Beijing Creative Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2013

Apr 23, 2013

北京科锐

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北京科锐配电自动化股份有限公司

内部控制规则落实自查表

					北	京科	锐配电	锐配电	自动	化股份	化股份	有限	公司	公司
一、内1、内部						内	控制		规则	实自		查表
		内部控制	规则落实		自查事项				是/否	/不适用							说明
	一、内	部审计和	审计委员会		运作
	1、内部	审计部门	负责人是		否为专职	，并由审
	计委员	会提名，	董事会任免		。		是
	2、公司	是否设立	独立于财		务部门的	内部审计
							是
	部门，	是否配置	专职内部审		计人员。
	3、内部	审计部门	是否至少		每季度向	审计委员
							是
	会报告	一次。
	4、内部	审计部门	是否至少		每季度对	如下事项
							---							---
	进行一	次检查：
	（1）募	集资金使	用				是
	（2）对	外担保					是
	（3）关	联交易					是
	（4）证	券投资					是
	（5）风	险投资					是
	（6）对	外提供财	务资助				是
	（7）	买或出售	资产				是
	（8）对	外投资					是
	（9）公	司大额资	金往来				是
	（10）	公司与董	事、监事、		高级管理	人员、
	控股股	东、实际	控制人及其		关联人资	金往来	是
	情况
	5、审计	委员会是	否至少每		季度召开	一次会
	议，审	议内部审	计部门提交		的工作计	划和报	是
	告。
	6、审计	委员会是	否至少每		季度向董	事会报告
	一次内	部审计工	作进度、质		量以及发	现的重	是
	大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
	年度内部审计工作报告和次一年度内部审计						是
	工作计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
							是
	息内部报告制度。
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提						是
	问，并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
							是
	对象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
	易日内，是否编制《投			资者关系活动记录表》
	并将该表及活动过程中			所使用的演示文稿、			是
	提供的文档等附件（如			有）及时在深交所互
	动易网站刊载同时在			公司网站（如有）刊
	，

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载。	载。
三	、内幕交易的内部控制
1	公司是否建立内幕信息知情人员登	记管理
	、
制	度，对内幕信息的保密管理及在内	幕信息	是
依	法公开披露前的内幕信息知情人员	登记
管	理做出规定。
2	、公司是否在内幕信息依法公开披露	前，填
写	《上市公司内幕信息知情人员档案	并在	是
筹	划重大事项时形成重大事项进程备	忘录，
相	关人员是否在备忘录上签名确认。
3	、公司是否在年报、半年报和相关重	大事项
公	告后5个交易日内对内幕信息知情	人员买
卖	本公司证券及其衍生品种的情况进	行自
查	。发现内幕信息知情人员进行内幕	易、
泄	露内幕信息或者建议他人利用内幕	信息进	是
行	交易的是否进行核实追究责任	并在2
	，、
个	工作日内将有关情况及处理结果报	深交
所	和当地证监局。
4	、公司董事、监事、高级管理人员和	证券事
务	代表及前述人员的配偶买卖本公司	股票及	是
其	衍生品种前是否以书面方式将其买	计划
通	知董事会秘书。
四
	、募集资金的内部控制
1	、公司及实施募集资金项目的子公司	是否对
募	集资金进行专户存储并及时签订《	募集资	是
金	三方监管协议》。
2	、内部审计部门是否至少每季度对募	集资金
的	使用和存放情况进行一次审计，并	对募集	是
资	金使用的真实性和合规性发表意见	。
3	、除金融类企业外，公司是否未将募	集资金
投	金	金
	资于持有交易性融资产和可供出	的
融	资产、借予他人、委托理财等财务	性投资，
未	将募集资金用于风险投资、直接或	者间接	是
投	资于以买卖有价证券为主要业务的	司或
用	于质押、委托贷款以及其他变相改	募集
资	金用途的投资。
4
	、公司在进行风险投资时后12个月	，是
	未使用闲置募集资金暂时补充流动	金，
未	将募集资金投向变更为永久性补充	流动资	不适	用
金	未将超募资金永久性用于补充流	资金
	，
或	归还银行贷款。
五	、关联交易的内部控制
1	、公司是否在首次公开发行股票上市	后10
个	交易日内通过深交所业务专区“资料	填报
		：
关	联人数据填报”栏目向深交所报备关	联人信	是
息在	。关联人及其信息发生变化的，公2个交易日内进行更新。公司报备	是否的关联
人	信息是否真实、准确、完整。
2	、公司独立董事、监事是否至少每季	度查阅	是
一	次公司与关联人之间的资金往来情
		。
3	、公司是否明确股东大会、董事会对	关联交
易	的审批权限，制定相应的审议程序	，并得	是
以执行。

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4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批	是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审	是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审	是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2公司重大投资是否严格执行审批权限审
、、	是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充	是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制	是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
			独董姓名	天数
3除参加董事会会议外独立董事是否每年
、，			王培荣	15
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状	是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情			曾 嵘	11
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。			张志学	12

北京科锐配电自动化股份有限公司董事会 二○一三年四月二十二日

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