Beijing Creative Group Co., Ltd — Annual Report 2012

Apr 23, 2013

北京科锐配电自动化股份有限公司

Beijing Creative Distribution Automation Co.,LTD （北京市海淀区上地创业路 8 号 3 号楼 4 层）

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2012 年度报告

证券简称：北京科锐 证券代码：002350 披露时间：二〇一三年四月二十四日

北京科锐

2012 年度报告

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第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

公司负责人张新育、主管会计工作负责人王予省及会计机构负责人李金明声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.8 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增 股本。

本报告中涉及的未来发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资 者注意投资风险。

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目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 35 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 46 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 50 第八节 公司治理 .............................................................................................................................. 57 第九节 内部控制 .............................................................................................................................. 64 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 66 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 128

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释 义

释义项	指	释义内容
公司、本公司	指	北京科锐配电自动化股份有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
北京监管局	指	中国证券监督管理委员会北京监管局
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《北京科锐配电自动化股份有限公司章程》
股东大会	指	北京科锐配电自动化股份有限公司股东大会
董事会	指	北京科锐配电自动化股份有限公司董事会
监事会	指	北京科锐配电自动化股份有限公司监事会
环网柜	指	户外或户内安装和运行的环网型配电开关设备
		采用固体绝缘材料将所有导电回路封闭在期内部的环网型配电开关
固体绝缘环网柜	指
		设备
		能够自动检测和判断线路运行状态及设备自身运行状态，并自行采取
智能型环网柜	指
		相应正确动作的环网型配电开关设备
		亦称箱变、预装式变电站，指将原来在电杆上安装的配电变压器、跌
箱式变电站	指	落熔断器、隔离开关、避雷器、无功补偿电容器，以及低压开关柜和
		各种电表等设备的功能集成在箱式容器中置于地面上的产品
		将配电变压器器身、高压开关设备等元件装在同一个或两个油箱内的
美式箱变	指
		预装式变电站
		将配电变压器、高压开关设备、低压开关设备分置于独立间隔内的预
欧式箱变	指
		装式变电站
		采用永磁开关操动机构及真空灭弧室组成的真空断路器或真空负荷
永磁真空开关设备	指
		开关为主要元件构成的开关设备总称
单稳态永磁机构	指	断路器机构只有在合闸位置时才依靠永磁体的剩磁力保持的机构
		利用永磁体实现开关合闸保持和分闸保持的一种新型电磁操动机构，
双稳态永磁机构	指	即开关的合闸状态和分闸状态保持皆无任何机械锁扣装置，均有永磁
		体实现
柱上开关	指	用于柱上安装的开关，其开关也可以是断路器、也可以是负荷开关
SFI故障指示器	指	Short-Circuit Fault Indicator即配电线路短路故障指示器
非晶合金变压器	指	变压器内铁芯为非晶合金材料
智能相控开关	指	通过人工智能、高速位移传感器、电子控制器技术等实现对开关的合

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		分闸特性进行精确、稳定控制，确保开关能够在特定相位合闸和分闸
		各种主设备都按模块化结构进行设计、制造、运输、安装调试的变电
		站。并且，通过采用多种传感器、数字化技术、网络技术、电子控制
		技术等对变电站的各种主设备进行监控，以全站信息数字化、通信平
智能模块化变电站	指	台网络化、信息共享标准化为基本要求，自动完成信息采集、测量、
		控制、保护、计量和检测的基本要求支持电网实时自动控制、智能调
		节、在线分析决策、协同互动等高级功能，实现与相邻变电站、电网
		调度等互动的变电站
		配电网自愈控制技术主要研究三个方面的内容：1、优化控制：正常
		运行时，有选择性、有目的地进行优化控制，改善电网运行性能；2、
智能配电网自愈控制技术	指	预防控制：及时发现、诊断和消除故障隐患；3、自愈控制：故障情
		况下的紧急自动控制，清除和隔离故障区段，恢复非故障区域和整个
		系统的正常供电
重合器	指	具有自动开断短路电流和自动重合功能的智能型柱上开关设备
电抗器	指	能在电路中起到阻抗的作用的设备
		一般泛指额定电压126kV以下的电网，在我国主要为0.4kV、3.6kV、
配电网	指	7.2kV、12kV、24kV、40.5kV和72.5kV电网，作用是给各个配电站
		和各类用电负荷供给电源
GRC	指	Glass-fiber Reinforced Cement玻璃纤维增强型水泥
		装设在馈线开关旁的开关监控装置。这些馈线开关指的是户外的柱上
		开关，例如10kV线路上的断路器、负荷开关、分段开关等。完成对
		开关设备的位置信号、电压、电流、有功功率、无功功率、功率因数、
FTU	指
		电能量等数据的采集与计算，具有远方通信功能，对开关进行遥控分
		合闸操作，实现对馈线开关的故障识别、隔离和对非故障区间的恢复
		供电。部分FTU还具备保护等智能功能
		一般安装在常规的开闭所（站）、户外小型开闭所、环网柜、小型变
DTU	指	电站、箱式变电站等处，完成对多路开关的监控，其功能同FTU。部
		分还有保护、备用电源自动投入等智能控制功能
		Customer Relationship Management客户关系管理，CRM是一种旨在
CRM	指	改善企业与客户之间关系的新型管理机制，它实施于企业的市场、销
		售、服务与技术支持等与客户相关的领域
		Enterprise Resources Planning企业资源计划，是指建立在信息技术基
ERP	指	础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段
		的管理平台
		六氟化硫（SF6），在常态下是一种无色、无臭、无毒、不燃、无腐蚀
SF6	指	性的气态物质，化学稳定性强，具有良好的电气绝缘性能及优异的灭
		弧性能，是一种优于空气和油的新一代超高压绝缘介质材料
kV	指	千伏特，电压单位
元、万元、亿元	指	人民币元、万元、亿元

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重大风险提示

公司存在以下风险，敬请广大投资者注意投资风险。

1 、行业竞争日趋激烈的风险

公司主营业务为 12kV 配电及控制设备的研发、生产与销售。随着我国电力投资的增加，行业竞争日趋激烈，如果公司 在竞争中丧失优势，公司盈利能力将受到严重影响。针对此种情况，公司将继续通过加大研发投入、提高产品技术含量、扩 大生产规模、丰富营销手段、加强内部成本控制等措施保持市场竞争优势。

2 、主营业务单一的风险

公司自设立以来一直专注于 12kV 配电及控制设备制造领域，产品主要应用于电力系统配电网建设。自 2006 年以来， 公司配电及控制设备产品销售收入占营业收入的比例保持在 95%以上，且客户主要为国家电网公司和南方电网公司及其下 属公司。如果国家调整电网投资政策，将对公司的经营产生较大影响。针对此种情况，公司将在保持市场竞争优势、提高主 营业务盈利能力的基础上，积极开拓电网系统以外的市场、和新的技术、业务领域，改善目前公司主要客户单一的局面。

