Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2013

Feb 27, 2014

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关于北京鼎汉技术股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告

瑞华核字 [2014]37100005 号

北京鼎汉技术股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“鼎汉技术 公司”）董事会编制的《关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，编制《关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，提 供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们 认为必要的其他证据，是鼎汉技术公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证 工作的基础上，对《关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表 鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《关于 2013 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工 作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要 的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，鼎汉技术公司董事会编制的《关于 2013 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引

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第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号） 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放 与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

本鉴证报告仅供鼎汉技术公司 2013 年度报告披露之目的使用，不得用作任 何其他目的。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：张吉文

· 中国 北京 中国注册会计师：李瑞红

二〇一四年二月二十六日

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北京鼎汉技术股份有限公司

关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京 鼎汉技术股份有限公司（下称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）《募集资金管理制度》的规定， 将本公司 2013 年度募集资金存放与使用情况作专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会 “ 证监许可（ 2009 ） 1004 号 ” 文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于 2009 年 10 月 13 日采用网 下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（ A 股） 1,300 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 37.00 元，募集资金总额 481,000,000.00 元，扣除发行费用 13,476,533.51 后，募集资金净额 467,523,466.49 元，该募集资金已于 2009 年 10 月 16 日存入公司募集资金专用账 户中。

大信会计师事务所有限公司 2009 年 10 月 16 日对公司首次公开发行股票的资 金到位情况进行了审验，并出具了 “ 大信验字 [2009] 第 1-0029 号 ” 《验资报告》。 （二）公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至 2013 年 12 月 31 日，公司使用募集资金累计共 466,566,373.85 元，其中 2009 年度使用 30,992,313.96 元， 2010 年度使用 171,718,117.48 元， 2011 年度使 用 98,120,094.08 元， 2012 年度使用 89,585,848.33 元 ,2013 年使用 76,150,000.00 元；募集资金余额 957,092.64 元。

截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金账户实际余额为 18,855,488.42 元，其中包 含应付未付金诚融通科技（北京）有限公司的北京鼎汉检测技术有限公司股权收 购款 1,750,000.00 元以及银行存款利息 17,105,488.42 元。

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证 券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》，公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司募集

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资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司在使用募集资金时，必须 严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用，并授权保荐人可以随时 到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于 2009 年 11 月 18 日分别与北京银行股 份有限公司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份 有限公司北京北辰支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳 证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。

2011 年 5 月 25 日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金 存放专用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户， 将中信银行专户中的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情 况与保荐机构、银行签署相关三方协议。

为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将 17,250,000.00 元募集资金以 7 天通知存款方式存储。在专项账户存储的存单到期 后自动转入募集资金专项账户。

（二）截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户 名 开户行 北京鼎汉技术股份 有限公司 北京银行北京 丰台支行 北京鼎汉技术股份 有限公司 交通银行北京 丰台支行 合 计	账户 类型 账 号 余 额 专户 01090341400120112006095 1,218,289.08 专户 110061242018010060964 387,199.34 1,605,488.42

截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情况明 细如下： （单位：元）

细如下：			（单位：元）
开户行	类型	金额	结转方式
北京银行北京丰台支行	7天通知	17,250,000.00	自动结转
合 计		17,250,000.00

