Beijing Creative Group Co., Ltd — Audit Report / Information 2012

Mar 27, 2012

平安证券有限责任公司关于

北京科锐配电自动化股份有限公司

2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为北京 科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“北京科锐”或“公司”）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，对北京科锐 2011 年募集资金的使用与存放情况进行 了核查，现将核查情况总结如下：

一、核查方式

平安证券相关人员对北京科锐募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要 核查手段如下：

取得下述募集资金专用账户的银行对账单，中国建设银行股份有限公司北京 上地支行，募集资金专用账户号为 11001045300053011840；华夏银行股份有限 公司北京魏公村支行，募集资金专用账户号为 4058200001819100087822；中国 民生银行股份有限公司北京魏公村支行，募集资金专用账户号为 0121014170018147。

取得募集资金项目的明细账和款项支付原始凭证、募集资金项目相关的采 购、建造合同；将银行对账单、明细账、原始凭证、合同进行核对；核查募集资 金项目使用的相关内部决策文件；现场观察募集资金项目工程建设情况；访谈公 司财务负责人等人员，询问募集资金使用和建设情况.

二、核查情况

（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况

1、募集资金基本情况

2010 年 1 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕39 号文核 准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值

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1

1.00 元，每股发行价格 24.00 元，募集资金总额 648,000,000.00 元，扣除各项发 行费用 46,308,725.14 元后，实际募集资金净额为 601,691,274.86 元。大信会计师 事务有限公司已于 2010 年 1 月 25 日对上述募集资金进行了审验，并出具大信验 字（2010）第 1-004 号《验资报告》。

2、2011 年度使用募集资金情况

截至 2011 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 30,771.36 万元，尚未使用的 募集资金余额为 30,457.14 万元（含募集资金专用账户累计取得利息收入 1,059.37 万元），与募集资金专用账户银行对账单余额一致。公司使用募集资金具体情况 如下：

（1）经 2009 年 2 月 2 日召开的 2008 年度股东大会审议通过，公司募集资 金投资项目包括配网故障定位及自动化装置技术改造项目、配电自动化设备技术 改造项目、变配电技术研发中心项目等三个项目，共需使用募集资金 18,900 万 元。截至 2011 年 12 月 31 日，以上三个项目共使用募集资金 9,803.45 万元。

（2）经 2010 年 4 月 12 日召开的 2009 年度股东大会审议通过，同意公司使 用募集资金 7,200 万元偿还银行贷款，截至 2010 年 12 月 31 日，该笔贷款已使 用募集资金偿还。

（3）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过， 同意公司投资 13,000 万元新建智能配电网技术研发中心及公司总部项目，其中 使用募集资金 11,000 万元，截至 2011 年 12 月 31 日，该项目已使用募集资金 4,573.91 万元。

（4）经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过， 同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定 期限内使用了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 2 月 18 日， 公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

（5）经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意使用不 超过 1,400 万超募资金投资设立陕西科锐有限公司（暂定名）。2011 年 6 月 28 日， 陕西科锐宝同永磁开关有限公司完成工商注册登记，公司使用 1,194 万元超募资 金出资。

（6）经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使

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2

用 4,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用 了部分超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上 述资金全部归还至募集资金专用账户。

（7）经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过， 同意公司使用不超过 8,000 万元超募资金暂时补充日常经营所需流动资金，使用 期限自 2011 年第一次临时股东大会审议批准该议案之日起不超过六个月。公司 在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 1 月 4 日，公司已将 8,000 万元归还至募集资金专用账户。

3、截至 2011 年 12 月 31 日募集资金专用账户余额情况

截止 2011 年 12 月 31 日，北京科锐募集资金账户余额为 30,457.14 万元，募 集资金余额明细如下表：

银行名称	账号	金额（万元）	存储方式
中国建设银行股份有限公司北 京上地支行	1100 1045 3000 5301 1840	235.61	专用账户
	1100 1045 3000 4929 7189	7,000.00	7天通知存款
	1100 1045 3000 4928 1086	4,311.65	3个月定期存款
华夏银行股份有限公司北京魏 公村支行	4058 2000 0181 9100 0878 22	77.82	专用账户
	193 8303 13959	6,500.00	7天通知存款
	1027 3000 0002 3450 4	330.00	7天通知存款
	1027 3000 0002 3452 6	4,057.00	3个月定期存款
中国民生银行股份有限公司北 京魏公村支行	0121 0141 7001 8147	95.19	专用账户
	0121 0143 4000 3077	800.00	7天通知存款
	0121 0142 6000 1014	5,035.62	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1022	2,014.25	3个月定期存款
合计	-	30,457.14	-

（二）募集资金管理情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中

小企业板块上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和制度的规定，制定 了《北京科锐配电自动化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制 度》），明确规定了募集资金专户存储、使用、管理和监督等内容。

根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》和《管理制度》的要求， 2010

年 3 月 1 日，公司与中国建设银行股份有限公司北京上地支行和华夏银行股份有

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3

限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金 三方监管协议》。

2011 年 7 月 11 日，公司在中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行增设 一个募集资金专用账户，主要用于“智能配电网技术研发中心及公司总部”项目 募集资金的专项存储管理与使用。公司与保荐机构平安证券有限责任公司和中国 民生银行股份有限公司北京魏公村支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方 监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，履行三方监管协议过程中不存在问题。