3 、技术产品更新换代的风险

新技术的应用与新产品的开发是公司保持核心竞争力的关键因素。公司拥有一批配电设备的研发和技术推广人才，在该 细分领域内形成了一定的技术优势。但如果公司不能保持持续创新能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，公 司已有的竞争优势将被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。为此，公司将不断积极扩充 人才队伍，并采取各种措施稳定和激励人才队伍，不断强调创新的企业文化，积极跟踪行业技术的发展动态，逐年都有很多 研发项目在梯次开展，并保证研发费用的落实到位，这些措施的贯彻落实将可有效规避技术风险。

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第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称	北京科锐	股票代码	002350
变更后的股票简称（如有）	无变更
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	北京科锐配电自动化股份有限公司
公司的中文简称	北京科锐
公司的外文名称（如有）	Beijing Creative Distribution Automation Co., LTD
公司的外文名称缩写（如有）	CREAT
公司的法定代表人	张新育
注册地址	北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层
注册地址的邮政编码	100085
办公地址	北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层
办公地址的邮政编码	100085
公司网址	http://www.creat-da.com.cn
电子信箱	IR@creat-da.com.cn

二、联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	安志钢	刘卓妮
联系地址	北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层	北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层
电话	010-62981321	010-62981321
传真	010-82701909	010-82701909
电子信箱	IR@creat-da.com.cn	IR@creat-da.com.cn

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称	《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

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四、注册变更情况

			企业法人营业执照
	注册登记日期	注册登记地点		税务登记号码	组织机构代码
			注册号
首次注册	2001年05月18日	北京市工商行政管理局	11000000501638（2-1）	11010810209313X	10209313-X
报告期末注册	2012年06月19日	北京市工商行政管理局	110000005016383	11010810209313X	10209313-X
		2001年5月18日至2012年3月6日，公司经营范围为“配电自动化设备、供用电、节
		能、电子计算机软硬件的新技术、新产品开发、生产、技术服务、技术咨询；销售机械
公司上市以来主营业务的变化情况		电器设备、电子元器件、通讯设备、日用百货、五金交电及开发后产品”。
（如有）		2012年3月7日至今，公司经营范围为“许可经营项目：以下项目限分支机构经营；制
		造输配电及控制设备；一般经营项目：输配电及控制设备的技术开发、技术服务；新能
		源、通信技术推广；销售自产产品”。
历次控股股东的变更情况（如有）		无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦15层
签字会计师姓名	陈立新、余骞

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
平安证券有限责任公司	北京市西城区金融街23号平安大厦6层	韩长风、霍永涛	2010年2月3日至2012年12月31日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

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第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

	2012年	2011年	本年比上年增减(%)	2010年
营业收入（元）	1,124,120,611.31	922,255,032.41	21.89%	566,301,100.45
归属于上市公司股东的净利润（元）	80,153,720.61	86,233,755.69	-7.05%	49,672,724.90
归属于上市公司股东的扣除非经常性
	74,924,269.71	84,224,447.00	-11.04%	46,919,806.10
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	71,047,026.79	98,191,715.51	-27.64%	31,310,283.21
基本每股收益（元/股）	0.37	0.4	-7.5%	0.23
稀释每股收益（元/股）	0.37	0.4	-7.5%	0.23
净资产收益率（%）	8.28%	9.37%	-1.09%	5.93%
	2012年末	2011年末	本年末比上年末增减(%)	2010年末
总资产（元）	1,488,757,483.56	1,384,544,238.08	7.53%	1,128,694,016.87
归属于上市公司股东的净资产（归属于	998,924,350.46	950,727,544.95
			5.07%	890,173,789.26
上市公司股东的所有者权益）（元）

二、非经常性损益项目及金额

单位：元

项目	2012年金额	2011年金额	2010年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减				为公司处理固定资产
	-11,009.71	12,762.38	-1,329,489.56
值准备的冲销部分）				净损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享	6,075,870.00	2,003,082.00	4,699,937.77	注1
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	199,102.29	352,098.40	-128,390.72
所得税影响额	970,648.20	358,587.60	487,477.10
少数股东权益影响额（税后）	63,863.48	46.49	1,661.59
合计	5,229,450.90	2,009,308.69	2,752,918.80	--

注 1：报告期内，公司计入当期损益的政府补助按税前金额列示：

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	单位：元
项目	本期发生额
北京中关村科技担保有限公司贴息款	253,070.00
国产非晶带材风电专用变压器应用技术开发"课题款	1,000,000.00
收到上海市奉贤区杨王工业园区补贴款	128,700.00
北京中小企业发展专项资金-研发与信息计入管理信息化平台	400,000.00
北京市怀柔区财政局拨付PLM 研发与技术管理信息化平台专项资金	300,000.00
中关村科技园区海淀园管理委员会重点培育企业补贴	2,500,000.00
中关村科技园海淀园管委会政府补贴款2011 年工业增长专项资金	500,000.00
北京市经济和信息化委员会2011 年工业保增长奖励款	200,000.00
北京市经济和信息化委员会拨付2011 年工业保增长奖励流贷贴息	340,000.00
北京市工业保增长奖励	200,000.00
北京市专利申请资助金	1,100.00
2012 度新兴产业项目投资贴息补助	180,800.00
科技研发补贴资金	70,000.00
收坪山政府劳动补贴款	2,200.00
合计	6,075,870.00

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第四节 董事会报告

一、概述

2012年受国际宏观经济形势影响，国内经济增速放缓，电网投资不及预期。2012年国家电网公司实际完成电网投资3059 亿元，未及目标的3097亿元，同比微增1.3%；南方电网公司投资656亿元，同比有所下降。面对内外经济环境持续低迷、众 多电网投资项目延后的压力，公司全体员工在董事会的领导下，大力巩固电网市场、加大技术创新力度、强化内控管理，保 障产品生产和发货，有效提升公司整体运营效率，实现2012年度营业收入稳定增长。但受电网公司统一招标、产品销售结构 及部分产品毛利率下降的影响，未能实现年初董事会制定的经营计划目标。2012年，公司新增订单13.5亿元，同比去年增长 3.23%；实现营业收入11.2亿元，同比去年增长21.89%；实现归属于上市公司股东净利润8,015.37万元，同比去年下降7.05%。

报告期内，公司全面理顺招投标工作，有效提高整体中标率；积极采取很多措施，努力巩固优势区域的市场占有率，提 高弱势区域的订单获取能力；公司加强以销售分部为核心的团队建设，有效提高销售分部制度化、规范化的管理能力；加强 销售费用的控制，使得销售费用率同比去年有所下降。同时，公司积极开拓重合器国际市场，并取得一定成效。

报告期内，公司完成募投项目的设备安装调试、车间搬迁等工作，顺利完成转产，稳步提高了产能；公司有序开展工厂 化管理工作，包括开展质量管理活动，严格交货期管理，进一步加强6S现场管理，产品及生产工艺改进，生产及技术人员 培训等；在成本控制方面，公司积极采取各种措施，加强供应商谈判、招标竞价等措施，有效降低采购成本，同时通过技术 改进、提高工艺、进一步完善标准化、模块化、通用化设计等，有效降低生产制造成本。

报告期内，公司在稳固目前配电主营业务的基础上，积极寻找新的业务增长点，拟与北京云涌科技发展有限责任公司合 资设立北京科锐云涌科技有限公司，开发并推广防窃电系列产品，旨在延伸和丰富公司配电设备领域的产品线；与北京三丰 达科技有限公司合资设立河南锐丰达石油天然气有限公司，旨在开展清洁能源分销业务，谨慎探索和尝试新业务领域。

