Beijing Creative Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2013

Apr 23, 2013

平安证券有限责任公司关于

北京科锐配电自动化股份有限公司

2012 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京 科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“北京科锐”或“公司”）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，对北京科锐 2012 年募集资金的使用与存放情况进行 了核查，现将核查情况总结如下：

一、核查方式

平安证券相关人员对北京科锐募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要 核查手段如下：取得募集资金项目的明细账和款项支付原始凭证、募集资金项目 相关的采购、建造合同；核对银行对账单、明细账；核查募集资金项目使用的相 关内部决策文件；现场观察募集资金项目工程建设情况；询问募集资金使用和建 设情况.

二、核查情况

（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况

1、募集资金基本情况

2010 年 1 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕39 号文核 准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 24.00 元，募集资金总额 648,000,000.00 元，扣除各项发 行费用 46,308,725.14 元后，实际募集资金净额为 601,691,274.86 元。大信会计师 事务有限公司已于 2010 年 1 月 25 日对上述募集资金进行了审验，并出具大信验 字（2010）第 1-004 号《验资报告》。

2、2012 年度使用募集资金情况

截至 2012 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 28,797.05 万元，尚未使用的

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募集资金余额为 33,564.39 万元（含募集资金专用账户累计取得利息收入 2,192.31 万元），与募集资金专用账户银行对账单余额一致。

公司累计使用募集资金具体情况如下：

（1）经 2009 年 2 月 2 日召开的 2008 年度股东大会审议通过，公司募集资 金投资项目包括配网故障定位及自动化装置技术改造项目、配电自动化设备技术 改造项目、变配电技术研发中心项目等三个项目，共需使用募集资金 18,900 万 元。截至 2012 年 12 月 31 日，以上三个项目共使用募集资金 15,689.16 万元。

（2）经 2010 年 4 月 12 日召开的 2009 年度股东大会审议通过，同意公司使 用超募资金 7,200 万元偿还银行贷款，截至 2010 年 12 月 31 日，该笔贷款已使 用超募资金偿还。

（3）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过， 同意公司投资 13,000 万元新建智能配电网技术研发中心及公司总部项目，其中 使用超募资金 11,000 万元，截至 2012 年 12 月 31 日，该项目已使用超募资金 4,713.89 万元。

（4）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过， 同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定 期限内使用了超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 2 月 18 日，公司 已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

（5）经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意使用不 超过 1,400 万超募资金投资设立陕西科锐宝同永磁开关有限公司，2011 年 6 月 28 日，该公司完成工商注册登记，公司使用 1,194 万元超募资金出资。

（6）经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使 用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用 了超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上述资 金全部归还至募集资金专用账户。

（7）经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过， 同意公司使用不超过 8,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，使用 期限自 2011 年第一次临时股东大会审议批准该议案之日起不超过六个月。公司 在规定期限内使用了超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 1 月 4 日，

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公司已将 8,000 万元归还至募集资金专用账户。

（8）经 2012 年 6 月 26 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同 意公司使用不超过 9,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，使用期 限自 2012 年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规 定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 11 月 29 日， 公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

3、截至 2012 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况

截止 2012 年 12 月 31 日，北京科锐募集资金余额明细如下表：

银行名称	银行账号	余额(万元）	存储方式
中国建设银行股份有限公司 北京上地支行	1100 1045 3000 5301 1840	213.51	专用账户
	1100 1045 3000 4929 7189	1,300.00	7天通知存款
	1100 1045 3000 4928 1086	12,000.00	3个月定期存款
华夏银行股份有限公司 北京魏公村支行	4058 2000 0181 9100 0878 22	269.21	专用账户
	1027 3000 0002 6758 5	4,091.28	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7957 8	1,022.91	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7956 7	2,045.82	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7956 6	2,045.82	3个月定期存款
	1027 3000 0002 8059 5	2,029.91	3个月定期存款
	1027 3000 0002 8060 7	507.48	3个月定期存款
中国民生银行股份有限公司 北京魏公村支行	0121 0141 7001 8147	226.32	专用账户
	0121 0143 4000 3921	300.00	7天通知存款
	0121 0142 6000 1284	805.72	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1160	612.51	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1178	2,031.30	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1186	2,031.30	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1194	2,031.30	3个月定期存款
合计	-	33,564.39	-

（二）募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中 小企业板块上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和制度的规定，制定 了《北京科锐配电自动化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制 度》），明确规定了募集资金专户存储、使用、管理和监督等内容。

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根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《管理制度》的要求， 2010 年3 月1 日，公司与中国建设银行股份有限公司北京上地支行和华夏银行股份有 限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金 三方监管协议》。

2011 年7 月11 日，公司在中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行增设 一个募集资金专用账户，主要用于“智能配电网技术研发中心及公司总部”项目 募集资金的专项存储管理与使用。公司与保荐机构平安证券有限责任公司和中国 民生银行股份有限公司北京魏公村支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方 监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，履行三方监管协议过程中不存在问题。