根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制 度，以保证专款专用。公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门 提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理 签字后，方可予以支付；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。同时根据《募 集资金三方监管协议》的规定，一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超 过 1,000 万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时 提供专户的支出清单。

（三）募集资金项目的进展情况

募集资金项目的实际进展情况见本专项核查意见附表1。

（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生募集资金投资项目变更的情形；不存在募集资金投资 项目对外转让或置换的情形。

（五）募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、 公司《管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信 息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

三、核查意见

经核查，平安证券认为：北京科锐配电自动化股份有限公司2011 年度募集 资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国证监会 和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，北京科锐配电自动化股份有限

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4

公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

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5

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京科锐配电自动化股份有限公 司2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》的签字盖章页】

保荐代表人（签字）：

韩长风

刘 铮

平安证券有限责任公司（盖章）

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附表1：

募集资金项目的进展情况表

单位：万元

			64,800.00	64,800.00	64,800.00	本年度投入募	16,686.36	16,686.36	16,686.36	16,686.36	16,686.36
募集资金总额
						集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0				30,771.36
			0			已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
			0
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到预	本年度实	是否达到		项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投向	更项目（含	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	进度（%）(3)	定可使用状	现的效益	预计效益		否发生重大变
	部分变更）	总额			金额(2)	＝(2)/(1)	态日期				化
承诺投资项目
1.配网故障定位及自动化装置技术改	否	6,000.00	6,000.00	2,129.44	3,326.39	55.44%	2011年12月 31日	已建成， 未投产	是		否
造项目
	否	10,300.00	10,300.00	2,104.46	4,283.52	41.59%	2011年12月 31日	已建成， 未投产	是		否
2.配电自动化设备技术改造项目
	否	2,600.00	2,600.00	1,125.06	2,193.54	84.37%	2011年12月 31日	已建成， 未投产	是		否
3.变配电技术研发中心项目
承诺投资项目小计		18,900.00	18,900.00	5,358.96	9,803.45	–	–	–	–		–
超募资金投向
1.智能配电网技术研发中心及公司总	否	11,000.00	11,000.00	2,133.40	4,573.91	41.58%	2013年12月	不适用	否	否

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部项目							31日
2.设立陕西科锐宝同永磁开关有限公	否	1,400.00	1,194.00	1,194.00	1,194.00	100%	2011 年6 月 28日	不适用	是	否
司项目
3.归还银行贷款	-	7,200.00	7,200.00	0	7,200.00	100%	-	-	-	-
	-	8,000.00	8,000.00	8,000.00	8,000.00	100%	-	-	-	-
4.补充流动资金
超募资金投向小计	–	27,600.00	27,394.00	11,327.40	20,967.91	–	–	–	–	–
合计	–	46,500.00	46,294.00	16,686.36	30,771.36	–	–	–	–	–
	1、报告期内，承诺募投项目已完工但项目内的资金仍需要按设备等采购合同付款节奏付款，尚有未支付供应商的款项；另
未达到计划进度或预计收益的情况和	外，承诺募投项目配网故障定位及自动化装置技术改造项目的1,200万元铺底流动资金未使用、配电自动化设备技术改造项
原因（分具体项目）	目的2,700万元铺底流动资金未使用。
	2、智能配电网技术研发中心及公司总部项目因中关村软件园二期市政配套规划调整，故延迟了项目开工建设时间。
	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明
	公司超募资金总额为41,269.13万元。 1、经2010年4月12日召开的2009年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金7,200万元用于偿还银行贷款； 2、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金11,000万元新建智能配电网 技术研发中心及公司总部项目，截至2011年12月31日，该项目已使用募集资金4,573.91万元； 3、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经 营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年2月18日，公司已将上述 资金全部归还至募集资金专用账户； 4、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意使用不超过1,400万超募资金投资设立陕西科锐有限公司， 2011年6月28日，陕西科锐宝同永磁开关有限公司完成工商注册登记，公司使用1,194万元超募资金出资；
超募资金的金额、用途及使用进展情
况

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8

	5、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所需流动 资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年10月11日，公司已将上述资金全部归 还至募集资金专用账户； 6、经2011年10月12日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金8,000万元暂时补充日常经 营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金8,000万元1暂时补充流动资金。 截至2011年12月31日，公司超募资金余额为20,301.22万元2。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用3
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情	不适用
况
	1、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经 营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年2月18日，公司已将上述 资金全部归还至募集资金专用账户； 2、经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所需流动 资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年10月11日，公司已将上述资金全部归 还至募集资金专用账户； 3、经2011年10月12日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过8,000万元超募资金暂时补充
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况

12012年1月4日，公司已将8,000万元超募资金全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见2012年1月6日刊登于《中国证券报》（B018版）、《证券时报》（D17版）和巨潮 资讯网的《关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2012-005）。

2 截至本报告签署日，公司超募资金余额为 28,301.22 万元。

3 智能配电网技术研发中心及公司总部项目因中关村软件园二期市政配套规划调整，公司需要依据此次规划调整而变更原购置的土地。经公司第四届董事会第十五次会议审 议通过，同意变更该项目的实施地点，具体内容详见 2012 年 2 月 29 日刊登于《中国证券报》（B020 版）、《证券时报》（D39 版）和巨潮资讯网的《关于变更“智能配电网技术研发中心 及公司总部项目”实施地点的公告》（公告编号：2012-012）。

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	日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及	不适用
原因
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
募集资金使用及披露中存在的问题或	不适用
其他情况

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