BEIJING DEEP GLINT TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2022

Jun 1, 2022

北京格灵深瞳信息技术股份有限公司

2021年度独立董事述职报告

作为北京格灵深瞳信息技术股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 2021年度我们严格按照《上市公司独立董事规则》《公司章程》《独立董事制 度》等有关法律、法规的规定, 忠实履行独立董事职责, 积极出席相关会议, 认 真审议董事会各项议案,并就有关事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用, 切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益,积极促进公司 规范运作和治理水平的提升。

现将 2021 年度独立董事履行职责情况报告如下:

一、独立董事的基本情况

(一) 独立董事履历

1、刘倩: 女, 1981年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 博士学历。2003 年毕业于北方交通大学, 获得学士学位; 2009年毕业于瑞典乌普萨拉大学, 获 得博士学位。2006年至2007年,担任加利福尼亚大学伯克利分校访问学者; 2008 年至今,任职于经济学人集团,现任大中华区总裁; 2019年被世界经济论坛评 为全球青年领袖: 2020年10月至今, 担任公司独立董事。

2、叶磊: 男, 1966年出生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 本科学历, 高 级会计师、注册会计师、注册税务师。1988年毕业于西南财经大学会计系,获 得学士学位。1988年至1993年, 担任中国机械对外经济技术合作总公司财务处 助理会计师: 1994年至1995年, 担任利安达会计师事务所注册会计师: 1995 年至今,历任中实会计师事务所有限责任公司总经理和副主任会计师,现任注册 会计师; 2020年10月至今, 担任公司独立董事。

委员会名称	成员
战略委员会	赵勇(召集人)、王艳、刘倩
审计委员会	叶磊 (召集人)、刘倩、赵勇
提名委员会	刘倩 (召集人)、叶磊、赵勇
薪酬与考核委员会	叶磊 (召集人)、刘倩、赵勇

(二) 独立董事任职专门委员会的情况

二、独立董事年度履职情况

(一) 出席会议情况及表决结果

2021年度, 公司共计召开股东大会会议3次、董事会会议5次, 具体出席 情况如下:

姓名		参加股东 大会情况
	报告期内 应参加董 事会次数	亲自参加 次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东 大会的次 数
刘倩	5	5			否	3
叶磊	5	5			否	3

2021年度, 公司董事会专门委员会共计召开了7次会议, 其中审计委员会 会议4次、薪酬与考核委员会会议1次,提名委员会会议1次,战略委员会会议 1 次,我们作为各专门委员会的委员,参加了各自任期内的专门委员会会议。

报告期内,我们忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责。我们认为公司股东 大会、董事会、董事会专门委员会的召集召开程序符合法定程序,决议内容合法 有效, 在认真审议各项议案内容后, 我们认为这些议案均未损害公司股东, 特别 是中小股东的利益,我们对于各项议案内容均表示同意,没有反对,弃权的情况。

(二)现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

作为公司独立董事,我们严格按照《公司章程》《董事会议事规则》《独立 董事工作制度》等相关制度的规定行使自己的权利,履行自己的职责。积极参加 公司召开的董事会及董事会专委会和股东大会,认真审议会议资料,积极参与各 议题的讨论并提出合理的建议, 独立、客观、审慎地发表独立董事意见, 行使表 决权。通过会谈、电话会议等形式与公司管理层保持密切联系, 保持与会计师事 务所的独立联系, 积极了解公司经营与治理情况。通过参加外部专业机构组织的 公司治理及法律法规培训, 提升自我专业素养, 对促进公司规范运作, 谨慎把握 募集资金投资项目、经营管理、发展方向及发展战略的选择起到良好的作用。

报告期内, 公司董事会做出重大决策前, 充分听取了我们提出的合理意见, 为我们更好的履行独立董事职责提供了必要的条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一) 关联交易情况

报告期内, 我们按照《公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》及《独立董事工作制度》等规定的要求,对公司发生的关联 交易事项讲行了审议,并发表意见。我们认为,公司报告期内关联交易事项的审 议决策程序合法有效,关联交易价格参照市场价格确定,具有合理性和公允性, 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

(二) 对外担保及资金占用情况

报告期内, 公司无对外担保事项、控股股东及其关联方非经营性资金占用的 情况。

(三) 募集资金的使用情况

报告期内, 公司无募集资金使用事项。

(四) 并购重组情况

报告期内, 公司不存在并购重组情况。

(五)董事、高级管理人员提名及薪酬情况

报告期内, 公司董事、高级管理人员依据《公司章程》等相关规定忠实勤勉 的履行职责。我们认为, 公司董事及高级管理人员 2021 年度薪酬及考核激励均 按有关规定执行, 符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定, 薪酬发放程序符合 有关法律、法规及《公司章程》的规定,能够更好激励公司董事及高级管理人员 勤勉尽责。

(六) 业绩预告及业绩快报情况

报告期内, 公司无业绩预告及业绩快报事项。

(七) 聘任或者更换会计师事务所情况

2021年度, 公司聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 担任公司年度审 计机构。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)能够遵循职业准则,坚持独立审计, 严格履行审计职责, 保证公司 2021 年年度审计工作顺利完成, 较好的履行了审 计责任与义务。

(八) 现金分红及其他投资者回报情况

报告期内, 公司不存在现金分红及其他投资者回报情况。

(九)公司及股东承诺履行情况

报告期内, 公司及股东不存在违反承诺履行的情况。

(十)信息披露的执行情况

报告期内,我们持续关注公司信息披露情况,督促公司按照《公司法》《证 券法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关法律法规及相 关规定, 真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。

(十一)内部控制的执行情况

报告期内, 公司根据《企业内部控制基本规范》等文件的要求, 建立健全了 内部控制制度, 保证了公司的有序运营和健康发展。

(十二) 董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。

报告期内,共计召开了7次专门委员会会议,其中审计委员会会议4次、薪 酬与考核委员会会议1次、提名委员会会议1次、战略委员会会议1次,会议的 召集召开程序符合法定程序, 决议内容合法有效。各专门委员会在报告期内充分 发挥专业职能作用,有效促讲了公司规范治理、有效运行。

(十三) 开展新业务情况

报告期内, 公司未开展新业务。

(十四) 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

我们认为公司运作规范、有效, 制度健全, 目前不存在急需予以改进的其他 事项。

四、总体评价和建议

2021年度, 我们作为公司的独立董事, 严格按照《公司法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司独立董事规 则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》及《独立董事工作制度》等规 定的要求, 忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责, 充分发挥独立董事的作用, 切实维护了公司和中小股东合法权益。

2022年度, 我们将继续按照有关制度的要求, 忠实勤勉履职, 进一步发挥 独立董事的作用, 维护公司及全体股东的合法权益。

独立董事: 刘倩、叶磊 2022年6月1日

(以下无正文)

(本页无正文,为《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 2021 年度独立董事述 职报告》之签字页)

独立董事: ( 刘

$\bar{\mathbf{t}}$

(本页无正文,为《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 2021年度独立董事述 职报告》之签字页)

独立董事: 1 20