“ ” “ ” 报告期内，公司继续加大技术创新力度和研发投入。公司 智能永磁真空断路器及开关设备 被评为 国家重点新产品 、 “配电网故障自动定位系统”荣获北京市科学技术奖三等奖、“故障定位系统油田超低温试验”取得成功，“中山配网自动化实 践项目”荣获“2012电力行业创新应用案例奖”。另外，作为目前全国首家获得荷兰电力试验所（KEMA）颁发的重合器产品“A” 级认证厂商，公司自主研发和生产的永磁机构重合器产品首次销往国际市场，投入孟加拉农网改造项目。2012年，公司新申 请专利33项，其中发明专利12项；实用新型21项；获得专利授权39项（均为实用新型）。截至本报告期末，公司累计获得专 利授权75项，其中发明专利3项；实用新型72项。

公司在发挥自身技术优势的同时，积极借助外部资源，采用多种形式努力提升技术创新水平，尤其是加大与科研院校及 国际知名企业的合作。报告期内，公司与大连理工大学举办多次技术交流会议，与华北电力大学开展了真空度在线监测、绝 缘在线监测等技术合作项目，与施耐德电气（中国）有限公司就中压环网柜的制造展开合作。

报告期内，公司作为国家高新技术企业继续享受相关优惠政策，并获得多项荣誉。公司被北京市高新技术协会授予“2011 中关村高成长企业TOP100”评委会突出贡献奖，被《现代电网》杂志评为“电力行业创新企业50强”；被《电气时代》杂志评 为“2012年度中国电气工业创新力10强”及“第13届中国电气工业100强”；被慧聪电气网评为“慧聪网2012年中国电气行业十大 民族品牌”，公司成为“非晶节能材料产业技术创新战略联盟”常务理事单位。

二、主营业务分析

1 、概述

报告期内，公司实现营业收入112,412万元，同比增长21.89%，营业成本80,628万元，同比增长29.90%，毛利率28.27%， 同比下降4.43个百分点；期间费用20,634万元,同比增长11.05%，其中科技开发费为3,309万元，同比增长5.14%，期间费用率

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18.36%，同比下降1.79个百分点；资产减值损失974万元，同比增长258.33%；营业利润9,423万元，同比下降10.46%；净利 润8,425万元，同比下降6.55%；经营活动产生的现金流量净额7,105万元，同比下降27.64%。

报告期内，营业收入增长主要系：①2012年国家电网公司电网建设投资规模继续增长，同时智能电网建设和节能环保需 求带来配网建设的投资增加，使得公司环网柜、柱上开关、非晶合金变压器类产品收入增加；②公司加大销售队伍建设，大 幅提高市场覆盖率；③针对国家电网公司和南方电网公司评标规则的变化，公司持续改进招投标工作，中标率有所提升。

受国家电网公司统一招标和产品销售结构的影响，部分主要产品的毛利率出现不同程度的下降导致公司综合毛利率下降 4.43个百分点；报告期内，公司积极采取措施，严格控制期间费用，在销售规模增长的前提下，期间费用率下降1.79个百分 点；因期末应收款项增加导致本期计提的资产减值损失增加，以及对清算中的子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司计提长 期股权投资减值准备，导致资产减值损失同比增长258.33%；综合以上原因导致公司营业利润和净利润分别下降10.46%和 6.55%。

经营活动产生的现金流量净同比下降27.64%，主要系报告期内支付的人工成本和支付的经营费用增加所致。

项目	2012年	2011年	同比变动
营业收入	1,124,120,611.31	922,255,032.41	21.89%
营业成本	806,279,397.10	620,713,812.61	29.90%
毛利额	317,841,214.21	301,541,219.80	5.41%
毛利率	28.27%	32.70%	-4.43%
期间费用	206,341,797.84	185,804,404.12	11.05%
其中：科技开发费	33,088,477.33	31,472,244.98	5.14%
期间费用率	18.36%	20.15%	-1.79%
资产减值损失	9,740,733.88	2,718,385.89	258.33%
营业利润	94,231,440.52	105,238,924.77	-10.46%
营业利润率	8.38%	11.41%	-3.03%
净利润	84,251,195.43	90,158,186.87	-6.55%
经营活动产生的现金流量净额	71,047,026.79	98,191,715.51	-27.64%

公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况

报告期内，公司较好地落实和执行前期制定的发展战略，在年度重点工作上取得了一定进展和突破。但当期的经营结果 却未达到年初的经营计划，主要原因如下：

（1）未能完成计划的销售收入目标。由于电力系统市场竞争的加剧，以及系统外市场开拓不足，导致2012年新增合同 未达预期目标。同时，受用户收货节奏放缓的影响，下半年部分产成品未能形成发货，制约了销售收入的实现。

（2）产品销售结构优化未达目标。高毛利率的产品自动化产品及模块化站产品的占比降低。

（3）毛利率继续下降。受国家电网公司、南方电网公司招投标中标价格低的影响，部分产品的毛利率出现较大幅度下 降。公司在坚持不降低产品质量的前提下，尽管努力控制成本，但仍无法消除中标价降低对毛利率带来的影响。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因

□ 适用 √ 不适用

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2 、收入

说明

报告期内，公司主营业务收入 110,715 万元，比去年同期增加 22.33%，主营业务收入增长主要系：①2012 年国家电网 公司电网建设投资规模继续增长，同时智能电网建设和节能环保需求带来配网建设的投资增加，使得公司环网柜、柱上开 关、非晶合金变压器类产品收入增加；②公司加大销售队伍建设，大幅提高市场覆盖率；③针对国家电网公司和南方电网 公司评标规则的变化，公司持续改进招投标工作质量，中标率有所提升。

公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类	项目	2012年	2011年	同比增减（%）
	销售量	364,151	371,325	-1.93%
配电及控制设备	生产量	383,315	391,723	-2.15%
	库存量	67,392	48,228	39.74%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

库存量同比增加39.74%，主要系报告期末单位成本较低的故障定位类产品库存量增加所致。

公司重大的在手订单情况

√ 适用 □ 不适用

2012年，公司新增订单13.5亿元，同比去年增长3.23%，以前年度累计4.5亿元订单结转至2013年度及以后年度执行。

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

公司主要销售客户情况

公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）	345,803,292.33
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）	30.76%

公司前 5 大客户资料

√ 适用 □ 不适用

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例（%）
1	山东电力集团公司物资供应公司	158,586,434.37	14.11%
2	辽宁省电力有限公司	86,692,951.08	7.71%
3	辽宁省电力有限公司鞍山供电公司	38,570,758.97	3.43%
4	河南省电力公司	32,957,440.08	2.93%
5	辽宁省电力有限公司沈阳供电公司	28,995,707.83	2.58%
合计	——	345,803,292.33	30.76%