根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制 度，以保证专款专用。公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门 提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理 签字后，方可予以支付；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。同时根据《募 集资金三方监管协议》的规定，一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超 过1,000 万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时 提供专户的支出清单。

（三）募集资金项目的进展情况

募集资金项目的实际进展情况见本专项核查意见附表1。

（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生募集资金投资项目变更的情形；不存在募集资金投资 项目对外转让或置换的情形。

三、核查意见

经核查，平安证券认为：北京科锐2012 年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于募 集资金管理法规的规定，北京科锐对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情 形。

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【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京科锐配电自动化股份有限公 司2012 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】

保荐代表人（签字）：

韩长风

霍永涛

平安证券有限责任公司（盖章） 二○一三年四月二十二日

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附表1：

募集资金项目的进展情况表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			64,800.00			本年度投入募 集资金总额	6,025.69
报告期内变更用途的募集资金总额			0			已累计投入募 集资金总额	28,797.05
累计变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额比例			0
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额（1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1.配网故障定位及自动化 装置技术改造项目	否	6,000.00	6,000.00	1,862.71	5,189.10	86.49%	2011年12月 31日	2,208.86	是	否
2.配电自动化设备技术改 造项目	否	10,300.00	10,300.00	3,474.52	7,758.04	75.32%	2011年12月 31日	4,540.91	是	否
3.变配电技术研发中心项 目	否	2,600.00	2,600.00	548.48	2,742.02	105.46%1	2011年12月 31日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		18,900.00	18,900.00	5,885.71	15,689.16	–	–	–	–	–
超募资金投向

① 注 公司在保证募投项目质量的前提下，在实施时对募投项目又进一步地合理规划和精心设计，降低采购成本和各项建设成本，提高募集资金使用效率，节约整体募投项目成本；因配网故障定位及自动化装置技术 改造项目和变配电技术研发中心项目的基建部分同为一栋大楼，在面积使用分配上，变配电技术研发中心项目多分配了部分使用面积致使该项目累计投入金额略高于承诺投入金额。

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1.智能配电网技术研发中 心及公司总部项目	否	11,000.00	11,000.00	139.98	4,713.89	42.85%	2013年12月 31日	不适用	否	否
2.设立陕西科锐宝同永磁 开关有限公司项目	否	1,400.00	1,194.00	0	1,194	100%	2011年06月 28日	不适用	是	否
3.归还银行贷款	-	7,200.00	7,200.00	0	7,200.00	100%	-	-	-	-
4.补充流动资金	-	0	0	0	0	0%	-	-	-	-
超募资金投向小计	–	19,600.00	19,394.00	139.98	13,107.89	–	–	–	–	–
合计	–	38,500.00	38,294.00	6,025.69	28,797.05	–	–	–	–	–
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目）	为了整合资源，降低管理成本，提高运营效率，经2012年10月26日 召开第四届董事会第二十二次会议审议通过，拟注销子 公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司，报告期末，对该公司长期股权投资计提179.79万元的减值准备。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	公司超募资金总额为41,269.13万元。 1、经2010年4月12日召开的2009年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金7,200万元用于偿还银行贷款； 2、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金11,000万元新建智能配电网技 术研发中心及公司总部项目，截至2012年12月31日，该项目已使用超募资金4,713.89万元； 3、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所 需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年2月18日，公司已将上述资金全部归还 至募集资金专用账户； 4、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意使用不超过1,400万超募资金投资设立陕西科锐宝同永磁开关 有限公司，2011年6月28日，该公司完成工商注册登记，公司使用1,194万元超募资金出资；

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	5、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金， 公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年10月11日，公司已将上述资金全部归还至募集资金 专用账户； 6、经2011年10月12日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金8,000万元暂时补充日常经营所 需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年1月4日，公司已将上述资金全部归还 至募集资金专用账户； 7、经2012年6月26日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金9,000万元补充日常经营所需流动资金， 公司在规定期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述超募资金8,000万元归还 至募集资金专用账户。 截至2012 年12 月31 日，公司超募资金余额为2,8161.24 万元。
募集资金投资项目实施地 点变更情况	1、经2012年2月28日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过，同意公司智能配电网技术研发中心及公司总部项目变更原 购置的土地。 2、经2012年3月26日召开的第四届董事会第十六次会议审议通过，公司同意终止变更智能配电网技术研发中心及公司总部项 目实施地点，仍在原购置土地实施项目。
募集资金投资项目实施方 式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	1、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所 需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年2月18日，公司已将上述资金全部归还 至募集资金专用账户； 2、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金， 公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年10月11日，公司已将上述资金全部归还至募集资金

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专用账户； 3 、经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 8,000 万元暂时补充日常经营所 需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。 2012 年 1 月 4 日，公司已将上述资金全部归还 至募集资金专用账户； 4 、经 2012 年 6 月 26 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 9,000 万元补充日常经营所需流 动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。 2012 年 11 月 29 日，公司已将上述超募资金 8,000 万元归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结 不适用 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 及去向 募集资金使用及披露中存 不适用 在的问题或其他情况

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