Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 16, 2011

证券简称：鼎汉技术

证券代码：300011

北京鼎汉技术股份有限公司 首期股权激励计划（草案） 修订稿

北京鼎汉技术股份有限公司 二○一一年三月

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声 明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》1、2、3 号 及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《北京鼎汉技术股份有限公司章程》 制订。

2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为鼎汉技术向 激励对象定向发行新股。

3、本激励计划所涉及的标的股票为 303 万股鼎汉技术股票，占本激励计划 签署时鼎汉技术股本总额 10275.20 万股的 2.95%。

4、鼎汉技术授予激励对象限制性股票的价格为 19.33 元/股。授予价格依据 本计划公告前 20 个交易日鼎汉技术股票均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）38.66 元的 50%确定，为每股 19.33 元。

5、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若鼎 汉技术发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜， 限制性股票数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整；在本激励计划公告当 日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若鼎汉技术发生资本公积转增股 本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价 格将做相应的调整。

6、本股权激励计划的有效期为 4.5 年，自鼎汉技术股东大会批准本股权激 励计划之日起计。

7、、激励模式：自鼎汉技术向激励对象授予限制性股票之日起 1.5 年为禁售 期，在禁售期内，激励对象获授的限制性股票被锁定，不得转让；禁售期后为解 锁期，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁：授予日后的 1.5 年、2.5 年、3.5 年后可分别解锁当次获授标的股票总数的 30%、30%、40%。

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解锁后的标的股票可依法自由流通。

8、鼎汉技术承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲 属未参与本激励计划。

9、本激励计划激励对象获授限制性股票的授予条件为：在2010 年会计年度 结束后进行考核，以达到绩效考核目标为激励对象是否可以授予的条件。2010 年度考核目标为：（1）将2009 年设为考核基准年，以2009 年净利润为基数，2010 年净利润较2009 年增长率不低于10%（含10%）；（2）2010 年归属于母公司股东 的净利润及归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于最近三个 会计年度（2007 年、2008 年、2009 年）的平均水平；（3）激励对象2010 年度 的个人考核合格。

10、对于按照本股权激励计划授予的限制性股票，激励对象每一次申请标的 股票解锁的公司业绩条件为：（1）2011 年、2012 年、2013 年公司净资产收益 率分别不低于 10%、10.5%、11%；（2）以 2010 年净利润为固定基数，2011 年、 2012 年、2013 年公司净利润增长率分别不低于 15%、35%、85%；（3）解锁日 上一年度的净利润不低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；若 公司发生再融资行为，则融资当年及下一年指标值以扣除融资数量后的净资产及 该等净资产产生的净利润为计算依据。

11、鼎汉技术承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款 以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

12、鼎汉技术承诺本激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行 增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

13、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：经中国证券监督管理委员会 备案无异议后，召开股东大会审议，股东大会审议通过方可实施。

14、本计划经中国证监会备案无异议并经公司股东大会审议通过后，由公司 董事会确认授予条件是否已成就。董事会在股东大会审议通过后的30 日内确定 授予日，并完成权益授权、登记、公告等相关程序。授予日需为交易日。

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目 录

一、释义 .......................................................... 5 二、限制性股票激励计划的目的 ...................................... 6 三、限制性股票激励对象的确定依据和范围 ............................ 6 四、本计划所涉及的标的股票来源和数量 .............................. 7 （一）激励计划的股票来源 .......................................... 7 （二）激励计划标的股票的数量 ...................................... 7 五、本计划被激励对象的资金来源 …………………………………………………7 六、激励对象获授的限制性股票分配情况 .............................. 7 七、限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限 售规定 ....................................................... 8 八、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ..................... 10 九、限制性股票的授予与解锁条件 ................................... 10 十、限制性股票激励计划的调整方法和程序 ........................... 12 十一、限制性股票会计处理 ......................................... 13 十二、公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 ..................... 14 十三、公司与激励对象各自的权利义务 ............................... 15 十四、公司、激励对象发生异动时如何实施限制性股票激励计划 .......... 16 十五、回购注销的原则 ............................................. 17 十六、附则 ....................................................... 18

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一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

鼎汉技术、本公司、公司	指	北京鼎汉技术股份有限公司
限制性股票激励计划、激 励计划、本计划	指	以鼎汉技术股票为标的，对公司高级管理人员及其 他员工进行的长期性激励计划。
限制性股票	指	激励对象按照本计划规定的条件，从鼎汉技术公司 获得一定数量的鼎汉技术股票。
激励对象	指	按照本计划规定获得限制性股票的鼎汉技术高级管 理人员及其他员工。
授予日	指	指鼎汉技术将标的股票授予激励对象的日期，本计 划经中国证监会备案无异议并经公司股东大会审议 通过后，由公司董事会确认授予条件是否已成就。 董事会在股东大会审议通过后的30 日内确定授予 日，并完成权益授权、登记、公告等相关程序。授 予日需为交易日。
授予价格	指	鼎汉技术授予激励对象每一股限制性股票的价格。
锁定期	指	激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让 的期限，该期限为自激励对象获授限制性股票之日 起至该限制性股票解锁之日止，按计划规定分别为 1.5年、2.5年和3.5年。
解锁日	指	本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限 制性股票解除锁定之日。
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》。
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》。
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法（试行）》。
《公司章程》	指	《北京鼎汉技术股份有限公司章程》。
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会。
证券交易所	指	深圳证券交易所。
元	指	人民币元。

