Beijing Cuiwei Tower Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Nov 29, 2021

证券代码：603123 证券简称：翠微股份 公告编号：临 2021-035 债券代码：188895 债券简称：21 翠微 01

北京翠微大厦股份有限公司

关于增加融智翠微蓝天基金认缴出资暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 为持续推进公司转型发展战略，推动新领域投资拓展，获取良好的投资收益， 公司拟向蓝天基金增加认缴出资 1.5 亿元。本次增资后，蓝天基金认缴出资 总额为 7.525 亿元，其中公司认缴出资 7.5 亿元，海国融智认缴出资 250 万 元。

• 公司持有海国融智 30%股权，公司董事会秘书姜荣生兼任海国融智董事，因 此海国融智为公司的关联方，本次投资构成关联交易。

• 本次交易已经公司第六届董事会第二十次会议审议通过，本次交易在公司董 事会的决策范围内，无需提交股东大会审议。本次投资不属于重大资产重组 事项。

一、关联交易概述

2018 年 10 月 16 日，经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，公司与 国新融智基金管理（北京）有限公司（以下简称“国新融智”）合作设立了北京 融智翠微蓝天股权投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称“蓝天基金”）。2021 年 5 月国新融智更名为：北京海国融智私募基金管理有限公司（以下简称“海国 融智”）。蓝天基金认缴出资总额为 3.01 亿元，其中公司作为有限合伙人认缴出 资 3 亿元，海国融智作为普通合伙人认缴出资 100 万元，主要投资于清洁能源、 节能环保等绿色产业相关项目的股权投资。2018 年 10 月 31 日和 2018 年 12 月 25 日，蓝天基金完成了工商注册登记和基金备案的手续。

2019 年 4 月 18 日，经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，公司对蓝 天基金追加认缴出资 3 亿元，本次增资完成后，蓝天基金认缴出资总额为 6.02 亿

元，其中公司认缴出资 6 亿元，海国融智认缴出资 200 万元。蓝天基金的投资范 围调整为清洁能源、节能环保等绿色产业以及消费升级、科技创新、新兴产业等 相关领域的股权投资。具体详见公司于 2018 年 10 月 17 日、11 月 3 日及 2019 年 1 月 3 日、4 月 20 日在指定媒体及上交所网站披露的《关于投资设立融智翠 微蓝天基金的公告》（临 2018-024 ）、《关于设立融智翠微蓝天基金的进展公告》 （临 2018-027）、《关于融智翠微蓝天基金完成私募基金备案的公告》（临 2019001）、《关于向融智翠微蓝天基金增资的公告》（临 2019-017）。

蓝天基金自设立以来运作情况良好，目前基金认缴额度已基本使用完毕。为 持续推进公司转型发展战略，推动新领域投资拓展，获取良好的投资收益，公司 拟向蓝天基金增加认缴出资 1.5 亿元。本次增资后，蓝天基金认缴出资总额为 7.525 亿元，其中公司认缴出资 7.5 亿元，海国融智认缴出资 250 万元。

公司持有海国融智 30%股权，公司董事会秘书姜荣生兼任海国融智董事，因 此海国融智为公司的关联方，本次投资构成关联交易。根据相关法律法规和《公 司章程》等相关规定，本次交易已经公司第六届董事会第二十次会议审议通过， 本次交易在公司董事会的决策范围内，无需提交股东大会审议。本次投资不属于 重大资产重组事项。

二、关联方和关联关系介绍

名称：北京海国融智私募基金管理有限公司（普通合伙人、基金管理人） 类型：有限责任公司

住所：北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 B 座 210 成立日期：2017 年 3 月 27 日

法定代表人：梁剑

经营范围：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（在中国证券投 资基金业协会登记备案后方可从事上述经营活动）。（“1、未经有关部门批准，不 得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动； 3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向 投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营 项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

股东构成：北京翠微大厦股份有限公司（持股 30%）、深圳金骏资本管理有限公 司（持股 20%）、北京市海淀区国有资本运营有限公司（持股 20%）、北京融智兄 弟科技中心（有限合伙）（持股 20%）、北京未来车联网产业发展基金管理有限公 司（持股 10%）。

主要管理人员：梁剑、李振生、朱梦一、王恺

经营状况：截止 2021 年 9 月 30 日，资产总额 49,828,971.26 元，净资产 37,465,713.23 元。 2021 年前三季度营业收入 21,661,132.49 元，净利润 13,634,079.45 元。

备案登记情况：海国融智基金于 2017 年 8 月 7 日通过中国证券投资基金业 协会私募基金管理人备案，登记编号 P1064020。

关联关系说明：公司于 2019 年 6 月 10 日通过北京产权交易所取得海国融智 30%股权，公司董事会秘书姜荣生兼任其董事，海国融智为公司的关联方。海国 融智未直接或间接持有公司股份，与公司无相关利益安排，未与第三方存在其他 影响公司利益的安排。

