Beijing Creative Group Co., Ltd — Capital/Financing Update 2022

Jul 19, 2022

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北京科锐配电自动化股份有限公司 债务性融资管理制度

（本制度经公司第七届董事会第十七次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为优化资本结构，防控财务风险，提高资金边际贡献率，规范债务 性融资行为，根据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规和北京科锐配电 自动化股份有限公司（简称北京科锐或公司）《公司章程》及有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称债务性融资，是指公司通过直接市场债务融资方式和通 过间接市场债务融资方式融入资金的活动。

直接市场债务融资方式，是指通过发行债券、资产支持证券、非金融企业 债务融资工具等直接向资金方融资的方式。

间接市场债务融资方式，是指向银行和非银金融机构融资的方式。银行融 资包括流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、票据（信用证）开具、贴现（兑 付）等；非银金融机构融资包括融资租赁、信托借款、保险公司债权投资计划 等。

第三条 融资管理的原则:

• （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及规范性文件要求。

• （二）集团集中管控、各单位分级负责，各单位的融资应事先提报公司审 批。

• （三）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资。

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• （四）兼顾长远利益与当前利益，权衡资本结构对公司稳定性、再融资或 资本运作可能带来的影响。

• （五）从整体经济效益出发，严格控制融资规模,融资规模必须与企业资产 规模、经营活动实际需求、资产负债水平、偿债能力等相适应。以 满足公司经营资金需要为宜，慎重考虑偿债能力，控制融资风险。

• （六）实行预算管理，按照预算管理办法规定履行报批程序。

第四条 本制度适用于北京科锐及其并表范围内各单位（简称各单位）。

第二章 职责分工

第五条 公司股东大会、董事会及其授权机构为融资的决策机构，各自在其 权限范围内，对融资事项做出决策。

第六条 由国家发展和改革委员会、中国证监会和深圳证券交易所负责注册 和监管的融资业务，公司证券部为归口管理部门。负责组织实施债券融资活动 的具体工作；负责融资事务的信息披露工作。

第七条 除证券部融资业务之外的其他各类融资业务，公司财务部为归口管 理部门。负责编制年度融资预算；编制融资计划；组织借款申请与审批；提出 资金贷款、票据融资、贴现、融资租赁、信托借款、保险公司债权投资计划、 发行非金融企业债务融资工具等融资业务申请；管理和监督融资的使用和归还； 监督和评估借款过程并编制融资分析报告。

第八条 公司相关各部门在归口管理部门的组织下，分工负责相关工作。

第九条 公司审计法务部为监督部门，负责融资业务的监督和检查。

第十条 各单位财务部为本单位融资业务的归口管理部门，在公司财务部和 证券部的专业指导下开展工作。负责拟定本单位的融资预算、申请、方案等提

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报公司总部审批；公司总部审批后提报本单位股东（大）会/董事会审批；组织 和实施本单位的融资活动；本单位融资管理的其他工作。

第十一条 公司及各单位应当建立健全融资岗位责任制，明确职责分工，确 保不相容岗位相互分离、制约和监督。

融资管理的不相容岗位包括：融资方案的拟订与决策；融资合同审核和签 署；融资业务的执行与检查。

第三章 融资管理程序

第十二条 公司及各单位财务部编制年度融资预算，经批准后，融资预算作 为融资业务执行依据，超预算融资应按预算管理制度规定报批，具体业务流程 参见公司《全面预算管理办法》。

第十三条 公司财务部应根据公司的战略发展规划、生产经营状况、投资计 划及公司当前的资金状况，对公司的资金需求及融资风险进行预测和分析，选 择合适的融资方式、融资对象等，制定年度融资计划。

第十四条 年度融资计划报公司财务总监审核，总经理复核后，提交公司决 策机构审批。

第十五条 各单位有融资需求时，应提交融资申请。年度融资计划内的融资 申请，公司财务部审核，财务总监审批；年度融资计划外的融资申请，按照预 算外审批流程办理。

融资申请至少包括下列内容：

（一）拟提供融资的机构名称；

（二）融资工具类型；

（三）拟融资的金额、期限、融资成本；

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（四）融资获得资金的用途；

（五）为融资提供担保的机构（如有）；

（六）其他相关内容。

如融资申请中涉及需公司或各单位提供对外担保的，需同时根据公司《对 外担保管理制度》的相关规定，提交担保申请书等资料并履行审议程序。未经 公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。

第十六条 公司及各单位融资必须签署融资合同，合同的签署应按照公司合 同管理办法的规定办理。

第十七条 公司及各单位办理融资租赁业务，应同时按照参照公司设备资产 管理办法的规定对融资租赁资产进行管理。

第十八条 公司证券部根据职责分工，草拟发行债券的提案及初步发行方案， 按规定逐级报批。发行方案的内容应包括融资规模、融资用途、融资期限、融 资利率等要素。

第十九条 公司发行债券，应根据相关法律法规要求聘请符合相关要求的专 业服务机构，由公司证券部牵头组织相关部门配合专业服务机构开展相关工作。

第二十条 取得融资后，财务部应及时进行账务处理，按照融资合同约定定 期计算和支付利息。

第二十一条 公司财务部应建立《融资管理台账》，根据融资发生情况对融 资种类、金额、期限、利率、合同（或协议）编号、还本付息情况等信息逐笔 进行登记，经财务部负责人审核后，按月上报公司财务总监。

第二十二条 各单位应在借款合同和保证合同签署后5 个工作日内，将包括 相关合同在内的借款材料报北京科锐财务部备案。

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第二十三条 公司及各单位应按相关融资合同约定按期还本付息。

第二十四条 公司财务部每年1 月31 日前编制《融资分析报告》，经财务部 负责人审核，财务总监审定后，报公司主要领导。

第四章 重大事项报告与信息披露

第二十五条 公司及各单位的融资活动应严格按照《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律、法规及《公司章程》等规定 履行信息披露义务。

第二十六条 各单位提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送公 司证券部，以便及时对外披露。

第五章 监督和罚则

第二十七条 公司审计法务部门负责对公司及各单位融资活动的监督检查。

第二十八条 公司审计法务部依法依规对融资活动进行定期和不定期审计 和检查，包括并不限于以下方面：

（一）融资业务相关岗位及人员的设置情况。

（二）融资业务授权审批程序的执行情况。

（三）融资方案的合法性和效益性。

（四）融资活动有关的批准文件、合同、协议等相关法律文件的签署和保 管情况。

（五）融资业务核算情况。

（六）融资使用情况和归还情况。

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（七）融资业务的披露情况。

第二十九条 审计法务部应出具审计报告，报告审计发现的问题，提出处 理意见和整改建议，督促及时改进完善。

第三十条 对违反本制度办理融资业务造成经济损失的,将追究直接责任人 及其直接领导的经济责任和管理责任。触犯法律法规的，将报送有关司法机关 追究其法律责任。

第六章 附则

第三十一条 未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行。

第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。 原公司相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。

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