Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2013

Mar 31, 2013

股票代码：300011 股票简称：鼎汉技术 编号：2013—22

北京鼎汉技术股份有限公司

关于股票期权激励计划首次授予完成登记的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，北京鼎汉技术股份 有限公司（以下简称“公司”或“鼎汉技术”）已完成《北京鼎汉技术股份有限 公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《激励计划（草案）修订 稿》”）及公司第二届董事会第二十二次会议决议所涉首次授予 718.5 万份期权 的登记工作，期权简称：鼎汉 JLC1 ，期权代码： 036082 。

一、公司股票期权激励计划决策程序和审批情况

1、2013年1月17日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《公司股票 期权激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股 票期权激励计划有关事项的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法》， 公司独立董事对此股票期权激励计划（草案）发表了独立意见；同日，公司第二 届监事会第十六次会议审议通过了《公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》、 《公司股票期权激励计划实施考核办法》，认为列入公司激励计划的激励对象名 单的人员具备相关任职资格，作为公司激励对象的主体资格合法、有效；

2、2013年2月6日，公司收到中国证监会对公司报送的股权激励计划草案确 认无异议并进行了备案的通知；

3、2013年2月6日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，按照中国证监 会的相关反馈意见对激励计划进行了修订，审议通过了《公司股权激励计划（草

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案）修订稿》和《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》；公司独立 董事对修订稿发表了独立意见；同日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审 议通过了《《公司股权激励计划（草案）修订稿》和《公司股票期权激励计划实 施考核办法（修订稿）》；

4、2013年2月27日，公司召开了2012年度股东大会，会议审议通过了《公司 股权激励计划（草案）修订稿》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订 稿）》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的 议案》；

5、2013年3月13日，公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十 九次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权授予价格和数量 调整的议案》和《关于公司股票期权激励计划所涉股票期权首次授予的议案》等， 依据《公司股票期权激励计划（草案）修订稿》所列明的原因和股东大会的授权， 公司董事会将授予股票期权的价格由每股12.67元调整为每股8.43元，数量由529 万份调整为793.5万份。（其中首次授予718.5万份，预留75万份），并确定公司 股票期权激励计划所涉股票期权首次授予718.5万份的授予日为2013年3月13日。 公司独立董事对股票期权调整及授予等事项发表了独立意见。

二、股权激励计划实施的行权安排及条件

1、行权安排：在可行权日内，若达到激励计划规定的行权条件，授予的股 票期权自授予日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。首次授 予部分行权时间安排如下：

行权期	行权时间	可行权数量占 获授期权数量 比例
第一个行权期	自本次授权日起12个月后的首个交易日起至本次授 权日起24个月内的最后一个交易日当日止	20%

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第二个行权期	自本次授权日起24个月后的首个交易日起至本次授 权日起36个月内的最后一个交易日当日止	30%
第三个行权期	自本次授权日起36个月后的首个交易日起至本次授 权日起48个月内的最后一个交易日当日止	30%
第四个行权期	自本次授权日起48个月后的首个交易日起至本次授 权日起60个月内的最后一个交易日当日止	20%

2、主要行权条件：本计划首次授予在2013—2016 年的4 个会计年度中，分 年度进行绩效考核并行权，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激 励对象的行权条件。各年度绩效考核目标如下表所示：

行权期	业绩考核目标
第一个行权期	2013 年度的净利润增长率相比2012 年度不低于360%，2013 年度 净资产收益率不低于6.5%。
第二个行权期	2014 年度的净利润增长率相比2012 年度不低于670%，2014 年度 净资产收益率不低于9.5%。
第三个行权期	2015 年度的净利润增长率相比2012 年度不低于900%，2015 年度 净资产收益率不低于11.5%。
第四个行权期	2016 年度的净利润增长率相比2012 年度不低于1200%，2016 年 度净资产收益率不低于12.5%。

“净利润”指归属于母公司所有者的净利润, “净资产收益率”指加权平 均净资产收益率。以上“净利润”与“净资产收益率”指标均以扣除非经常性损 益前后孰低者作为计算依据。

三、股票期权登记完成情况

1 、期权简称：鼎汉 JLC1 期权代码： 036082 ；

2 、经登记的首次授予人员名单及分配比例：

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姓名	职务	获授的股票 期权数量(万 份)	占本次授予股票 期权总数的比例	占分配后总股本 的比例
黎东荣	董事、总裁	105	14.61%	0.45%
张雁冰	董事、财务总 监、常务副总裁	75	10.44%	0.32%
王生堂	董事	75	10.44%	0.32%
王承刚	董事、HR 总监	45	6.26%	0.19%
中层管理人员、核心技术（业务） 人员（23 人）		418.5	58.25%	1.81%
合计		718.5	100%	3.11%

• 3 、股票期权的授予日： 2013 年 3 月 13 日；

• 4 、行权价格：授予的股票期权的行权价格为每股 8.43 元；

• 5 、上述激励对象获授的权益数量与公司在中国证监会创业板指定信息披露

• 网站上公示内容一致。

四、本次股票期权激励计划实施对公司业务的影响

《股票期权激励计划》的实施将有利于进一步完善公司的法人治理结构，促 进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中高层管理人员及核心技术（业 务）人员的积极性与创造力，促进公司业绩长期、持续、稳定增长，推动公司新 产品、新业务的快速拓展，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

特此公告！

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

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