Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2013

Feb 5, 2013

2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告

北京鼎汉技术股份有限公司

关于2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京 鼎汉技术股份有限公司（下称“公司”“本公司”）《募集资金管理制度》的规 定，将本公司2012年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009） 1004号”文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于2009年10月13日采用网 下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股） 1,300万股，每股面值1.00元，每股发行价格37.00元，募集资金总额：481,000,000 元，扣除发行费用13,476,533.51后，募集资金净额：467,523,466.49元，该募 集资金已于2009年10月16日存入公司募集资金专用账户中。

大信会计师事务有限公司2009年10月16日对公司首次公开发行股票的资金 到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2009]第1-0029号”《验资报告》。 (二)公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至2012年12月31日，公司使用募集资金累计共390,416,373.85元，其中 2009年度使用30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元，2011年度使 用98,120,094.08 元，2012 年度使用89,585,848.33 元 ；募集资金余额 77,107,092.64元。此外，2012年11月，公司利用闲置募集资金4200万元暂时补 充流动资金，期限不超过自董事会决议生效起6个月，到期将归还至募集资金专 户。因此截至2012年12月31日，募集资金实际余额为35,107,092.64元。

截至2012年12月31日，募集资金账户实际余额为52,537,921.15元，差异 17,430,828.51元，差异情况为：2009年募集资金存款利息收入：311,950.38元， 2010年存款利息收入7,700,787.09元，2011年存款利息收入5,962,077.02

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2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告

元,2012年存款利息收入3,456,014.02元。

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司 募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时， 必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以 随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于2009年11月18日分别与北京银行股 份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份 有限公司北京北辰支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放专用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户， 将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情 况与保荐机构、银行签署相关三方协议。

为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将 52,000,000.00元募集资金分笔分期以银行定期存单方式存储。在专项账户存储 的存单到期后自动转入募集资金专项账户。

（二）截至2012 年12 月31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户名	开户行	账户 类型	账号	余额
北京鼎汉技术股份有限公司	北京银行北京丰台支行	专户	01090341400120112006095	367,916.92

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2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告

交通银行北京丰台支行	专户	110061242018010060964	170,004.23 537,921.15
-	-	-

截至2012年12月31日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情况明

细如下： （单位：元）

开户行	类型	金额	结转方式
北京银行北京丰台支行	7 天通知	34,000,000.00	自动结转
交通银行北京丰台支行	3 个月定期	15,000,000.00	自动结转
	7 天通知	3,000,000.00	自动结转
合计	-	52,000,000.00	-

三、 本年度募集资金的实际使用情况

三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况	三、 本年度募集资金的实际使用情况
单位：万元
募集资金总额			46,752.35					8,958.58
					本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00					39,041.64
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
										项目
	是否
						截至期				可行
	已变						项目达到
		募集资金			截至期末	末投资		本年度	是否达	性是
承诺投资项目和超	更项		调整后投	本年度投			预定可使
		承诺投资			累计投入	进度		实现的	到预计	否发
募资金投向	目(含		资总额(1)	入金额			用状态日
		总额			金额(2)	(%)(3)＝		效益	效益	生重
	部分						期
						(2)/(1)				大变
	变更)
										化
承诺投资项目
轨道交通信号电源	是	9,332.53	9,332.53	5,884.93	8,649.88	92.69%	2012年6 月30日	3,901.5 8	是	否
产业化项目
轨道交通专用电源	是	3,224.82	3,224.82	1,093.65	3,223.91	99.97%	2012年6 月30日	213.06	否	否
系列化研发及产业
化项目
	-	12,557.35	12,557.35	6,978.58	11,873.79	-	-	4,114.6 4	-	-
承诺投资项目小计
超募资金投向
投资江苏鼎汉项目	否	9,900.00	9,900.00	1,980.00	3,960.00	40.00%	2014 年6 月30日	0.00	不适用	否
归还银行贷款（如	-						-	-	-	-
有）
超募资金投向小计	-	9,900.00	9,900.00	1,980.00	3,960.00	-	-	0.00	-	-
合计	-	22,457.35	22,457.35	8,958.58	15,833.79	-	-	4,114.6	-	-

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2012 年度募集资金存放和使用情况专项报告

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	项目二未达到预期收益原因： 公司募投项目二是以研发为主的项目，包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交 通屏蔽门电源系统、车载辅助电源系统、轨道交通不间断电源系统。截止12月31日，国铁 车载辅助电源正在做相关测试和认证工作，未达到可销售状态，不间断电源为配合信号电源 研发的一款铁路专用不间断电源，收益计入信号电源系统，电力操作电源和屏蔽门电源受行 业大环境影响，项目执行较少，因此整个项目未达到预期收益。
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重	不适用
大变化的情况说明
	适用
	公司上市募集超募资金总额25,195万元，其中2010年使用9860万元建设营销服务中心项目， 实际投入9111.9万元，该项目已建设完毕；2011年公司使用5000万元超募资金补充流动资 金；2011年12月，公司计划以超募资金9900万元投资建设江苏鼎汉，目前已累计出资3960 万元。 截至目前剩余超募资金1183.1万元尚未制定使用计划，公司正在围绕发展战略，积极开展项 目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。
超募资金的金额、用
途及使用进展情况
	适用
募集资金投资项目	经公司2010年7月27日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电 源产业化项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试 的实验室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，现两项目均已结项。
实施地点变更情况
募集资金投资项目	不适用
实施方式调整情况
	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期 投入，该项目自筹资金投入金额为539.07万元。 轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008年10月开始已使用自筹资金进行 了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42万元。 经2010年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入 的自有资金共784.49万元。
募集资金投资项目
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	经公司2012年11月14日召开的董事会二届十八次会议审议通过，决定使用部分闲置募集资 金人民币4200万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期 将归还至募集资金专户。
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
	公司剩余超募资金1183.1万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽 快制定剩余超募资金的使用计划。 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。
尚未使用的募集资
金用途及去向
募集资金使用及披	不适用
露中存在的问题或
其他情况

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

二○一三年二月四日

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