Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2012

Feb 22, 2012

关于北京鼎汉技术股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况之

鉴证报告

目 录

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• 二、北京鼎汉技术股份有限公司董事会《关于募集资金年度存放与使用 情况的专项报告（2011 年度）》

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三、本所营业执照及执业许可证（复印件）

四、签字注册会计师资格证书（复印件）

地 址：北京市海淀区西四环中路16 号院

2 号楼4 层

http:// www.chcncpa.com

邮 编：100039 电 话：（010）8821 9191

传 真：（010）8821 0558

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国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路16 号院2 号楼 0086-10-88219191 0086-10-88210558 传真

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

国浩核字[2012]404A100 号

北京鼎汉技术股份有限公司全体股东：

我们对后附的北京鼎汉技术股份有限公司(以下简称“鼎汉技术公司”)董事 会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2011 年度）》进行了 鉴证。按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2011 年度）》，并保 证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是鼎汉 技术公司董事会的责任。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对鼎汉技术公司 董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2011 年度）》发 表鉴证意见。

— 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101 号 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对鼎汉技术公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的 专项报告（2011 年度）》不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实 施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出 职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

我们认为，鼎汉技术公司董事会编制的《关于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告（2011 年度）》已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面公允反映了鼎汉技术公司2011 年度募集资金存放与使用的实际情况。

本鉴证报告仅供鼎汉技术公司2011 年度报告披露之目的使用，不得用作其 他任何目的。我们同意将本报告作为2011 年度报告的必备文件，随其他文件一 起报送并对外披露。

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国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：刁云涛

中国·北京

中国注册会计师：张吉文

二〇一二年 二 月 二十一 日

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北京鼎汉技术股份有限公司董事会

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2011 年度）

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和北京鼎汉技术股份有限公司 （下称“公司”“本公司”）《募集资金管理制度》的规定，将本公司2011年度募集资金存 放与使用情况作专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账情况

北京鼎汉技术股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可（2009）1004号” 文件批准，由主承销商兴业证券股份有限公司于2009年10月13日采用网下询价配售与网上资 金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）1,300万股，每股面值1.00元，每股 发行价格37.00元，募集资金总额：481,000,000元，扣除发行费用13,476,533.51后，募集 资金净额：467,523,466.49元，该募集资金已于2009年10月16日存入公司募集资金专用账户 中。

大信会计师事务有限公司2009年10月16日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进 行了审验，并出具了“大信验字[2009]第1-0029号”《验资报告》。

(二)公司募集资金账户使用金额及当期余额

截至2011年12月31日，公司使用募集资金累计共300,830,525.52元，其中2009年度使 用30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元，2011年度使用98,120,094.08元；募 集资金余额166,692,940.97元，募集资金账户实际余额：180,667,755.46元，差异 13,974,814.49元，差异情况为：2009年募集资金存款利息收入：311,950.38元，2010年存 款利息收入7,700,787.09元，2011年存款利息收入5,962,077.02元。

二、 募集资金的管理和存储情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、

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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》， 公司制定了《北京鼎汉技术股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管 理。公司在使用募集资金时，必须严格按照公司资金审批规定办理手续，以保证专款专用， 并授权保荐人可以随时到该银行查询募集资金专用账户资料。

公司和保荐人兴业证券股份有限公司于2009年11月18日分别与北京银行股份有限公 司北京丰台支行、交通银行股份有限公司北京丰台支行、中信银行股份有限公司北京北辰支 行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管 协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金存放专用 账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户，将中信银行专户中 的资金存入北京银行丰台支行专户，并就新的募集资金存放情况与保荐机构、银行签署相关 三方协议。

为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将 179,112,198.88元募集资金分笔分期以银行定期存单方式存储。在专项账户存储的存单到期 后自动转入募集资金专项账户。

（二）截至2011 年12 月31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

（单位：元）

户名	开户行	账户类型	账号	余额
北京鼎汉技术股	北京银行北京丰台支行	专户	01090341400120112006095	679,216.43
份有限公司
北京鼎汉技术股	交通银行北京丰台支行	专户	110061242018010060964	876,340.15
份有限公司
北京鼎汉技术股	中信银行北辰支行	专户	7115110182600005267
份有限公司
合计				1,555,556.58

注： 2011年5月25日，公司董事会二届八次会议审议通过了《关于合并募集资金存放专 用账户的议案》，公司合并了在北京银行和中信银行的募集资金专用账户，将中信银行专户 中的资金存入北京银行丰台支行专户。

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截至2011年12月31日，公司募集资金在银行募集资金专户存单存储情况明细如下：

（单位：元）

开户行	类型	金额	结转方式
北京银行北京丰台支行	3 个月定期	20,303,530.14	自动结转
	6 个月定期	70,310,083.74	自动结转
交通银行北京丰台支行	6 个月定期	57,056,710.00	自动结转
	1 年定期	31,441,875.00	自动结转
合计		179,112,198.88