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2012 年度报告

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3 、成本

行业分类

单位：元

		2012年	2012年	2011年	2011年
行业分类	项目					同比增减(%)
		金额	占营业成本比重（%）	金额	占营业成本比重（%）
配电及控制设备	原材料	698,317,801.10	87.7%	534,364,042.84	87.68%	0.02%
配电及控制设备	人工工资	38,202,479.14	4.8%	32,446,323.27	5.32%	-0.52%
配电及控制设备	制造费用	59,730,527.45	7.5%	42,651,629.56	7%	0.5%
配电及控制设备	合计	796,250,807.69	100%	609,461,995.67	100%

产品分类

单位：元

		2012年	2012年	2011年	2011年
产品分类	项目				占营业成本比重	同比增减(%)
		金额	占营业成本比重（%）	金额
					（%）
环网柜	原材料	179,887,374.81	22.59%	147,394,782.56	24.18%	-1.59%
环网柜	人工工资	9,648,128.55	1.21%	7,397,836.98	1.21%	0%
环网柜	制造费用	18,409,179.92	2.31%	13,283,964.03	2.18%	0.13%
箱变	原材料	211,962,851.50	26.62%	202,010,532.99	33.15%	-6.53%
箱变	人工工资	7,714,255.19	0.97%	7,029,402.01	1.15%	-0.18%
箱变	制造费用	12,348,262.43	1.55%	9,639,877.15	1.58%	-0.03%
永磁机构真空开
	原材料	92,086,986.34	11.56%	93,200,456.36	15.29%	-3.73%
关设备
永磁机构真空开
	人工工资	8,843,764.52	1.11%	7,244,679.82	1.19%	-0.08%
关设备
永磁机构真空开
	制造费用	12,169,297.87	1.53%	8,621,602.60	1.42%	0.11%
关设备
故障定位类产品	原材料	23,075,937.91	2.9%	32,038,796.78	5.26%	-2.36%
故障定位类产品	人工工资	3,411,417.39	0.43%	4,004,849.60	0.66%	-0.23%
故障定位类产品	制造费用	4,994,293.10	0.63%	4,004,849.60	0.66%	-0.03%
柱上开关	原材料	150,645,836.92	18.92%	34,278,319.28	5.62%	13.3%
柱上开关	人工工资	1,686,998.32	0.21%	621,436.57	0.1%	0.11%
柱上开关	制造费用	3,344,720.70	0.42%	1,040,958.21	0.17%	0.25%
其他产品	原材料	40,658,813.62	5.11%	25,441,154.86	4.18%	0.93%
其他产品	人工工资	6,897,915.18	0.87%	6,148,118.30	1.01%	-0.14%
其他产品	制造费用	8,464,773.42	1.06%	6,060,377.97	0.99%	0.07%

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2012 年度报告

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说明

公司成本项目按构成项目进行对比列示。公司制造费用占比7.50%，其中折旧和能耗占比甚小，仅为1%左右；各构成项 目占比两期对比波动较小。

公司主要供应商情况

公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）	173,580,390.76
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）	24.18%

公司前 5 名供应商资料

√ 适用 □ 不适用

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例（%）
1	供应商1	74,196,525.77	10.34%
2	供应商2	28,838,079.46	4.02%
3	供应商3	27,101,185.05	3.77%
4	供应商4	23,420,414.85	3.26%
5	供应商5	20,024,185.63	2.79%
合计	——	173,580,390.76	24.18%

4 、费用

项目	2012年	2011年	增减变动比例
销售费用（元）	130,140,061.04	125,535,780.10	3.67%
管理费用（元）	80,384,510.50	67,332,823.30	19.38%
财务费用（元）	-4,182,773.70	-7,064,199.28	40.79%
所得税（元）	16,801,431.00	17,501,689.22	-4.00%

报告期内管理费用较上年增长19.38%，主要系公司规模增长使得人工成本、办公费、科技开发费和新增期权成本摊销增 加所致。

报告期内财务费用较上年增长40.79%，主要系银行借款增加导致利息支出相应增加所致。

5 、研发支出

项 目	2012年度	2011年度	增减变动比例
研发投入金额（万元）	4,815.48	3,515.58	36.96%
研发投入金额占净资产比例	4.72%	3.59%	1.13%
研发投入金额占营业收入比例	4.28%	3.81%	0.47%

报告期内，公司开展了以智能电网开关设备、智能电网配电网自动化和非晶合金变压器等技术产品为主的研发工作，并 完成了部分重点产品的成果转化。

（1）智能电网开关设备方面：包括智能模块化变电站、相控开关设备、智能开关设备、永磁智能柱上开关、固体绝缘 环网柜的研发。上述产品均已完成样机试制，并分别通过内部、外部型式试验的验证。其中，相控开关研发项目是公司与大

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连理工大学产学研合作项目；智能模块化变电站项目已在报告期内完成安徽广德东亭站和肥西柿树站的设计和投运；固体绝 缘环网柜已完成小批试制达到批量生产的阶段。上述产品投入市场后，将具有很强的技术优势和竞争力。

（2）智能配电网自动化方面：智能配电网自愈控制技术、配电网故障自动定位系统的研发。①智能配电网自愈控制技 术是公司与南方电网公司等单位合作的“智能配电网自愈控制技术研究与开发”（国家“863”项目）。公司重点研究和开发具 有分布式智能控制和网络式保护功能的保护测控一体化智能终端。目前已经完成样机设计和评审，正在进行样机完善，即将 进行技术鉴定。作为该项目的首期成果，具有分布式智能的FTU、DTU等配电自动化装置已在南方电网和国家电网公司的配 电自动化工程中大量应用，并成为公司自动化业务的主要产品和新的利润增长点之一，该项目全部完成后将使得公司智能配 电终端技术在该领域处于国内领先地位。②配电网故障自动定位系统的研发是在原有技术上的升级，主要加强自组网技术和 多电源闭环供电的故障指示器技术研究。该项目全部研发成功完成后将进一步保持和提升公司在该领域的领先地位。

（3）非晶合金变压器方面：主要涉及风电、油浸及降噪等技术的应用。主要是进一步拓展风电、城市配网市场销售量， 提升产品的毛利率，目前项目已经完成试验验证工作，基本具备小批量生产的条件。项目完成后能够提升产品的市场竞争力、 占有率和毛利率。

