Beijing Creative Group Co., Ltd — Governance Information 2010

Apr 16, 2010

北京科锐 年报信息披露重大差错责任追究制度

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北京科锐配电自动化股份有限公司

年报信息披露重大差错责任追究制度

第一条 为提高北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”）规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2007年修 订)》以及相关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会相关监管要求以及《北京科锐配电自动化股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第三条 适用范围：公司董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、董事 会秘书、证券事务代表，财务部负责人以及公司内部负责年报数据提供的部门负 责人及直接经办人、与年报信息披露有关的工作人员。

第四条 本制度所指年报信息重大差错责任追究是指第三条所列人员在公司 年报披露工作过程中违反监管规定或未勤勉尽责，导致报出的年报信息中出现重 大差错，公司可根据本制度及公司其它管理规定追究当事人责任。

本制度所称重大差错是指报出的年报信息中有瞒报、错报、漏报的情况，使 用这些信息将导致或已经导致公司年报出现虚假记载、误导性陈述或者出现重大 遗漏的。

第五条 公司年报信息重大差错责任追究遵循的原则：实事求是、客观公正； 责任与过错相适应；处罚与教育改正相结合；责任与权利对等原则。

第六条 因下列行为造成报出的年报信息中出现重大差错，应当追究责任人 的责任：

1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会计制度》 等国家法律法规的规定；

2、违反证券监管机构的相关管理规定，包括但不限于《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会、北京证监局、

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北京科锐 年报信息披露重大差错责任追究制度

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深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等；

3、违反《公司章程》、《信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制度；

4、其他未勤勉尽责行为。

第七条 责任追究的种类：

1、警告；

2、降低工资标准；

3、调离岗位、降职或撤职；

4、赔偿经济损失。

第八条 责任追究的职责

1、负责年报信息报送的部门应做到准确、完整、全面，应将工作人员在年 报信息工作中的工作质量纳入本部门绩效考核的范畴，部门领导应对本部门所报 出的材料进行认真审核，负责提出对责任人进行责任追究的处理意见及责任追究 的具体执行。

2、年报信息汇总部门要按时按规定收集年报信息资料，及时汇总，并有责 任对其真实性进行审核。

3、发现年报信息出现错误时，公司董事会秘书负责组织人员全面检查公司 年报信息披露的各个流程，分析确定出现差错的原因。

第九条 责任追究方式

1、信息报送部门或汇总部门发现报送信息重大差错，且使用这些信息将导 致公司年报出现虚假记载、误导性陈述或者出现重大遗漏的，给予责任人“警告” 处理。

2、公司年报信息披露后发现重大差错，导致公司年报信息被监管部门认定 为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给予责任人“降低工资标准”处理。

3、公司年报信息披露后发现重大差错，导致公司年报信息被监管部门认定 为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并作出相应处罚的，给予责任人“降低 工资标准”和“调离岗位、降职或撤职”的处理。

4、公司年报信息披露后发现重大差错且给公司带来经济损失的，除给予责 “ ” “ ” 任人 降低工作标准 、 调离岗位、降职或撤职 等处理外，公司还将依照相关法 律法规要求责任人赔偿经济损失。

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北京科锐 年报信息披露重大差错责任追究制度

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第十条 责任追究程序

1、给予“警告”和“降低工资标准”责任追究的，由信息报送部门作出处理决

定。

2、给予“调离岗位、降职或撤职”责任追究的，如责任人为公司董事、监事、 高级管理人员，由董事会办公室报董事会、股东大会作出决定；如责任人为上述 人员以外的人员，由责任人所在部门提出处理意见，经董事会办公室报公司主管 领导同意，通知人事部门办理相关手续。

3、给予“赔偿经济损失”处理的，由责任人所在部门提出处理意见，报公司 主管领导同意，通知公司财务部办理相关手续。

第十一条 附则

1、公司其它定期公告，临时公告中出现重大差错的需要追究责任的，可比 照本制度执行。

• 2、本制度由公司董事会制订、负责解释并修订。

• 3、本制度经公司董事会审议通过后施行。

北京科锐配电自动化股份有限公司

2010 年 4 月 14 日

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