三、 本年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

项	目		金额或比例	金额或比例		项 目			金 额	金 额
募集资金总额				46,752.35	本年度投入募集资金总额					9,812.01
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额				30,083.05
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超 募资金投向	是否 已变 更项 目(含 部分 变更)	募集资金 承诺的投 资总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至年末累 计投入金额 (2)	截至年 末投入 进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态的日期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
轨道交通信号电源 产业化项目	是	9,332.53	9,332.53	1,487.05	2,764.95	29.63	2012年06 月30日	104.87	否	否
轨道交通专用电源 系列化研发及产业 化项目	是	3,224.82	3,224.82	1,344.96	2,130.25	66.06	2012年06 月30日	156.82	是	否
补充流动资金	否	9,000.00	9,000.00		9,095.95	101.07	2010年6月 30日		不适 用	否
承诺投资项目小计		21,557.35	21,557.35	2,832.01	13,991.15			261.69
超募资金投向
营销服务中心建设 项目	否	9,860.00	9,860.00		9,111.90	92.41	2010年12 月31日		不适 用	否
补充流动资金情况	否	5,000.00	5,000.00	5,000.00	5,000.00	100.00	2011年6		不适	否

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							月30日		用
江苏鼎汉电气有限 公司	否	9,900.00	9,900.00	1,980.00	1,980.00	20.00	2014年6 月30日		不适 用	否
超募资金投向小计		24,760.00	24,760.00	6,980.00	16,091.90
合计		46,317.35	46,317.35	9,812.01	30,083.05			261.69

经公司董事会二届九次会议审议通过，公司将募投项目一：轨道交通信号电源产业 化项目和募投项目二：轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目都延期至2012 年 6 月30 日。 项目一延期及未达到预期收益原因： 主要原因是公司正在参与对铁道部信号电源屏相关标准进行修订和更新，鼎汉做为 信号电源行业领导者，为了兼顾现有的产品在新标准发布时仍然保持绝对竞争力， 控制好市场节奏，同时又能保证新一代信号电源在未来三至五年内进一步拉大与竞 争对手的差距，结合铁道部去年出台文件的新技术要求，董事会决定利用此次机会， 调整策略，将募投项目一已经开发完成的系列核心模块和软件，平滑切换到现有版 本中，优先保证现有产品的平滑升级和持续竞争力，目前该项目的阶段性成果已经 未达到计划进度或预计效益的情况和原因 实现应用。延缓该项目将使未来项目预期收益更有保证。 项目二延期原因：

公司募投项目二包括四种产品：轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源 系统、车载辅助电源系统、轨道交通不间断电源系统。其中轨道交通电力操作电源 系统、屏蔽门电源系统已顺利完成产业化并按期结项。 公司募投项目二是以研发为主的项目，对于车载辅助电源系统和轨道交通不间断电 源系统，主要建设内容是建设轨道交通系列化专用电源研发中心。车载辅助电源系 统和不间断电源系统是大类名称，其下细分为许多具体产品。例如，车载辅助电源 在动车、机车及普通客车上的应用均不同。近两年不同产品的市场发展情况有了新 的变化，为应对新需求和新情况，公司进行了更加充分的产品预研和更加符合市场 发展的方案设计。因此计划延期该项目。

项目可行性发生重大变化的情况说明 不 适 用

适 用

公司上市募集超募资金总额25,195 万元，其中2010 年使用9860 万元建设营销服务 中心项目，实际投入9111.9 万元，该项目已建设完毕；2011 年公司使用5000 万元 超募资金补充流动资金；2011 年12 月，公司计划以超募资金9900 万元投资建设江 超募资金的金额、用途及使用进展情况 苏鼎汉，目前第一期出资1980 万元已支付完毕。

截至目前剩余超募资金1183.1 万元尚未制定使用计划，公司正在围绕发展战略，积 极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。

适用

募集资金投资项目实施地点变更情况 经公司2010 年7 月27 日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交 通信号电源产业化项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉

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募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况	及模块研发及测试的实验室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，项目其余部 分不变。 不适用 适用 轨道交通信号电源产业化项目：公司自2008年3月开始已使用自筹资金对本项目进行 了先期投入，该项目自筹资金投入金额为539.07万元。 轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目：公司自2008年10月开始已使用自筹资 金进行了先期投入，本项目自筹资金投入金额为245.42万元。 经2010年3月29日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了 先期投入的自有资金共784.49万元。 不适用 不适用 公司剩余超募资金1183.1万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证， 争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 无

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管 理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2011 年度募集资金的存放与使用情 况。

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

二○一二年二月二十一日

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