BEIJING DEEP GLINT TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Apr 19, 2023

海通证券股份有限公司关于

北京格灵深瞳信息技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称 “ 海通证券 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为北京格 灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称 “ 格灵深瞳 ” 或 “ 公司 ” ）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 — 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 — —— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 规范运作》 等有关规定，对格灵深瞳2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64 号）同意注册，公司 向社会公开发行人民币普通股 46,245,205 股，每股面值人民币 1 元，每股发行 价为人民币 39.49 元，募集资金总额为人民币 182,622.31 万元，扣除发行费用 后，实际募集资金净额为人民币 167,009.02 万元。

以上募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出 具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0002 号）。公司依照规定对募集资金进行 了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协 议。

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募 集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：

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1

序号	项目名称	项目投资总额	拟投入募集资金
1	人工智能算法平台升级项目	34,479.85	34,475.00
2	人工智能创新应用研发项目	15,526.32	15,525.00
3	营销服务体系升级建设项目	20,000.00	20,000.00
4	补充流动资金	30,000.00	30,000.00
合计		100,006.17	100,000.00

注：此次募集资金净额167,009.02万元，其中超募资金金额为67,009.02万元。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：万元

	单位：万元
项目	金额
募集资金净额	167,009.02
加：募集资金利息收入及手续费支出净额	1,656.57
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用）	3,286.13
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）	34,342.41
募集资金用于现金管理	62,400.00
期末募集资金账户余额	68,637.05

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为加强和规范募集资金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益， 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 —— 《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 —— 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际，制定了《北京 格灵深瞳信息技术股份有限公司募集资金使用管理制度》。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目 的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所监管协议范本

2

不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截止 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正常。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

单位：万元

户名	银行名称	银行帐号	余额
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	招商银行股份有限公 司	110913302210901	1,171.19
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	招商银行股份有限公 司	110913302210702	11,801.26
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中国农业银行股份有 限公司	12288001040022437	32,069.91
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中国农业银行股份有 限公司	12288001040023229	15,754.15
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中国民生银行股份有 限公司	634543455	2,772.02
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中国民生银行股份有 限公司	621686890	-
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中信银行股份有限公 司	8110701014502258530	125.23
北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司	中信银行股份有限公 司	8110701013702301733	-
格灵深瞳（北京）科技发 展有限公司	中国民生银行股份有 限公司	650067808	4,943.29
合计	-	-	68,637.05

三、募集资金实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

截至 2022 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人 民币 37,628.54 万元，募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附表 1：募集 资金使用情况对照表”。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

2022年6月1日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次 会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公 司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金 总额为3,512.78万元。具体情况详见公司于2022年6月2日在上海证券交易所网站

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（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-006）。容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）出具了《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用 的鉴证报告》（容诚专字[2022]350Z0018号），公司独立董事对上述事项发表了同 意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截止 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年4月11日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第四次 会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，合理使用 额度不超过人民币16.7亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结 构性存款、定期存款、大额存单等产品），使用期限不超过12个月，在前述额度 及期限范围内，公司可以循环滚动使用。该决议自董事会审议通过之日起12个月 内有效。具体情况详见公司于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2022-002）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐 机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

2022年，公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品具体情况详见下表：

单位：万元

序 号	受托银 行	产品名称	产品类型	投资金额	起息日	到期日	是否 赎回
1	民生银 行	大额存单	保本固定收 益型	10,000.00	2022-5-17	2023-5-17	否
2	民生银 行	大额存单	保本固定收 益型	10,000.00	2022-6-20	2025-6-20	否
3	农业银 行	定期存款	保本固定收 益型	15,000.00	2022-5-16	2022-11-16	是
4	农业银 行	定期存款	保本固定收 益型	5,000.00	2022-5-7	2022-11-7	是

