		5	5		4				08
	项目二未达到预期收益原因：公司募投项目二是以研发为主的项目，包括四种产品：轨道交通电
	力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统、车载辅助电源系统、轨道交通不间断电源系统。截
	止12月31日，国铁车载辅助电源正在做相关认证工作，尚未达到可销售状态；不间断电源是配
	合信号电源研发的一款铁路专用不间断电源，收益计入信号电源系统；电力操作电源公司为保证
未达到计划进度	合同质量，提升产品利润率，导致收入未达预期；屏蔽门电源并入屏蔽门整体系统进行统一市场
或预计收益的情	拓展，目前屏蔽门整体系统处于待突破阶段，因此整个项目未达到预期收益。
况和原因（分具	公司超募资金投资江苏鼎汉项目延期原因：该项目原计划2013年6月30日第一期完工，该项目
体项目）	计划在江苏省扬州市维扬经济开发区投资建设，截至目前，公司已与开发区签署了协议，公司子
	公司江苏鼎汉电气有限公司也已注册成立，并进行了土地平整及围墙等简单建设，但由于土地出
	让手续尚未办理完毕，为规避风险，在进行相关采购或建设时公司管理层一直采取谨慎态度，因
	此公司尚未正式展开厂房等主要建筑物的建设，影响了项目实施进度，经董事会二届二十五次会
	议审议通过将该项目延期一年。
项目可行性发生
重大变化的情况	不适用
说明
	适用
	公司上市募集超募资金总额25,195万元，其中2010年使用9860万元建设营销服务中心项目，实 际投入9111.9万元，该项目已建设完毕；2011年公司使用5000万元超募资金补充流动资金；2011 年12月，公司计划以超募资金9900万元投资建设江苏鼎汉，目前已累计完成出资9900万元；2013 年8月21日，经董事会二届二十五次会议审议通过，以1850万募集资金收购鼎汉检测股权及向 其增资，目前已累计出资1675万元。
超募资金的金
额、用途及使用
进展情况
	适用
募集资金投资项	以前年度发生
目实施地点变更	经公司2010年7月27日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业 化项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试 制生产线调整至研发部深圳分部实施，现两项目均已结项。
情况
募集资金投资项	不适用
目实施方式调整
情况
	适用
	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入， 该项目自筹资金投入金额为539.07万元。轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008 年10月开始已使用自筹资金进行了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42万元。经2010 年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共 784.49万元。
募集资金投资项
目先期投入及置
换情况
	适用
用闲置募集资金
	经公司2013年5月14日召开的董事会二届二十四次审议通过，决定使用部分闲置募集资金人民 币4500万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，2013年11月12 日已归还至募集资金专户。
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募	不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集	不适用

4

2013 年度募集资金存放和使用情况专项报告

资金用途及去向 募集资金使用及 披露中存在的问 不适用 题或其他情况

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

二○一四年二月二十六日

5