Beijing Dinghan Technology Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2010

Feb 24, 2011

关于北京鼎汉技术股份有限公司 2010年度募集资金实际存放与使用情况的 鉴证报告

大信专审字[2011]第1-0288 号

北京鼎汉技术股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京鼎汉技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2010年度 募集资金实际存放与使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）进行了鉴证。

一、管理层的责任

按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2009 年修订》的规 定及相关格式指引编制专项报告是贵公司管理层的责任。这种责任包括提供真实、合法、完整 的鉴证材料，设计、实施和维护与专项报告编制相关的内部控制，保证专项报告的真实、准确 和完整，以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会 计师其他鉴证业务准则第3101——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了 鉴证工作，该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否 不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了了解、询问、检查等我们认为必要 的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

三、鉴证意见

我们认为，贵公司管理层编制的专项报告符合深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》(2009 年修订》的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2010 年度募 集资金实际存放与使用的实际情况。

四、报告使用范围说明

本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其它目的。我们同意将本鉴证

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• 1 -

报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。

大信会计师事务有限公司 中国注册会计师：胡小黑

中 国 · 北 京 中国注册会计师：陈勇波

二○一一年二月二十三日

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• 2 -

北京鼎汉技术股份有限公司

关于2010 年度募集资金实际存放与使用情况的 专项报告

深圳证券交易所：

现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2009 年修订》的规定及相关 格式指引，将本公司2010年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1004号核准，本公司委托主承销商兴业证券股 份有限公司(以下简称“鼎汉技术”)首次公开发行人民币普通股（A 股）1300万股（每股面值 1元），发行价格为每股37元，共募集资金人民币48,100.00万元。扣除承销和保荐费用800万 元后的募集资金人民币47,300.00万元，由主承销商兴业证券股份有限公司于2010年10月16日 汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其他发行费用547.65 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币46,752.35万元，经大信会计师事务有限公司验证， 已由其出具大信验字[2010]1-0029号《验资报告》。

2010年度，募集资金项目投入金额合计20,271.04万元，均系直接投入承诺投资项目。截 止2010年12月31日，本公司募集资金账户余额为27,282.58万元，其中活期存款账户余额为 614.13万元，定期存单为26,668.45万元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首 次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的有关规 定，结合公司实际情况，制定了《北京鼎汉技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称 “《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年11月16日经第一届董事会第八次会议审议通过。 同时，公司已与保荐人兴业证券股份有限公司、北京银行股份有限公司、北京丰台支行、交通 银行股份有限公司、北京丰台支行、中信银行股份有限公司、北京北辰支行支行于2009年11 月16日共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开设了3个专户存储募集

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• 3 -

资金。

本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

1、募集资金投资项目

2009 年公司开始了募集资金项目建设，目前募集资金项目正在实施过程中，截至2010 年 12 月31 日，轨道交通信号电源产业化项目本年度投入金额1,272.63 万元，截至期末累计投 入金额1,277.90 万元；轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目本年度投入金额741.49 万元，截至期末累计投入金额785.29 万元；补充流动资金本年度投入金额6,045.78 万元，截 至期末累计投入金额9,095.95 万元；公司上市募集超募资金总额2.52 亿元，其中使用9860 万元建设营销服务中心项目，该项目目前已建设完毕；剩余超募资金1.53 亿元，公司正在围 绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。

2、自有资金投入及置换情况

公司自2008年3月开始已使用自筹资金对轨道交通信号电源产业化项目进行了先期投入。 截至2010年12月31日，本公司以自筹资金预先投入轨道交通信号电源产业化项目539.07万元, 预计本项目2011年中期完成。

公司自2008年10月开始已使用自筹资金对轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目进 行了先期投入，截至2010 年12 月31 日，本公司以自筹资金预先投入轨道交通专用电源系列 化研发及产业化项目245.42 万元,预计本项目2011 年中期完成。

综上所述，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目共784.49 万元，经2010 年3 月29 日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金共 784.49 万元。

3、募集资金余额

截至2010年12月31日，公司使用募集资金累计共202,710,431.44元，其中2009年度使用 30,992,313.96元，2010年度使用171,718,117.48元；募集资金余额264,813,035.05元，募集 资金账户实际余额：272,825,772.52元，差异8,012,737.47元，差异情况为：2009年募集资金 存款利息收入：311,950.38元，2010年存款利息收入7,700,787.09元。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经公司2010年7月27日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电 源产业化项目”和“轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的 实验室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，项目其余部分不变。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1、募集资金使用情况表

北京鼎汉技术股份有限公司董事会

2011 年2 月23 日

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附表1：

募集资金使用情况表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				46,752.35		本年度投入募集资金总额					17,171.81
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					20,271.04
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项 目	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
轨道交通信 号电源产业 化项目	是	9,332.53	9,332.53	9,332.53	1,272.63	1,277.90	-8,054.63	13.69	2011年06月30 日		是	否
轨道交通专 用电源系列 化研发及产 业化项目	是	3,224.82	3,224.82	3,224.82	741.49	785.29	-2,439.53	24.35	2011年06月30 日		是	否
补充流动资 金	否	9,000.00	9,000.00	9,000.00	6,045.78	9,095.95	95.95	101.07	2010年06月30 日		不适用	否
承诺投资项 目小计		21,557.35	21,557.35	21,557.35	8,059.90	11,159.14	-10,398.21	51.76
超募资金投 向
营销服务中 心建设项目	否	9,860.00	9,860.00	9,860.00	9,111.90	9,111.90	-748.10	92.41	2010年12月31 日		不适用	否
超募资金投 向小计		9,860.00	9,860.00	9,860.00	9,111.90	9,111.90	-748.10	92.41
合计		31,417.35	31,417.35	31,417.35	17,171.80	20,271.04	-11,146.31	64.52
未达到计划进度原因（分具体项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				经公司2010 年7 月27 日召开的董事会一届十三次会议审议通过，公司将“轨道交通信号电源产业化项目”和“轨道交通专用电源系列 化研发及产业化项目”部分涉及模块研发及测试的实验室和试制生产线调整至研发部深圳分部实施，项目其余部分不变。

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募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截至2010 年12 月31 日, 本公司以自筹资金预先投入募集资金项目共784.49 万元，并由大信会计师事务有限公司出具了大信专审字 [2010]第1-0679 号审核报告，经2010 年3 月29 日召开的董事会一届十次会议审议通过，公司用募集资金置换了先期投入的自有资金 共784.49万元。其中轨道交通信号电源产业化项目539.07万元，轨道交通专用电源系列化研发及产业化项目245.42万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	公司募投项目三：补充流动资金项目计划以9000 万元补充公司流动资金，该项目已执行完毕，项目节余银行利息共959,506.56 元，经 公司2010年6月18 日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过，将该部分节余银行利息继续补充公司流动资金。
募集资金其他使用情况	经公司2010 年10 月25 日召开的董事会一届十四次会议审议通过，公司将募投项目一轨道交通信号电源产业化项目延期至2011 年6 月 30 日，项目具体内容不变。

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