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三、 本年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额	募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额	募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额		46,752.35	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		7,615.00	7,615.00
累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例					已累计投入募集资金总额				46,656.64
承诺投资项目和 超募资金投向	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
承诺投资项目
轨道交通信号电 源产业化项目	是	9,332.53	9,332.53		8,649.88	92.69	2012年6月 30日	4,011.35	是	否
轨道交通专用电 源系列化研发及 产业化项目	是	3,224.82	3,224.82		3,223.91	99.97	2012年6月 30日	61.39	否	否
							2010年6月
补充流动资金	否	9,000.00	9,000.00		9,095.95	101.07			是	否
							30日
承诺投资项目小
计		21,557.35	21,557.35		20,969.74			4,072.74
超募资金投向
营销服务中心建 设项目	否	9,860.00	9,860.00		9,111.90	92.41	2010年12 月31日		是	否
补充流动资金情 况	否	5,000.00	5,000.00		5,000.00	100.00	2011年6 月30日		是	否
投资江苏鼎汉项 目	否	9,900.00	9,900.00	5,940.00	9,900.00	100.00	2014年6月 30日		否	否
投资鼎汉检测	否	1,850.00	1,850.00	1,675.00	1,675.00	90.54	2013年12 月31日	104.20	是	否
归还银行贷款
（如有）
超募资金投向小
计		26,610.00	26,610.00	7,615.00	25,686.90			104.20
合计		48,167.35	48,167.35	7,615.00	46,656.64			4,176.94
未达到计划进度	项目二未达到预期收益原因：公司募投项目二是以研发为主的项目，包括四种产品：轨道交通电力操作电源系
或预计收益的情	统、轨道交通屏蔽门电源系统、车载辅助电源系统、轨道交通不间断电源系统。截止12月31								日，国铁车载辅
况和原因（分具	助电源正在做相关认证工作，尚未达到可销售状态；不间断电源是配合信号电源研发的一款铁路专用不间断电
体项目）	源，收益计入信号电源系统；电力操作电源公司为保证合同质量，提升产品利润率，导致收入未达预期；屏蔽

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	门电源并入屏蔽门整体系统进行统一市场拓展，目前屏蔽门整体系统处于待突破阶段，因此整个项目未达到预
	期收益。
	公司超募资金投资江苏鼎汉项目延期原因：该项目原计划2013年6月30日第一期完工，该项目计划在江苏省
	扬州市维扬经济开发区投资建设，截至目前，公司已与开发区签署了协议，公司子公司江苏鼎汉电气有限公司
	也已注册成立，并进行了土地平整及围墙等简单建设，但由于土地出让手续尚未办理完毕，为规避风险，在进
	行相关采购或建设时公司管理层一直采取谨慎态度，因此公司尚未正式展开厂房等主要建筑物的建设，影响了
	项目实施进度，经董事会二届二十五次会议审议通过将该项目延期一年。
项目可行性发生
重大变化的情况	不适用
说明
	适用
超募资金的金 额、用途及使用 进展情况	公司上市募集超募资金总额25,195.00万元，其中2010年使用9,860.00万元建设营销服务中心项目，实际投 入9,111.90万元，该项目已建设完毕；2011年公司使用5,000.00万元超募资金补充流动资金；2011年12月， 公司计划以超募资金9,900.00万元投资建设江苏鼎汉，目前已累计完成出资9,900.00万元；2013年8月21 日，经董事会二届二十五次会议审议通过，以1,850.00万募集资金收购鼎汉检测股权及向其增资，目前已累计
	出资1,675.00万元。
募集资金投资项 目实施地点变更 情况	适用 经公司2010年7月27日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业化项目”和“轨 道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试制生产线调整至研发部深圳 分部实施，现两项目均已结项。
募集资金投资项
目实施方式调整	不适用
情况
	轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行了先期投入，该项目自
募集资金投资项 目先期投入及置 换情况	筹资金投入金额为539.07万元。 轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008年10月开始已使用自筹资金进行了先期投入，本项 目自筹资金投入金额为245.42万元。 经2010年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共
	784.49万元。
用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况	经公司2013年5月14日召开的董事会二届二十四次审议通过，决定使用部分闲置募集资金人民币4,500万元 暂时性补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，2013年11月12日已归还至募集资金专户。
项目实施出现募
集资金结余的金	不适用
额及原因
尚未使用的募集 资金用途及去向	不适用
募集资金使用及
披露中存在的问	不适用
题或其他情况

北京鼎汉技术股份有限公司董事会 二〇一四年二月二十六日

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