除上述三大类产品的研发外，公司还开展了GRC绿色箱体、电抗器、出口故障指示器、新能源以及节能等方向的研发工 作，截至目前，也都分别取得了阶段性成果。

截至报告期末，公司累计获得专利授权75项，其中发明专利3项，实用新型72项。具体见下表：

序号	专利名称	专利号	专利类型	专利期限
1	短路故障电流通路的检测方法及指示器	95108848.3	发明	1995年8月28日至2015年8月27日
2	开关柜	00103069.8	发明	2000年2月28日至2020年2月27日
3	一种隔离开关及安装有该隔离开关的开关柜	200810182549.1	发明	2008年12月5日-2028年12月5日
4	一种配电线路故障指示装置	2003201013716	实用新型	2003年10月22日至2013年10月21日
5	一种改进的高压开关柜	2005200018410	实用新型	2005年2月1日至2015年1月31日
6	铁路一体化配电站	2005201443060	实用新型	2005年12月12日至2015年12月11日
7	110KV及以上的模块化变电站	200620120978.2	实用新型	2006年9月22日至2016年9月21日
8	一种雷电流检测装置	200720173616.4	实用新型	2007年10月15日至2017年10月14日
9	一种故障指示器的卡线结构	200820000412.5	实用新型	2008年1月4日至2018年1月3日
10	一种故障指示装置	200820000411.0	实用新型	2008年1月4日至2018年1月3日
11	隔离开关操作机构	200820079012.8	实用新型	2008年2月27日至2018年2月26日
12	一种隔离开关及安装有该隔离开关的开关柜	200820180777.0	实用新型	2008年12月5日至2018年12月4日
13	一种穿墙套管及安装该穿墙套管的开关柜	200820181475.5	实用新型	2008年12月26日至2018年12月25日
14	一种改进的隔离开关及安装有隔离开关的开关柜	200820181474.0	实用新型	2008年12月26日至2018年12月25日
15	一种组合式互感器及安装该互感器的开关柜	200820184180.3	实用新型	2008年12月30日至2018年12月29日
16	一种组合式隔离套管及安装该隔离套管的隔离开关	200820184179.0	实用新型	2008年12月30日至2018年12月29日
17	一种带有电流测量功能的故障指示装置	200920150686.7	实用新型	2009年5月22日至2019年5月21日
18	一种用于故障指示器上的卡线结构	200920179917.7	实用新型	2009年11月09日至2019年11月08日
19	一种电流转换装置	200920246973.8	实用新型	2009年11月18日至2019年11月17日
20	一种中压全绝缘可触摸式环网柜	201020106205.5	实用新型	2010年1月29日至2020年1月28日
21	一种上下隔离开关及接地开关合分闸操动机构及开关柜	201029166039.5	实用新型	2010年2月5日至2020年2月4日
22	一种用于将终端安装于架空线缆上的装置	201020224639.5	实用新型	2010.6月8日至2020年6月7日
23	一种用于架空线路终端上的导流保护罩	201020224640.8	实用新型	2010.6月8日至2020年6月7日

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2012 年度报告

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北京科锐

24	一种架空线型故障通信终端	201020224638.0	实用新型	2010.6月8日至2020年6月7日
25	一种带有隔离接地功能的弹操断路器	201020681497.5	实用新型	2010年12月15日至2020年12月14日
26	用于低功耗电路的微安级充放电控制电路及低功耗电路	201120012156.3	实用新型	2011年1月14日-2021年1月13日
27	一种微安级复位监控电路（从此专利查询）	201120320184.1	实用新型	2011年8月30日-2021年8月29日
28	一种母线连接装置	201120354544.X	实用新型	2011年9月21日-2021年9月20日
29	一种熔断器筒	201120352811.X	实用新型	2011年9月20日-2021年9月19日
30	一种电流互感器	201120385970.X	实用新型	2011年10月12日-2021年10月11日
31	一种隔离开关传动机构	201120436290.6	实用新型	2011年11月7日-2021年11月6日
32	一种永磁操动机构	201120436291.0	实用新型	2011年11月7日-2021年11月6日
33	一种用于隔离开关上的到位离合器	201120451598.8	实用新型	2011年11月15日-2021年11月14日
34	一种角度可调的太阳能电池支架	201120463972.6	实用新型	2011年11月21日-2021年11月20日
35	一种方便更换电池的电池仓	201120562453.5	实用新型	2012年8月22日-2022年8月22日
36	一种电容器恒功率放电电路	201220084602.6	实用新型	2012年3月8日-2022年3月8日
37	一种简易式直线传动装置	201220109781.4	实用新型	2012年3月22日-2022年3月22日
38	一种高频振荡电路板	201120562451.6	实用新型	2011年12月29日至2021年12月29日
39	一种新型的手分操动机构	201220075077.1	实用新型	2012年3月2日至2022年3月2日
40	一种CT取电电路	201220084599.8	实用新型	2012年3月8日至2022年3月8日
41	一种电力系统测控保护装置的适配电路	201220084581.8	实用新型	2012年3月8日至2022年3月8日
42	一种简易式直线传动装置	201220087308.0	实用新型	2012年3月9日至2022年3月9日
43	一种全固体绝缘环网柜	201220235695.8	实用新型	2012年5月24日-2022年5月23日
44	一种户外配电装置外壳的吊装防护板	201020534756.1	实用新型	2010年9月19日至2020年9月18日
45	一种户外配电装置外壳	201020534568.9	实用新型	2010年9月19日至2020年9月18日
46	一种户外配电装置外壳的整体浇注门	201020534725.6	实用新型	2010年9月19日至2020年9月18日
47	一种户外配电装置外壳的通风百叶窗	201020534566.X	实用新型	2010年9月19日至2020年9月18日
48	一种户外配电装置外壳的门板强制限位机构	201020534569.3	实用新型	2010年9月19日至2020年9月18日
49	一种减震器及安装该减震器的铁路高压配电装置（从此专 利查询）	201120323501.5	实用新型	2011年8月31日至2021年8月30日
50	一种非晶合金变压器无级可调绕线模具	201120312647.X	实用新型	2011年8月25日至2021年8月24日
51	一种箔式线圈起头固定装置	201120323516.1	实用新型	2011年8月31日-2021年8月30日
52	一种全绝缘非晶合金变压器	201120407287.1	实用新型	2011年10月24日-2021年10月23日
53	一种GRC防雨外壳	201120418846.9	实用新型	2011年10月28日-2021年10月27日
54	一种用于GRC箱变的防粘外壳	201120412934.8	实用新型	2011年10月26日-2021年10月25日
55	一种非晶合金变压器器身	201220055711.5	实用新型	2012年2月21日至2022年2月21日
56	电缆插拔接头	200820193369.9	实用新型	2008年2月3日-2018年2月2日
57	转换套管井	200820230486.8	实用新型	2008年12月22日-2018年12月21日
58	电缆接头	200820230484.9	实用新型	2008年12月22日-2018年12月21日
59	电缆接头套管	200820230487.2	实用新型	2008年12月22日-2018年12月21日
60	一种高压电缆前接头	200820230483.4	实用新型	2008年12月22日-2018年12月21日
61	导电体	200820230485.3	实用新型	2008年12月22日-2018年12月21日
62	18/30kV电缆接头	201020665440.6	实用新型	2010年12月17日至2020年12月16日

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北京科锐

2012 年度报告

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63	组合式避雷器	201020665492.3	实用新型	2010年12月17日至2020年12月16日
64	一种用于环网柜的长三通插拔件	201120280108.2	实用新型	2011年8月3日-2021年8月2日
65	一种用于环网柜的直角四通插拔件	201120280106.3	实用新型	2011年8月3日-2021年8月2日
66	一种后接式整芯避雷器	201120280105.9	实用新型	2011年8月3日-2021年08月2日
67	一种固体环网柜单元柜连接系统	201120280102.5	实用新型	2011年8月3日-2021年08月2日
68	一种用于环网柜的短三通插拔件	201120280104.4	实用新型	2011年8月3日-2021年08月2日
69	一种用于环网柜的长四通插拔件	201120280107.8	实用新型	2011年8月3日-2021年08月2日
70	一种冷缩式电缆中间接头	201120555395.3	实用新型	2011年11月26日至2021年11月25日
71	一种冷缩式户内外终端	201120555423.1	实用新型	2011年11月26日至2021年11月25日
72	一种真空断路器	2005200052835	实用新型	2005年3月8日至2015年3月7日
73	一种新型的铁道相控永磁机构真空断路器	200820030006.3	实用新型	2008年8月12日至2018年8月12日
74	无涌流低压无功补偿装置	200820029857.6	实用新型	2008年7月25日至2018年7月25日
75	单项相控合闸装置	200820029850.4	实用新型	2008年7月25日至2018年7月25日