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二、限制性股票激励计划的目的

为进一步完善北京鼎汉技术股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、 健全激励约束机制，充分调动公司高层管理人员及员工的积极性，有效地将股东 利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励有关事项备忘录》1、2、3 号 以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制订了本限制性股票激励计 划。

三、限制性股票激励对象的确定依据和范围

（一）激励对象的确定依据

• 1、激励对象确定的法律依据

本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《股权激励有关事 项备忘录》1、2、3 号及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相 关规定，结合公司实际情况而确定。

• 2、激励对象确定的职务依据

本计划激励对象为目前公司的高级管理人员以及公司董事会认为需要进行 激励的相关员工。

（二）激励对象的范围

截至2010 年12 月31 日，公司总人数为444 人，激励对象总数为56 人，激 励对象占员工总数的比例为12.61%，包括：

1、公司高级管理人员；

2、公司中层管理人员；

• 3、公司核心技术（业务）人员。

详情见下表：

姓名	职务	获授的限制性股 票数量(万股)	占授予限制性股票总 数的比例	占目前总股 本的比例
张雁冰	董事、副总裁、 财务总监	25	8.25%	0.24%
黎东荣	董事、副总裁	25	8.25%	0.24%
吴鹏	副总裁	25	8.25%	0.24%
王生堂	董事	20	6.60%	0.19%

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中层管理人员、核心技术（业务） 人员（52 人）	208	68.65%	2.02%
合计（56 人）	303	100.00%	2.95%

以上激励对象中，高级管理人员已经公司董事会聘任。所有激励对象必须在

本计划的考核期内于公司或公司的控股子公司任职并已与公司签署劳动合同。 （三）激励对象的核实

公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以 说明。

四、本计划所涉及的标的股票来源和数量

（一）激励计划的股票来源

本计划股票来源为鼎汉技术向激励对象定向发行 303 万股股票。

• （二）激励计划标的股票的数量

本计划拟一次性授予激励对象限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 普通股，涉及的标的股票数量为 303 万股；标的股票数量占当前鼎汉技术股本总 数 10275.20 万股的比例为 2.95%。

五、本计划被激励对象的资金来源

激励对象行权的资金来源为自筹资金。本公司承诺不为激励对象依股权激 励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供 担保。

六、激励对象获授的限制性股票分配情况

授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

姓名	职务	获授的限制性股 票数量(万股)	占授予限制性股票总 数的比例	占目前总股 本的比例
张雁冰	董事、副总裁、 财务总监	25	8.25%	0.24%
黎东荣	董事、副总裁	25	8.25%	0.24%
吴鹏	副总裁	25	8.25%	0.24%
王生堂	董事	20	6.60%	0.19%

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中层管理人员、核心技术（业务） 人员（52 人）	208	68.65%	2.02%
合计（56 人）	303	100.00%	2.95%

注：

1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对 象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属。 2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本 的 1%。

七、限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、相关限售规定

（一）限制性股票激励计划的有效期

本股权激励计划的有效期为 4.5 年，自鼎汉技术股东大会批准本股权激励计 划之日起计。

（二）授予日

授予日：指鼎汉技术将标的股票授予激励对象的日期，本计划经中国证监会 备案无异议并经公司股东大会审议通过后，由公司董事会确认授予条件是否已成 就。董事会在股东大会审议通过后的30日内确定授予日，并完成权益授权、登记、 公告等相关程序。授予日需为交易日。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

• 1、定期报告公布前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告

• 公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；

• 2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；

• 3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

• 4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。 （三）锁定期与解锁日

限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁 定期，分别为 1.5 年、2.5 年和 3.5 年，均自授予之日起计。

在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。 锁定期满后的第一个交易日为解锁日。在解锁日，公司为满足解锁条件的激 励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购

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注销。激励对象持有的限制性股票分三次分别按照 30%:30%:40%的比例解锁， 即各个锁定期满后激励对象解锁（或由公司回购注销）占其获授总数相应解锁比 例的限制性股票。

