Beijing Dahao Technology Corp.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

北京大豪科技股份有限公司 审计委员会2020 年度履职报告

北京大豪科技股份有限公司

审计委员会2020 年度履职情况报告

各位董事 ：

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《北京大豪科技股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司《董事会审计委员会工作细则》 的有关规定，我们作为北京大豪科技股份有限公司(以下简称“公司”)2020 年 度审计委员会成员，现就2020 年度履职情况向董事会做如下报告：

一、审计委员会基本情况

报告期内，由于公司第三届董事会到期换届，原董事会审计委员会成员于雳 女士和王洪福先生不再担任审计委员会成员，公司第四届董事会审计委员会由董 事葛云程先生、董事谭庆先生、独立董事毛群女士、独立董事王敦平先生、独立 董事杜军平女士共5 名成员组成，其中毛群女士担任审计委员会主任委员。报告 期内，审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督外部 审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制规 范体系建设工作有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理 等方面发挥了重要作用。

二、审计委员会年度会议召开情况

2020 年，审计委员会共召开5 次会议，全体委员均亲自出席会议（议案内 容涉及关联交易事项的，关联董事依法回避表决），积极对相关议案发表专业意 见。具体如下：

见。具体如下：
时间	届次	议案内容
2020 年3 月9 日	第三届董事会审计委 员会第十二次会议	1、审议《关于公司董事会审计委员会履职 报告的议案》 2、审议《关于公司2019 年度财务决算报告 的议案》 3、审议《关于公司2020 年度财务预算报告 的议案》

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		4、审议《关于公司 2019 年度利润分配预 案的议案》 5、审议《关于公司 2019 年年度报告及其 摘要的议案》 6、审议《关于公司2019 年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告的议案》 7、审议《关于公司 2019 年度内部控制自 我评价报告的议案》 8、审议《聘请公司2020 年度审计机构的议 案》 9、审议《关于公司2020 年预计发生关联交 易的授权议案》
2020 年4 月23 日	第三届董事会审计委 员会第十三次会议	审议《关于公司2020 年第一季度报告的议 案》
2020 年8 月24 日	第四届董事会审计委 员会第一次会议	1、审议《关于公司2020 年半年度报告及其 摘要的议案》 2、审议《募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》
2020 年10 月26 日	第四届董事会审计委 员会第二次会议	审议《公司第三季度报告及摘要议案》
2020 年12 月7 日	第四届董事会审计委 员会第三次会议	1、审议《关于本次发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金暨关联交易符合相 关法律、法规规定的议案》 2、审议《关于向符合条件的特定对象发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易方案的议案》 3、审议《关于公司本次发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金构成关联交易 的议案》 4、审议《关于公司本次交易构成重大资产 重组但不构成重组上市的议案》

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5、审议《关于公司与北京一轻控股有限责 任公司及北京京泰投资管理中心签署<发行 股份购买资产协议>、与北京鸿运置业股份 有限公司签署<现金购买资产协议>的议案》 6、审议《关于公司<发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及 其摘要的议案》 7、审议《关于本次交易符合<上市公司重大 资产重组管理办法>第十一条规定的议案》 8、审议《关于本次交易符合<上市公司重大 资产重组管理办法>第四十三条规定的议 案》 9、审议《关于本次交易符合<关于规范上市 公司重大资产重组若干问题的规定>第四条 规定的议案》 10、审议《关于本次交易中相关主体不存在 <关于加强与上市公司重大资产重组相关股 票异常交易监管的暂行规定>第十三条规定 情形的议案》 11、审议《关于公司股票价格波动是否达到 <关于规范上市公司信息披露及相关各方行 为的通知>第五条相关标准的议案》 12、审议《关于上市公司全体董事、高级管 理人员出具关于本次交易方案摊薄即期回 报的承诺的议案》 13、审议《关于本次交易履行法定程序完备 性、合规性及提交法律文件的有效性的议 案》 14、审议通过《关于提请股东大会授权董事 会全权办理本次发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜 的议案》 15、审议《关于本次董事会后暂不召集股东 大会的议案》

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三、审计委员会2020 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构北京兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“兴华”）2019 年度的审计工作进行监督 和评价，我们认为兴华遵循《中国注册会计师独立审计准则》，坚持独立、客观、 公正的执业准则，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，公允合理 地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。鉴于此，我们经投 票表决后，向公司董事会提出继续聘请兴华为公司2020 年度财务审计机构及内 部控制审计机构。

（二）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是 真实、准确、完整的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，且公司也 不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审 计报告的事项。

（三）指导内部审计工作

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可 该计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内 部审计工作相关资料，我们认为内部审计工作能够有效运作，未发现内部审计工 作存在重大问题的情况。

（四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况

报告期内，审计委员会针对公司内部控制实施情况进行认真审核，核查相关 规章制度是否完备，监督制度执行情况。审计委员会认为，公司严格按照《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律和 规章，结合公司的实际情况建立健全公司内部控制体系，明确各岗位职责、权限 和业务流程，加强对经营各个环节的风险控制，实现不相容岗位间的监督、制约， 保证经营业务活动的合规开展。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，为保证管理层、内部审计部门及相关部门与兴华进行及时、充分、 有效的沟通，审计委员会在听取多方意见的基础上，采取多种方式进行积极的协 调，以期优质高效的完成各项审计工作。

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四、履职情况评价

报告期内，董事会审计委员会全体委员认真遵守相关法律法规、规范性文件 的规定，进一步规范审计委员会的日常运作，切实发挥董事会审计委员会的监督 职能，完善公司治理结构。2021 年，审计委员会将继续勤勉尽职，全面履行审 计委员会的职责，提高专业水平与决策能力，促进公司规范运作、稳健经营。 特此报告。

北京大豪科技股份有限公司 董事会审计委员会 2021 年4 月27 日

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