Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2019

Mar 30, 2020

国海证券股份有限公司

关于北京鼎汉技术集团股份有限公司

2019 年年度持续督导跟踪报告

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“保荐机构”）对北京鼎汉 技术集团股份有限公司 2019 年度的持续督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：国海证券股份有限公司	被保荐公司简称：鼎汉技术
保荐代表人姓名：周琢	联系电话：0755-83703215
保荐代表人姓名：覃涛	联系电话：0755-83703215

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次，募集资金已于2017年使用完 毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

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（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2019.12.30
（3）培训的主要内容	最新再融资新政解读；培训重点讲 解了现行再融资主要品种与法规 体系，本次再融资政策调整情况、 现行再融资政策的具体内容；
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	不适用	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

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三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的 原因及解决措 施
1.公司董事长顾庆伟做出关于股份限售安排的承诺： 在其任职董事期间每年转让的股份不超过其直接或 间接持有的发行人股份总数的百分之二十五，离职后 半年内，不转让其直接或者间接持有的发行人股份。	是	不适用
2.公司控股股东、实际控制人顾庆伟/持5%以上股东 新余鼎汉关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的 承诺：在持有鼎汉技术股权或在鼎汉技术任职期间及 法定期限内，不经营或投资任何与鼎汉技术主营业务 构成同业竞争的企业。	是	不适用
3.公司股东顾庆伟、侯文奇、幸建平、张霞关于股份 限售安排的承诺：本次非公开发行的股份自本次发行 结束之日起三十六个月内不得转让，可上市流通时间 为2020年8月3日（如遇非交易日则顺延）。	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	未发生变动
2.报告期内中国证监会和证 券交易所对保荐机构或者其 保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	2019年5月23日，中国证监会江苏证监局作出《关 于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 （〔2019〕46号），国海证券因在无锡五洲国际装饰城有限 公司发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券 执业过程中，存在对发行人的募集资金使用监督不到位、 未及时发现发行人募集资金存在未按约定用途使用的情 形，并在所出具的2016年、2017年受托管理事务报告中， 披露发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款等 问题，被中国证监会江苏监管局采取出具警示函的自律监 管措施。针对监管部门指出的问题，国海证券高度重视， 积极通过进一步细化募集资金督导操作规程、持续完善公 司债券受托管理机制等措施完善了后续管控。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于北京鼎汉技术集团股份有限公司 2019 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 周琢 覃涛

国海证券股份有限公司 年 月 日

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