Beijing Creative Group Co., Ltd — Governance Information 2011

Mar 10, 2011

北京科锐

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北京科锐配电自动化股份有限公司

股票期权激励计划实施考核办法

为进一步完善法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，北京科锐 配电自动化股份有限公司(以下简称“ 北京科锐”或“公司”)制定了《北京科 锐配电自动化股份有限公司股票期权激励计划》，拟授予激励对象330 万份股票 期权。为更好地实施该计划，充分调动管理者和重要骨干的积极性，吸引和保留 优秀管理人才、核心技术人员和业务骨干，激励个人与公司共同分享企业发展的 成果，保证企业的长期稳健发展，根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、 法规规定，结合公司实际情况，制订本办法。

一、总体原则

1、考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 象的工作业绩进行评价，实现股权激励奖励与工作业绩、能力、态度紧密结合。 2、本办法适用于高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及 董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励计划的激励对象。

二、职责权限

1、董事会下设的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责 组织和审核考核工作。

• 2、由薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

3、公司人力资源部、企管部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的 搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

4、公司董事会负责本办法的审批。

三、考核对象

公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为对 公司有特殊贡献的其他人员中的股权激励计划的激励对象。

四、考核内容、方法及期间

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股权激励对象须与公司签订《股票期权协议书》、《年度目标责任书》等规 定激励条件的法律性文件。公司将结合岗位性质根据公司内部考核制度对激励对 象进行分类侧重考核。

1、中高层管理人员的考核

根据所负工作不同，公司根据每年业绩目标、管理需求等关键指标与中层及 高层管理人员签订《年度目标责任书》并报薪酬和考核委员会备案；由公司薪酬 与考核委员会工作小组进行考核，考核结果报薪酬与考核委员会核准备案。

2、核心技术（业务）人员的考核

根据部门制定的计划目标和岗位职责说明书，由部门制定考核方案报人力资 源部备案和薪酬和考核委员会备案；并由上级主管或部门领导进行考核，考核结 果报相应公司主管领导审核，并报薪酬与考核委员会核准备案。

以上 1、2 的考核激励对象在考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量 较大的超额工作，经公司主管领导提名、薪酬与考核委员会确认，可获得额外加 分，数值一般不超过 10 分；工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造 成经济损失数额较大或重大违纪行为应予减分（减 10 分以上）。

3、考核期间和次数

（1）考核期间

激励对象获授或行使权益前一会计年度。

（2）考核次数

股权激励期间每年度一次。

（3）考核结果等级标准，以满分百分制为原则评定相应等级：

评分	相应等级	当期行权比例
90分以上	优	100%
80-89分	良	100%
70-79分	合格	90%
69分以下	不合格	0

4、考核申诉

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如被考核对象对考核结果或考核等级有异议，可在考核结果反馈表发放之日 起 5 个工作日内向薪酬与考核委员会工作小组提出申诉，工作小组可根据实际情 况对其考核结果进行复核，如确存在不合理，可向薪酬与考核委员会提出异议， 由薪酬与考核委员会确定最终考核结果或等级。

5、对激励对象实施廉政建设一票否决制，即激励对象在此期间出现违背内 部审计制度的行为，董事会将视情节给予取消当期乃至全部股票期权行权资格的 处理。

五、考核结果反馈及应用

1、考核结果反馈

每次考核结束后，由薪酬与考核委员会工作小组统一制作反馈表一式二份， 一份薪酬与考核委员会备案，另一份反馈至被考核对象。考核结束后，考核结果 作为保密资料档案保存。

• 2、考核结果作为股票期权授予和行权依据。

（1）激励对象上一年度考核合格后才具备获授权益本年度的行权资格。

（2）考核结果为不合格的员工，公司将激励计划的有关规定，其相对应行 权期所获授的可行权股票期权数量作废，由公司注销。

六、附则

• 1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 2、本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

北京科锐配电自动化股份有限公司董事会

二〇一一年三月十日

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