Beijing Cuiwei Tower Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Apr 22, 2016

北京翠微大厦股份有限公司 审计委员会履职情况报告

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北京翠微大厦股份有限公司

董事会审计委员会2015 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，北京翠微大厦股份有限公司（以 下简称“公司”）审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履行工作职责，现将2015 年度履职情况向董事会作如下报告：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由具有 专业会计资格的独立董事担任。委员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责 的专业知识和商业经验，不存在影响独立性的情况。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了5次会议，全体委员亲自出席了全部会议， 并对公司提交的相关会议议题发表了意见，对相关会议决议进行了签字确认。

• （一）2015年3月31日，审计委员会召开第一次会议，审议通过如下议案：

  • 1、《审计委员会 2014 年度履职情况报告》；

  • 2、《2014 年度审计工作总结报告》；

  • 3、《2014 年度财务报表及审计报告》；

  • 4、《2014 年度内部控制评价报告》；

  • 5、《2014 年度内部审计工作报告》。

  • （二）2015 年 4 月 23 日，审计委员会召开第二次会议，审议通过如下议案：

  • 1、《北京翠微大厦股份有限公司 2015 年第一季度报告》；

  • 2、《关于聘请公司 2015 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。

  • （三）2015 年 8 月 14 日，审计委员会召开第三次会议，审议通过《北京翠 微大厦股份有限公司 2015 年半年度财务报告》。

  • （四）2015 年 10 月 26 日，审计委员会召开第四次会议，审议通过《北京翠 微大厦股份有限公司 2015 年第三季度财务报告》。

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北京翠微大厦股份有限公司 审计委员会履职情况报告

（五）2015 年 12 月 14 日，审计委员会召开第五次会议，讨论通过瑞华会计 师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2015 年度年报审计工作计划。

三、 审计委员会年度履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

• 1.评估外部审计机构的独立性和专业性

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“德勤”)具有从事证券相 关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，自聘任其为公司审 计机构以来，该会计师事务所遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成 公司委托的各项工作。

• 2.向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司连续提供 6 年审计服务， 为保证审计工作的独立性与客观性，经过综合评议和考量，更换公司财务审计机 构和内部控制审计机构，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提议 2015 年度聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构。

• 3.审核外部审计机构的审计费用

经审核，公司实际支付德勤 2014 年度审计费为 115 万元，与公司所披露的 审计费用情况相符。

• 4.与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发 现的重大事项

审计委员会认真审阅了德勤编制的年报审计计划，与德勤就审计工作的总体 时间安排、审计范围、重点审计领域的内部控制以及审计策略等事项进行了充分 的讨论与沟通。在审计期间，德勤多次与公司财务管理部及审计委员会进行沟通， 审计委员会未发现在审计中存在其他的重大事项。

• 5.监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责

审计委员会认为德勤在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、 公正的职业准则。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划 的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工

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作的开展提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存 在重大问题的情况。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是 真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公 司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的 事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）指导内部控制自评工作并评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部控制评价工作方案，并对公司 内部审计机构开展内部控制评价工作提出了指导性意见。公司按照《公司法》、 《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了 较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公 司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实 保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制实际运作情 况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与德勤进行充分有 效的沟通，审计委员会在听取了双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作， 以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

四、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守、尽 职尽责的履行了审计委员会的职责。

（以下无正文）

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（本页无正文，为北京翠微大厦股份有限公司董事会审计委员会 2015 年度履职 情况报告之委员签字页）

全体委员签字：

王斌 陈鹤鸣 王宏

北京翠微大厦股份有限公司董事会 审计委员会 2016 年 4 月 22 日

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