4

序 号	受托银 行	产品名称	产品类型	投资金额	起息日	到期日	是否 赎回
5	招商银 行	大额存单	保本固定收 益型	20,000.00	2022-5-17	2023-5-17	否
6	招商银 行	结构性存 款	保本浮动收 益型	3,500.00	2022-11-1	2022-12-12	是
7	招商银 行	结构性存 款	保本浮动收 益型	4,000.00	2022-11-1	2022-12-22	是
8	招商银 行	结构性存 款	保本浮动收 益型	3,500.00	2022-11-1	2022-12-19	是
9	招商银 行	结构性存 款	保本浮动收 益型	3,000.00	2022-12-14	2022-12-28	是
10	中信银 行	大额存单	保本固定收 益型	10,000.00	2022-5-16	2023-5-16	否
11	中信银 行	大额存单	保本固定收 益型	10,000.00	2022-5-5	2023-5-5	否
12	中信银 行	通知存款	保本固定收 益型	5,200.00	2022-5-18	7 天到期自 动续存，具 体以公司 赎回日期 为准	见注

注：截至2022年12月31日，中信银行通知存款已赎回2,800.00万元，剩余未赎回的通知 存款金额为2,400.00万元。

2022年度，公司实际到账的使用闲置资金进行现金管理的收益为279.10万元。

四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2022 年 9 月 27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第 八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司使用超募资金 20,100.00 万元进行永久补充流动资金。具体情况详见公司于 2022 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用 部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-024），公司独立董事 对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意 见。2022 年 10 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 20,100.00 万元进行永久补充流动资金。

五、超募资金用于新项目的情况

截止 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。

六、节余募集资金使用情况

5

截止 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投 项目或非募投项目的情况。

七、募集资金使用的其他情况

2022 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第 七次会议审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项 目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在不影响募投项目正常进行的 前提下，公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资 金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置 换。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分 募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-017），公司 独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了无异议 的核查意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换使用自有资金、 银行承兑汇票等方式支付募投项目的金额为 3,326.72 万元。

八、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

九、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相 关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信 息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司董事会认为，公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的 存放及使用的情况，不存在募集资金使用及披露的其他重大问题。

十、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见

经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：北京格灵深瞳信息技术 股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面 按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公

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司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海 — 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 规范运作》编制，并在所有重 大方面如实反映了格灵深瞳2022年度募集资金存放与实际使用情况。

十一、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 —— 创板上市公司自律监管指引第1号 规范运作》等相关规定及公司募集资金管 理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，格灵深瞳不 存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的 情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机 构对格灵深瞳2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京格灵深瞳信息技术股份有限 公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

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----- Start of picture text -----

张 悦
----- End of picture text -----

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----- Start of picture text -----

邓 欣
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海通证券股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----

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附件：募集资金使用情况对照表

金额单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	167,009.02	167,009.02	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	37,628.54	37,628.54
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例						已累计投入募集资金总额					37,628.54
承诺投资项 目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度 (%)(4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
人工智能算 法平台升级 项目	否	34,475.00	34,475.00	34,475.00	3,054.53	3,054.53	-31,420.47	8.86	2024年 三季度	不适用	不适用	否
人工智能创 新应用研发 项目	否	15,525.00	15,525.00	15,525.00	3,063.60	3,063.60	-12,461.40	19.73	2024年 三季度	不适用	不适用	否
营销服务体 系升级建设 项目	否	20,000.00	20,000.00	20,000.00	2,497.71	2,497.71	-17,502.29	12.49	2025年 二季度	不适用	不适用	否
补充流动资 金	否	30,000.00	30,000.00	30,000.00	29,012.70	29,012.70	-987.30	96.71	不适用	不适用	不适用	不适用
超募资金用 于永久补充 流动资金	否	-	20,100.00	20,100.00	-	-	-20,100.00	0.00	不适用	不适用	不适用	不适用
超募资金用 于其他与主 营业务相关 的业务	否	-	46,909.02	46,909.02	-	-	-46,909.02	0.00	不适用	不适用	不适用	不适用

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合计	—	100,000.00	167,009.02	167,009.02	37,628.54	37,628.54	-129,380.48	—	—		—	—
未达到计划进度原因(分具体项目)					无，项目均已达计划进度
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本核查意见之“三、募集资金实际使用情况/（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本核查意见之“三、募集资金实际使用情况/（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					详见本核查意见之“四、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因					无
募集资金其他使用情况					详见本核查意见之“七、募集资金使用的其他情况”

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