6 、现金流

单位：元

项目	2012年	2011年	同比增减（%）
经营活动现金流入小计	1,240,186,687.79	1,022,834,833.81	21.25%
经营活动现金流出小计	1,169,139,661.00	924,643,118.30	26.44%
经营活动产生的现金流量净额	71,047,026.79	98,191,715.51	-27.64%
投资活动现金流入小计	-11,362,001.94	2,019.62	-562,681.18%
投资活动现金流出小计	55,127,454.44	91,990,991.62	-40.07%
投资活动产生的现金流量净额	-66,489,456.38	-91,988,972.00	27.72%
筹资活动现金流入小计	83,100,000.00	65,319,100.00	27.22%
筹资活动现金流出小计	111,770,844.44	64,968,082.70	72.04%
筹资活动产生的现金流量净额	-28,670,844.44	351,017.30	-8,267.93%
现金及现金等价物净增加额	-24,113,274.03	6,553,760.81	-467.93%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

经营活动产生的现金流量净额较上年下降27.64%，主要系报告期内支付的人工成本和支付经营费用增加所致。

投资活动现金流入小计较上年下降562,681.18%，主要系报告期内处置子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司收到的现金 净额-1,148.19万元所致；投资活动现金流出小计较上年下降40.07%，主要系报告期内募投项目支付的现金减少所致。

筹资活动现金流出小计较上年增长72.04%和筹资活动产生的现金流量净额较上年下降8,267.93%，主要系报告期内偿还银 行借款和现金分红支付的现金增加及新增受让子公司少数股东股权支付的现金所致。

综合以上原因，公司现金及现金等价物净增加额较上年下降467.93%。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

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北京科锐

2012 年度报告

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□ 适用 √ 不适用

三、主营业务构成情况

单位：元

				营业收入比上年	营业成本比上年	毛利率比上年同
	营业收入	营业成本	毛利率(%)
				同期增减（%）	同期增减（%）	期增减（%）
分行业
配电及控制设备	1,107,151,809.43	796,250,807.69	28.08%	22.33%	30.65%	-4.58%
分产品
环网柜	312,466,139.71	207,944,683.28	33.45%	13.86%	23.72%	-5.3%
箱变	284,319,987.54	232,025,369.12	18.39%	7.75%	6.1%	1.26%
永磁机构真空开
	147,590,931.26	113,100,048.73	23.37%	-6.91%	3.7%	-7.83%
关设备
故障定位类产品	78,608,674.94	31,481,648.40	59.95%	-17.82%	-21.39%	1.82%
柱上开关	182,858,553.08	155,677,555.94	14.86%	296.34%	333.15%	-7.24%
其他产品	101,307,522.90	56,021,502.22	44.7%	52.5%	48.8%	1.38%
分地区
华北地区	330,696,043.31	252,617,918.65	23.61%	27.4%	40.92%	-7.33%
东北地区	242,107,773.88	167,697,821.58	30.73%	38.74%	33.65%	2.64%
华中地区	116,043,460.80	81,297,953.85	29.94%	34.11%	43.04%	-4.37%
华东地区	115,230,289.97	82,981,113.70	27.99%	0.71%	6.12%	-3.67%
华南地区	146,321,990.88	103,384,319.72	29.34%	4.91%	21.12%	-9.45%
西北地区	55,685,343.65	41,163,700.47	26.08%	10.3%	28.47%	-10.46%
西南地区	101,066,906.94	67,107,979.72	33.6%	26.21%	28.35%	-1.11%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用

四、资产、负债状况分析

1 、资产项目重大变动情况

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2012 年度报告

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单位：元

	2012年末	2012年末	2011年末	2011年末
					比重增减
		占总资产比		占总资产比例 （%）		重大变动说明
	金额		金额		（%）
		例（%）
货币资金	607,196,579.95	40.79%	631,184,853.98	45.59%	-4.8%
应收账款	354,644,655.45	23.82%	274,118,446.94	19.8%	4.02%	销售规模增长所致
存货	193,392,215.50	12.99%	198,976,590.95	14.37%	-1.38%
	14,202,094.44					子公司陕西科锐宝同永磁开
长期股权投资		0.95%			0.95%	关有限公司处于清算过程中，
						该公司不纳入合并报表范围
固定资产	180,035,548.25	12.09%	122,394,416.90	8.84%	3.25%	在建募投项目完工转固所致
在建工程	16,873,964.67	1.13%	31,151,610.22	2.25%	-1.12%	在建募投项目完工转固所致
预付账款	66,177,702.79	4.45%	67,474,220.15	4.87%	-0.42%
其他应收款	22,090,196.26	1.48%	19,107,219.89	1.38%	0.1%

2 、负债项目重大变动情况

单位：元

	2012年	2012年	2011年	2011年
					比重增减
		占总资产	金额	占总资产比		重大变动说明
	金额				（%）
		比例（%）		例（%）
短期借款	83,100,000.00	5.58%	60,000,000.00	4.33%	1.25%	业务规模增长导致银行借款增加
长期借款			8,500,000.00	0.61%	-0.61%	转入1年内到期的银行借款所致
应付账款	295,869,367.08	19.87%	236,752,082.29	17.1%	2.77%	采购量增加，导致应付账款增加
预收款项	34,453,949.17	2.31%	42,694,217.98	3.08%	-0.77%
应付职工薪酬	13,648,067.36	0.92%	17,441,082.67	1.26%	-0.34%
						本期缴纳上年末应交增值税及本期
应交税费	1,682,030.52	0.11%	17,049,786.59	1.23%	-1.12%
						留抵进项税额所致
其他应付款	26,014,144.60	1.75%	17,418,363.77	1.26%	0.49%
一年内到期的非
	10,471,271.20	0.7%	2,216,272.10	0.16%	0.54%	1年内到期的长期借款转入所致
流动负债

五、核心竞争力分析

公司的核心竞争优势是技术创新。技术创新能力的来源主要为核心技术队伍的能力、行业经验、以及不懈的努力。公司 具有的竞争优势较2011年没有发生显著的变化，主要体现在以下几个方面：

1、科研背景优势

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公司核心团队来自于中国电力科学研究院，并与之保持着资本和技术等联系纽带，多年专注配电网的技术进步，熟悉配 电网运行中的问题或用户需求。

2、技术开发优势

公司积累了以故障定位系统、分布式智能配电自动化技术、永磁机构真空开关技术、模块化变电站技术、GRC环保箱 体技术、非晶合金变压器技术等独特的产品技术和生产制造基础。