解锁安排如表所示：

解锁安排	解锁时间	可解锁数量占 限制性股票数 量比例
第一次解锁	自授予日起满18个月后由董事会决议确认满足 第一次解锁条件的，其中总额30%的部分办理解 锁事宜	30%
第二次解锁	自授予日起满30个月后由董事会决议确认满足 第二次解锁条件的，其中总额30%的部分办理解 锁事宜	30%
第三次解锁	自授予日起满42个月后由董事会决议确认满足 第三次解锁条件，剩余总额40%的部分办理解锁 事宜	40%

（四）相关限售规定

本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

1、激励对象为公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超 过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份。

2、激励对象为公司高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个 月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司 董事会将收回其所得收益。

3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了 变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的 《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

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八、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法

（一）授予价格

限制性股票的授予价格为每股19.33 元，即满足授予条件后，激励对象可以

每股19.33 元的价格购买公司向激励对象增发的鼎汉技术限制性股票。

（二）授予价格的确定方法

授予价格依据本计划公告前 20 个交易日鼎汉技术股票均价（前 20 个交易 日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）38.66 元的 50%确定，为每股 19.33 元。

九、限制性股票的授予与解锁条件

（一）限制性股票的授予条件

激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：

• 1、鼎汉技术未发生以下任一情形：

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （3）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生以下任一情形：

• （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

• （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；

• （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。

• 3、公司及个人授予考核：

• 在2010 年会计年度结束后进行考核，以达到绩效考核目标为激励对象是否

• 可以授予的条件。2010 年度考核目标为：

• （1）将2009 年设为考核基准年，以2009 年净利润为基数，2010 年净利润

• 较2009 年增长率不低于10%（含10%）；

• （2）2010 年归属于母公司股东的净利润及归属于母公司股东的扣除非经常

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性损益的净利润不得低于最近三个会计年度（2007 年、2008 年、2009 年）的平 均水平；

• （3）激励对象2010 年度的个人考核合格。

• （二）限制性股票的解锁条件

在解锁日，激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须 同时满足以下条件：

• 1、鼎汉技术未发生以下任一情形：

• （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （3）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生以下任一情形：

• （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

• （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；

• （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。

• 3、本计划在 2011-2013 年的 3 个会计年度中，分年度对公司财务业绩指标

进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。

业绩考核的指标为净利润增长率和净资产收益率，指标每年度考核具体目标 如下：

• （1）2011 年的业绩考核

2011 年加权平均净资产收益率不低于10%；以2010 年度净利润为基数，2011 年净利润增长率不低于15%。

• （2）2012 年的业绩考核

2012 年加权平均净资产收益率不低于10.5%；以2010 年度净利润为基数， 2012 年净利润增长率不低于35%。

（3）2013 年的业绩考核

2013 年加权平均净资产收益率不低于11%；以2010 年度净利润为基数，2013 年净利润增长率不低于85%。

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（4）解锁日上一年度的净利润不低于授予日前最近三个会计年度的平均水 平且不得为负；

以上净利润增长率与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润 作为计算依据；若公司发生再融资行为，则融资当年以扣除融资数量后的净资产 为计算依据。

4、根据公司现有考核办法，激励对象上一年度个人绩效考核达标。

5、未满足上述第 1 条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部 未解锁的限制性股票均由公司回购注销；未满足上述第 3 条规定的，所有激励对 象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销；某一激励对象未 满足上述第 2 条和（或）第 4 条规定的，该激励对象考核当年可解锁的限制性股 票不得解锁，由公司回购注销。

十、限制性股票激励计划的调整方法和程序

（一）限制性股票数量的调整方法

若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本 公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票 数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为 配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为 调整后的限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即1 股公司股票缩

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为n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

（二）授予价格的调整方法

若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派 息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限 制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]

其中：P0为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价 格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调 整后的授予价格。

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n为缩股比例；P 为调整后的授予价格。 4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 （三）限制性股票激励计划调整的程序

公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整 授予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司 章程》和限制性股票计划的规定向公司董事会出具专业意见。

十一、限制性股票会计处理

按照《企业会计准则第11 号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个 资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息， 修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当

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期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司授予激励对象股份总数为303 万股，授予价格为19.33 元/股，则：每 股限制性股票的公允价值＝授予日股票价格－授予价格；303 万股限制性股票应 确认的总费用＝每股限制性股票的公允价值×303 万股。据此，假设授予日股票 价格等于本计划草案摘要公告日前60 个交易日公司股票均价，即35.86 元/股， 则每股限制性股票的公允价值为：16.53 元，303 万股限制性股票应确认的总费 用为16.53 元×303 万股＝5008.59 万元。前述总费用由公司在实施限制性股票 激励计划的锁定期，在相应的年度内按3 次解锁比例（30%：30%：40%）分摊， 同时增加资本公积。

按上述假设的303 万股限制性股票应确认的总费用5008.59 万元，并假设授 予日为2011 年4 月1 日，则2011 年-2014 年限制性股票成本摊销情况见下表：

