Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

北京鼎汉技术集团股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京鼎汉技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》的规定，在2020年的工作中，恪尽职守、勤勉尽责， 充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，忠实 履行独立董事的职责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益。

现将本人在2020年履行职责情况述职如下：

一、参加董事会、股东大会情况

报告期内，公司共召开8次董事会及3次股东大会。本人应参加6次董事会， 实际参加6次董事会；本人应列席3次股东大会，实际列席3次股东大会。以上会 议本人均亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情 形。本人对提交董事会、股东大会、专门委员会的议案均认真审议，以审慎的态 度行使相应表决权，认为公司董事会、股东大会、专门委员会的召集、召开符合 法定程序，相关事项均履行了相应的内部决策程序，合法有效，会上同与会董事 以及公司经营管理层进行了深入的探讨，尽到了独立董事应尽的义务，为董事会 的正确决策发挥了积极正向的作用。

二、 2020 年发表的独立意见情况

根据《公司章程》、公司《独立董事工作制度》及其它有关规定，报告期内， 本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。

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时间	董事会届次	发表独立意见事项	意见类型
2020/3/20	第五届第一次	公司聘任高级管理人员	同意
2020/4/24	第五届第二次	会计政策变更	同意
		1、2020年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况2、公司累计和当期对外担保情况
2020/8/26	第五届第三次		同意
		收购控股子公司广州鼎汉轨道交通装备有限公
2020/12/17	第五届第五次	司少数股东股权	同意
2020/12/31	第五届第六次
		豁免相关股份锁定承诺	同意

三、专门委员会履职情况

本人现担任公司第五届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。本人 在2020年主要履行以下职责：

作为公司董事会审计委员会主任委员，本人严格按照监管要求和公司《董事 会审计委员会工作细则》等相关制度的规定召集和主持会议，根据公司实际情况， 对公司定期报告、财务报告等事项进行审议，对内部审计计划、审计工作情况、 内部控制评价报告进行审查，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进 展情况的汇报，审阅公司财务报表，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指 导和监督；积极与外审机构联系沟通，提前做好2020年年报审计相关准备工作， 切实履行审计委员会的职能。

作为公司董事会提名委员会委员，按照公司《独立董事工作制度》、《董事 会提名委员会工作细则》等相关制度规定，根据公司实际情况，对公司拟选举的 董事、聘任的高级管理人员任职资格进行审查，对公司提名的董事候选人、聘用 高管人员的选择标准、考核程序提供了合理的意见和建议，随时关注公司董事、 高级管理人员的履职情况、任职资格情况，勤勉尽责地履行职责。

四、就公司经营及治理方面的履职情况

报告期内，本人利用参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的时

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间及其他时间，对公司进行现场考察。2020年10月，本人前往公司下属全资公司 江门中车轨道交通装备有限公司进行实地调研，参观公司空调产品生产基地，深 入了解下属公司生产经营情况。本人通过多种渠道充分与公司管理层沟通，从全 体股东利益的角度对公司的战略思路、成本控制、经营管理、法规政策等重大事 项中提出有益的意见和建议，对公司的信息披露、生产经营、内幕信息管理、内 部控制的制度建设和执行进行了解和监督，及时获悉公司各重大事项进展情况， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，提出合理化建议。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

1、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》的要 求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公 司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

2、利用参加董事会、股东大会以及其他出差时间对公司生产经营、财务管 理等情况进行现场调查，与公司管理层及其他相关人员进行交流、分析，并运用 自身专业能力给予独立、公正、客观的建议。

3、对公司治理、经营管理及董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票等 事项进行监督检查。根据相关法律、法规的规定及公司内部制度，不断督促公司 健 全法人治理结构，提高公司经营效率，规范公司运作。

六、培训和学习情况

自担任独立董事以来，本人持续关注最新的法律、法规和各项规章制度的发 布，对公司内部转发的中国证监会、北京证监局及深圳证券交易所等监管单位最 新的有关法律法规、监管案例及其它相关文件进行认真学习，以更深入地理解认 识公司业务动态，提升履职判断敏感度；积极参与各项培训，加强对公司法人治 理结构和保护社会公众投资者合法权益的理解和认识，不断提高对公司和投资者 利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的主动意识。

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七、其他工作情况

• 1、2020年度，未有提议召开董事会情况发生；

• 2、2020年度，未有提议聘请或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、2020年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人在2020年度履行职责情况汇报。2021年，本人将继续本着诚信与 勤勉的原则，按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》、公司《独立董事 工作制度》对独立董事的要求，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥 自身专业知识和经验特长，更加尽职尽责地履行独立董事义务，维护公司和股东， 特别是中小股东的合法权益。

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