3、品牌优势

公司坚持“质量为本”的经营理念，高度重视产品质量和质量管理工作。优质的产品、快速的客户响应，使公司成长为行 业内具有较高知名度和信誉度的品牌。公司的质量及品牌优势能够保证公司在未来的市场开拓和竞争中长期占据并保持优势 地位。

4、电网市场基础优势

公司在城市电网、农村电网具有广泛的客户基础，销售网络和产品应用遍及30个省市自治区，并逐步在风电系统和铁路 系统扩大应用范围。

5、公司保持着民营企业的快速务实决策机制和奋斗进取精神。

报告期内，公司继续保持和强化上述优势，未发生重大变化。

六、投资状况分析

1 、对外股权投资情况

（ 1 ）对外投资情况

对外投资情况	对外投资情况	对外投资情况
2012年投资额（元）	2011年投资额（元）	变动幅度
21,565,429.42	26,000,000.00	-17.06%
	被投资公司情况
		上市公司占被投资公司权益比
公司名称	主要业务
		例（%）
北京科锐博华电气设备有限公司	制造、组装、销售箱式变压器等	100%
北京科锐先锋电气销售有限公司	从事销售机械设备、电子产品；技术开发、技术服务。	100%
	从事电气机械及器材、计算机软件、智能化系统的研发、
陕西科锐宝同永磁开关有限公司		80%
	装配、销售、技术服务、技术咨询。
	汽车加油站设备及配件的销售，汽车加气站用压缩机及
河南锐丰达石油天然气有限公司		65%
	配件的销售。

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2 、募集资金使用情况

（ 1 ）募集资金总体使用情况

单位：万元	单位：万元
募集资金总额	64,800
报告期投入募集资金总额	6,025.69
已累计投入募集资金总额	28,797.05
报告期内变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额	0
累计变更用途的募集资金总额比例（%）	0%
募集资金总体使用情况说明
1、实际募集资金金额、资金到账时间
2010年1月11日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕39号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通
股（A股）股票2,700万股，每股面值1.00元，每股发行价格24.00元，募集资金总额648,000,000.00元，扣除各项发行
费用46,308,725.14元后，实际募集资金净额为601,691,274.86元。大信会计师事务有限公司已于2010年1月25日对上述
募集资金进行了审验，并出具大信验字（2010）第1-0004号《验资报告》
2、本年度募集资金使用金额及当期余额
截至2012年12月31日，公司已使用募集资金28,797.05万元，尚未使用的募集资金余额为33,564.39万元（含募集
资金专用账户累计取得利息收入2,192.31万元），与募集资金专用账户银行对账单余额一致。公司使用募集资金具体情况
如下：
（1）经2009年2月2日召开的2008年度股东大会审议通过，公司募集资金投资项目包括配网故障定位及自动化装
置技术改造项目、配电自动化设备技术改造项目、变配电技术研发中心项目等三个项目，共需使用募集资金18,900万元。
截至2012年12月31日，以上三个项目共使用募集资金15,689.16万元。
（2）经2010年4月12日召开的2009年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金7,200万元偿还银行贷款，截
至2010年12月31日，该笔贷款已使用超募资金偿还。
（3）经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司投资13,000万元新建智能配电网
技术研发中心及公司总部项目，其中使用超募资金11,000万元，截至2012年12月31日，该项目已使用超募资金4,713.89
万元。
（4）经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充
日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年2月18日，公司已将
上述资金全部归还至募集资金专用账户。
（5）经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意使用不超过1,400万超募资金投资设立陕西科锐宝
同永磁开关有限公司，2011年6月28日，该公司完成工商注册登记，公司使用1,194万元超募资金出资。
（6）经2011年5月5日召开的2010年度股东大会审议通过，同意公司使用4,000万元超募资金暂时补充日常经营所
需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金4,000万元暂时补充流动资金。2011年10月11日，公司已将上述资金全
部归还至募集资金专用账户。
（7）经2011年10月12日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过8,000万元超募资金暂
时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2011年第一次临时股东大会审议批准该议案之日起不超过六个月。公司在规
定期限内使用了超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年1月4日，公司已将8,000万元归还至募集资金专用账户。
（8）经2012年6月26日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过9,000万元超募资金暂

（1）经 2009 年 2 月 2 日召开的 2008 年度股东大会审议通过，公司募集资金投资项目包括配网故障定位及自动化装 置技术改造项目、配电自动化设备技术改造项目、变配电技术研发中心项目等三个项目，共需使用募集资金 18,900 万元。 截至 2012 年 12 月 31 日，以上三个项目共使用募集资金 15,689.16 万元。

（7）经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用不超过 8,000 万元超募资金暂 时补充日常经营所需流动资金，使用期限自 2011 年第一次临时股东大会审议批准该议案之日起不超过六个月。公司在规 定期限内使用了超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 1 月 4 日，公司已将 8,000 万元归还至募集资金专用账户。

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2012 年度报告

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时补充日常经营所需流动资金，使用期限自 2012 年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动资金。2012 年 11 月 29 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。

3、募集资金存放和管理情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。

本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或 12 个月以内累计从专户中 支取的金额超过 1,000 万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。

截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。 3、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。 本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或12个月以内累计从专户中 支取的金额超过1,000万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 截至2012年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：	时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。 3、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。 本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或12个月以内累计从专户中 支取的金额超过1,000万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 截至2012年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：	时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。 3、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。 本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或12个月以内累计从专户中 支取的金额超过1,000万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 截至2012年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：	时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。 3、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。 本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或12个月以内累计从专户中 支取的金额超过1,000万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 截至2012年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：	时补充日常经营所需流动资金，使用期限自2012年第一次临时股东大会审议批准议案之日起不超过六个月。公司在规定 期限内使用了部分超募资金8,000万元暂时补充流动资金。2012年11月29日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专 用账户。 3、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》 等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》、《募集资金项目实施细则》，明确规定了募集资金专户存储、使用、管理 和监督等内容。根据上述规定的要求，公司先后与中国建设银行股份有限公司北京上地支行、华夏银行股份有限公司北京 魏公村支行和中国民生银行股份有限公司北京魏公村支行及保荐机构平安证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方监 管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议 范本不存在重大差异，公司履行三方监管协议过程中不存在问题。 本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需 由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付； 超过董事会授权范围的，应报董事会或股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，一次或12个月以内累计从专户中 支取的金额超过1,000万元的，应及时以传真方式通知保荐机构平安证券有限责任公司，同时提供专户的支出清单。 截至2012年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
银行名称	银行账号	余额(万元）	存储方式
中国建设银行股份有限公司 北京上地支行	1100 1045 3000 5301 1840	213.51	专用账户
	1100 1045 3000 4929 7189	1,300.00	7天通知存款
	1100 1045 3000 4928 1086	12,000.00	3个月定期存款
华夏银行股份有限公司 北京魏公村支行	4058 2000 0181 9100 0878 22	269.21	专用账户
	1027 3000 0002 6758 5	4,091.28	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7957 8	1,022.91	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7956 7	2,045.82	3个月定期存款
	1027 3000 0002 7956 6	2,045.82	3个月定期存款
	1027 3000 0002 8059 5	2,029.91	3个月定期存款
	1027 3000 0002 8060 7	507.48	3个月定期存款
中国民生银行股份有限公司 北京魏公村支行	0121 0141 7001 8147	226.32	专用账户
	0121 0143 4000 3921	300.00	7天通知存款
	0121 0142 6000 1284	805.72	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1160	612.51	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1178	2,031.30	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1186	2,031.30	3个月定期存款
	0121 0142 6000 1194	2,031.30	3个月定期存款
合计	-	33,564.39	-