授予的限制性股票 （万股）	需摊销的总费用 （万元）	2011年 （万元）	2012年 （万元）	2013年 （万元）	2014年 （万元）
303	5008.59	1631.37	1924.73	1023.18	429.31

本计划限制性股票的成本将在经常性损益中列支。公司以目前信息初步估 计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对 有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润增长率及净资产 收益率指标造成影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对公司发展 产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本， 激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

十二、公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序

（一）本计划在获得中国证监会备案无异议后交鼎汉技术股东大会审议，公 司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，独立董事应当就股权激励计划向 所有的股东征集委托投票权，并且公司在提供现场投票方式时提供网络投票的方 式。

（二）本计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本计划第八条第一款规 定的，公司三十日内向激励对象授予限制性股票。授予日必须为交易日，并符合 本计划第六条第二款的规定。

（三）股东大会审议通过限制性股票激励计划后，限制性股票激励计划付诸

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实施，公司董事会根据本计划分别与激励对象签署《限制性股票协议书》；公司 董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票授予事宜。

（四）在解锁日前，公司应确认激励对象是否满足解锁条件，对于满足解锁 条件的激励对象，由公司统一办理解锁事宜，并向其发出《限制性股票解锁通知 书》，对于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解锁对应的 限制性股票。

（五）激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理 人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

十三、公司与激励对象各自的权利义务

（一）公司的权利与义务

1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩 效考核，若激励对象未达到本计划所确定的解锁条件，公司将按本计划规定的原 则回购并注销激励对象相应尚未解锁的限制性股票。

2、公司承诺不为激励对象依限制性股票激励计划获取有关限制性股票提供 贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

3、公司承诺本计划经股东大会审议通过后 30 日内，公司不进行增发新股、 资产注入、发行可转债等重大事项。

4、公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义 务。

5、公司应当根据限制性股票激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解锁条件的激励对象按规 定解锁。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原 因造成激励对象未能按自身意愿解锁并给激励对象造成损失的，公司不承担责 任。

（二）激励对象的权利与义务

• 1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公

• 司的发展做出应有贡献。

• 2、激励对象应当按照本计划规定锁定其获授的限制性股票。

• 3、激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

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• 4、激励对象获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。

• 5、激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及

• 其它税费。

• 6、法律、法规规定的其他相关权利义务。

十四、公司、激励对象发生异动时如何实施限制性股票激励计划

（一）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：

• 1、公司控制权发生变更；

• 2、公司出现合并、分立等情形；

• 3、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

• 4、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股 票不得解锁，并由鼎汉技术回购注销。

（二）激励对象个人情况发生变化

1、激励对象发生职务变更，但仍在鼎汉技术内，或在鼎汉技术下属分、子 公司内任职的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进 行。但是，激励对象因不能胜任岗位工作、考核不合格、触犯法律、违反职业道 德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更， 或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，董事会可以决定对激励对象 根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由鼎汉技术回购注销。

2、激励对象因辞职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本 计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由鼎汉技术回购注销。

3、激励对象因退休而离职，其获授的限制性股票将完全按照退休前本计划 规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。 4、激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

（1）当激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票将完 全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考

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核条件不再纳入解锁条件；

（2）当激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时，董事会可以决定对激励 对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由鼎汉技术回购注 销。

5、激励对象若因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产 继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会 可以决定其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；若因其他原因而死亡，董事会 可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由 鼎汉技术回购注销。

6、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。

十五、回购注销的原则

公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本 计划需对回购价格进行调整的除外。

（一）回购价格的调整方法

若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、 配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司 对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。

1、资本公积转增股本、派送股票红利

P＝P0 ÷(1＋n)

其中： n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利的比率（即每股股票 经转增或送股后增加的股票比例）；P 为本次调整后的每股限制性股票回购价格， P0 为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。

2、派息

P＝P0﹣V

其中：V 为每股的派息额；P 为本次调整后的每股限制性股票回购价格， P0 为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。

3、配股

限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本计划规定回购注销限制性 股票，则因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销。激励对象所

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获授的尚未解锁的限制性股票的回购价格，按授予价格或本次配股前已调整的回 购价格确定；因获授限制性股票经配股所得股份的回购价格，按配股价格确定。

• （二）回购价格的调整程序

• 1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回

• 购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。

• 2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经

• 股东大会审议批准。

• （三）回购注销的程序

公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在 解锁后五个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相 应股份的过户；在过户完成后十个工作日内，公司注销该部分股票。

十六、附则

• 1、本计划在中国证监会备案无异议、鼎汉技术股东大会审议通过后生效；

• 2、本计划由公司董事会负责解释。

北京鼎汉技术股份有限公司

董 事 会

二〇一一年 月 日

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