Beijing Creative Group Co., Ltd — Management Reports 2015

Mar 9, 2015

北京科锐

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北京科锐配电自动化股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）监事会及监事会全 体成员根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法 规的有关规定，严格履行监事会职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作， 维护公司利益和投资者利益。2014年度，监事会对公司长期发展规划、重大项目、 生产经营活动、财务状况和董事、高级管理人员的履职情况等进行监督，促进公 司规范运作和健康发展。现将监事会2014年度主要工作内容报告如下：

一、 2014 年度监事会的工作情况

报告期内，公司共召开了6次监事会会议。监事会会议的召集、召开与表决 程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规和规范 性文件的规定。

1、2014年3月27日，公司召开第五届监事会第五次会议，并审议通过《关于 修订<公司章程>的议案》。

《第五届监事会第五次会议决议公告》（编号：2014-009）刊登于 2014 年 3 月 28 日的中国证券报（B015 版）、证券时报（B423 版）和巨潮资讯网。

2、2014 年 4 月 17 日，公司召开第五届监事会第六次会议，并审议通过《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度报告》及其摘要、《2013 年度财务决算报告》、 《2013 年度利润分配预案》、《2013 年度募集资金实际存放与使用情况专项报 告》、《2013 年度内部控制自我评价报告》、《2014 年度财务预算报告》、《2014 年 第一季度报告》、《2014 年度担保计划的议案》、《续聘 2014 年度审计机构的议案》 和《关于收购北京博实旺业电力科技有限公司的议案》。

《第五届监事会第六次会议决议公告》（编号：2014-016）刊登于 2014 年 4 月 19 日的中国证券报（B171 版）、证券时报（B46-B47 版）和巨潮资讯网。

3、2014 年 7 月 1 日，公司召开第五届监事会第七次会议，并审议通过《关 于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》和《关于变更部分房屋及建筑物 折旧年限的议案》。

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《第五届监事会第七次会议决议公告》（编号：2014-028）刊登于 2014 年 7 月 2 日的中国证券报（B016 版）、证券时报（B30 版）和巨潮资讯网。

4、2014 年 8 月 14 日，公司召开第五届监事会第八次会议，并审议通过《2014 年半年度报告》及其摘要、《2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》和《关于股票期权激励计划行权期失效并注销已授予股票期权的议案》。

《第五届监事会第八次会议决议公告》（编号：2014-037）刊登于 2014 年 8 月 16 日的中国证券报（B040 版）、证券时报（B34 版）和巨潮资讯网。

5、2014 年 10 月 24 日，公司召开第五届监事会第九次会议，并审议通过《2014 年第三季度报告》。

《2014 年第三季度报告正文》（编号：2014-045）刊登于 2014 年 10 月 25 日的中国证券报（B25 版）、证券时报（B42 版）和巨潮资讯网。

6、2014 年 11 月 24 日，公司召开第五届董事会第十次会议，并审议通过《关 于选举监事会主席的议案》。

《第五届监事会第十次会议决议公告》（编号：2014-049）刊登于 2014 年 11 月 25 日的中国证券报（B010 版）、证券时报（B46 版）和巨潮资讯网。

二、对公司 2014 年度有关事项的意见

1、公司依法运作情况

公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等的规定， 认真履行职责，公司原监事会主席胡兆明先生列席公司 2014 年召开的董事会 6 次，现任监事会主席唐钢先生列席公司 2014 年召开的董事会 2 次，监事陈颖达 先生和苗丽萍女士均列席公司 2014 召开的董事会 7 次，公司监事均出席了部分 股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过 程，很好地履行了监事会的监督检查职能，并认为公司董事及其他高级管理人员 在履行职责时，不存在违反法律、法规、规范性文件以及公司章程等的规定或损 害公司及股东利益的行为。

2、公司财务情况

监事会对2014年度公司的财务状况和经营成果进行了有效的监督、检查和审

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核后，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留意见”的《审计报告》 客观公正，会计无重大遗漏和虚假记载，真实公允地反映了公司2014年度的财务 状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

报告期内，公司能够认真按照公司《募集资金使用管理办法》的要求管理和 使用募集资金。公司董事会编制的《2014年度募集资金实际存放与使用情况专项 报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相 符。公司募集资金实际投入项目内容与承诺投入项目内容未发生变化，公司使用 超募资金收购北京博实旺业电力科技有限公司的议案、使用部分超募资金暂时补 充流动资金的议案等均按照相关制度履行了审核流程并及时进行了信息披露。公 司募集资金使用和监管情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资 金使用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。

4、公司重大关联交易情况

报告期内，公司无重大关联交易情况发生。

5、公司对外担保、资产收购及出售情况

报告期内，公司无违规担保、资产收购及出售的事项。

6、监事会对公司2014年内部控制自我评价报告的独立意见

公司监事会认为，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定了较为完 备的有关公司治理及内部控制的各项管理制度，并能根据企业实际情况和监管要 求不断完善，公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部 门对上市公司内控制度管理的规范要求，公司董事会编制的《2014年度内部控制 自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司 2010 年 3 月 21 日第三届董事会第六次会议审议通过《内幕信息知情人 报备制度》，后经 2010 年 8 月 10 日第四届董事会第二次会议审议修订。2012 年 2 月 28 日，经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，对公司《内幕信息

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知情人报备制度》进行修订，并将该制度名称改为《内幕信息知情人管理制度》。 截至目前，公司能够严格按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工 作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披 露等各环节所有内幕信息知情人名单。

报告期内，公司不存在因内幕交易受到监管部门查处的情形。

2015 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管理 人员经营行为进行监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履 行职责，依法列席董事会、股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和 各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，进一步增强风险 防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。

北京科锐配电自动化股份有限公司监事会

二〇一五年三月八日

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