三、投资基金的基本情况

名称：北京融智翠微蓝天股权投资基金管理中心（有限合伙） 统一社会信用证代码：91110111MA01FC993P

主要经营场所：北京市房山区长沟镇金元大街 1 号北京基金小镇大厦 A 座

496

类型：有限合伙企业

执行事务合伙人：北京海国融智私募基金管理有限公司（委派王恺为代表） 成立日期：2018 年 10 月 31 日

合伙期限：2018 年 10 月 31 日至长期

经营范围：非证券业务的投资管理、咨询；项目投资；股权投资管理。（“1、 未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和 金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业 提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须 经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

基金管理人：北京海国融智私募基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司 备案编码：SEU581

备案日期：2018 年 12 月 25 日

基金合伙人及认缴出资额情况：

序 号	合伙人名称	本次增资前	本次增资前	本次增资后	本次增资后	合伙人 性质
		认缴出资额 （万元）	认缴出资比 例（%）	认缴出资额 （万元）	认缴出资 比例 （%）
1	北京翠微大厦股份有 限公司	60,000	99.67%	75,000	99.67%	有限合 伙人
2	北京海国融智私募基 金管理有限公司	200	0.33%	250	0.33%	普通合 伙人
合计		60,200	100.00%	75,250	100.00%	--

截至 2021 年 9 月 30 日，蓝天基金（未经审计）账面实收资本为 46,110.30 万元，所有者权益为 46,349.89 万元。基金存续期间，公司累计向蓝天基金实缴 出资 57,624.18 万元，累计返还本金 11,663.67 万元，累计取得分配收益 4052.44 万元，期末公司实缴出资余额为 45,960.51 万元，公允价值变动收益为 238.81 万 元。

四、本次关联交易的主要内容

公司与海国融智签署《北京融智翠微蓝天股权投资基金管理中心（有限合伙） 合伙协议之补充协议三》，协议主要内容如下：

1、合伙企业的期限变更为：合伙企业的经营期限为自合伙企业成立起八（8） 年，自合伙企业获得工商登记机关颁布的营业执照之日期计算，其中前六（6） 年为投资期，投资期结束后为合伙企业的退出期，退出期为二（2）年。此后， 经全体合伙人一致同意，合伙企业期限可延长一次，延长期限不超过二（2）年。 延长期用于处置到期未退出的投资项目。

2、合伙人名册变更为：

单位：万元

				单位：万元
序号	合伙人名称	合伙人性质	分级	认缴出资
1	北京海国融智私募基金管理有限公司	普通合伙人		250

2 北京翠微大厦股份有限公司 有限合伙人 75,000

3、本补充协议与原协议构成完整不可分割的整体，与原协议具有同等法律 效力。本补充协议未约定的内容，遵照原协议的约定执行。

五、本次关联交易对上市公司的影响

公司本次向蓝天基金增加认缴出资，旨在通过基金管理人的项目资源和投资 运作优势，继续拓展基金在能源环保绿色产业以及消费升级、科技创新、新兴产 业等领域的投资，有利于公司促进商业与科技的融合发展，获取良好的投资收益。 公司本次以自有资金增加认缴出资额度，届时将按具体投资项目的进度进行实缴， 不会影响公司正常的生产经营活动，对财务状况和经营成果无重大影响，符合公 司和全体股东的利益。

六、本次关联交易应当履行的审议程序

2021 年 11 月 29 日，公司召开第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于增加融智翠微蓝天基金认缴出资暨关联交易的议案》，同意公司向蓝天基金增 加认缴出资 1.5 亿元，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本次交易 在公司董事会的决策范围内，无需提交股东大会审议。

公司独立董事对本次关联交易事项予以事前认可，并发表独立意见如下：公 司本次向“北京融智翠微蓝天股权投资基金管理中心（有限合伙）”增加认缴出 资，旨在通过基金管理人的项目资源和投资运作优势，获取良好的投资收益。本 次增资不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响，不会影响公司的独立性， 不存在损害公司和股东利益的情形。在董事会表决过程中，相关程序符合法律法 规等相关规定，表决程序合法有效，全体独立董事同意本项议案。

七、本次投资的风险分析

基金运作将会受到宏观经济、产业政策与市场环境等多种因素的影响，同时 也受基金管理人对于投资项目选择、投资管理成效的影响，存在投资管理和投资 收益不达预期的风险。股权投资具有投资周期长、流动性低等特点，因而存在流 动性风险。公司将加强与合作方的沟通，密切关注基金运作过程，督促防范投资 风险，促进基金合规运作。

八、备查文件

• 1、公司第六届董事会第二十次会议决议；

• 2、翠微股份独立董事关于关联交易的事前认可意见；

• 3、翠微股份独立董事关于关联交易的独立意见；

• 4、《北京融智翠微蓝天股权投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议之补充

协议三》。

特此公告。

北京翠微大厦股份有限公司董事会

2021 年 11 月 30 日