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

（ 2 ）募集资金承诺项目情况

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
	是否已变					截至期末	项目达到		是否	项目可行
		募集资金	调整后投		截至期末			本报告期
承诺投资项目和超募	更项目			本报告期		投资进度	预定可使		达到	性是否发
		承诺投资	资总额		累计投入			实现的效
资金投向	(含部分			投入金额		(%)(3)＝	用状态日		预计	生重大变
		总额	(1)		金额(2)			益
	变更)					(2)/(1)	期		效益	化
承诺投资项目
配网故障定位及自动							2011年12
	否	6,000	6,000	1,862.71	5,189.1	86.49%		2,208.86	是	否
化装置技术改造项目							月31日
配电自动化设备技术							2011年12
	否	10,300	10,300	3,474.52	7,758.04	75.32%		4,540.91	是	否
改造项目							月31日
变配电技术研发中心						105.46%	2011年12
	否	2,600	2,600	548.48	2,742.02			0	是	否
项目						①	月31日
承诺投资项目小计	--	18,900	18,900	5,885.71	15,689.16	--	--	6,749.77	--	--
超募资金投向
智能配电网技术研发							2013年12
	否	11,000	11,000	139.98	4,713.89	42.85%		0	否	否
中心及公司总部项目							月31日
设立陕西科锐宝同永							2011年06
	否	1,400	1,194	0	1,194	100%		-179.79	否	否
磁开关有限公司项目							月28日
归还银行贷款（如有）	--	7,200	7,200	0	7,200	100%	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--	0	0	0	0	0%	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	19,600	19,394	139.98	13,107.89	--	--	-179.79	--	--
合计	--	38,500	38,294	6,025.69	28,797.05	--	--	6,569.98	--	--
未达到计划进度或预	为了整合资源，降低管理成本，提高运营效率,经2012年10月26日 召开第四届董事会第二十二次
计收益的情况和原因	会议审议通过，拟注销子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司，报告期末，公司对陕西科锐宝同永
（分具体项目）	磁开关有限公司长期股权投资计提179.79万元的减值准备。
项目可行性发生重大
	无
变化的情况说明
	适用
	公司超募资金总额为41,269.13万元。
超募资金的金额、用途
	1、经2010年4月12日召开的2009年度股东大会审议通过，同意公司使用超募资金7,200万元用
及使用进展情况	于偿还银行贷款；
	2、经2010年10月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金11,000
	万元新建智能配电网技术研发中心及公司总部项目，截至2012年12月31日，该项目已使用超募资

注① 公司在保证募投项目质量的前提下，在实施时对募投项目又进一步地合理规划和精心设计，降低采购成本和各项建设成本，提高募集资金使 用效率，节约整体募投项目成本；因配网故障定位及自动化装置技术改造项目和变配电技术研发中心项目的基建部分同为一栋大楼，在面积使用分 配上，变配电技术研发中心项目多分配了部分使用面积致使该项目累计投入金额略高于承诺投入金额。

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

金 4,713.89 万元； 3、经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超 募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 4,000 万元暂时补充流 动资金。2011 年 2 月 18 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 4、经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意使用不超过 1,400 万超募资金投资 设立陕西科锐宝同永磁开关有限公司，2011 年 6 月 28 日，该公司完成工商注册登记，公司使用 1,194 万元超募资金出资； 5、经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时 补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 年 10 月 11 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 6、经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 8,000 万元暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 8,000 万元暂时补充流动 资金。2012 年 1 月 4 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 7、经 2012 年 6 月 26 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 9,000 万元补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动 资金。2012 年 11 月 29 日，公司已将上述超募资金 8,000 万元归还至募集资金专用账户。 截至 2012 年 12 月 31 日，公司超募资金余额为 2,8161.24 万元。 适用 报告期内发生 募集资金投资项目实 1、经 2012 年 2 月 28 日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过，同意公司智能配电网技术研发 施地点变更情况 中心及公司总部项目变更原购置的土地。 2、经 2012 年 3 月 26 日召开的第四届董事会第十六次会议审议通过，公司同意终止变更智能配电网 技术研发中心及公司总部项目实施地点，仍在原购置土地实施项目。 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 适用 1、经 2010 年 10 月 13 日召开的 2010 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超 募资金暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 4,000 万元暂时补充流 动资金。2011 年 2 月 18 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 2、经 2011 年 5 月 5 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，同意公司使用 4,000 万元超募资金暂时 补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 4,000 万元暂时补充流动资金。2011 用闲置募集资金暂时 年 10 月 11 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 补充流动资金情况 3、经 2011 年 10 月 12 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 8,000 万元暂时补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了超募资金 8,000 万元暂时补充流动 资金。2012 年 1 月 4 日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户； 4、经 2012 年 6 月 26 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金 9,000 万元补充日常经营所需流动资金，公司在规定期限内使用了部分超募资金 8,000 万元暂时补充流动 资金。2012 年 11 月 29 日，公司已将上述超募资金 8,000 万元归还至募集资金专用账户。

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北京科锐

2012 年度报告

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项目实施出现募集资
	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
	尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他	无
情况

3 、主要子公司、参股公司分析

主要子公司、参股公司情况

公司名	公司	所处行	主要产品或服
				注册资本	总资产（元）	净资产（元）	营业收入(元)	营业利润(元)	净利润（元）
称	类型	业	务
北京科
锐博华		输配电	制造、组装、销
	子公
电气设		制造行	售箱式变压器	1000万元	124,449,822.71	46,853,673.13	281,139,726.24	18,547,387.98	14,026,526.01
	司
备有限		业	等
公司
武汉科			电力合成、电缆
		输配电
锐电气	子公		附件等相关技
		制造行		1000万元	89,903,874.89	55,927,783.10	63,899,888.45	12,474,633.03	11,041,420.35
有限公	司		术的研制、生
		业
司			产、销售
北京科
		软件开
锐屹拓	子公		软件开发、销售
		发和技		118万元	5,765,135.80	5,212,909.91	3,900,012.19	1,159,140.83	1,446,835.96
科技有	司		及技术服务等
		术服务
限公司
深圳科			非金属电气设
锐南方		输配电	备、设备外壳及
	子公
电气设		制造行	电气设备的生	400万元	7,179,899.05	5,531,501.24	7,789,248.68	752,415.82	593,976.19
	司
备有限		业	产加工、研发与
公司			销售
上海科
		输配电
锐环保	子公		电力设备研发、
		制造行		400万元	10,082,384.39	6,168,050.69	12,365,940.18	2,397,193.46	1,881,740.35
科技有	司		制造、销售
		业
限公司
			设计、生产和销
郑州祥
			售电气设备、非
和科锐		输配电
	子公		金属壳体（GRC
环保设		制造行		200万元	3,872,490.17	2,958,227.54	5,788,275.23	529,674.91	362,358.13
	司		壳体）、电气设
备有限		业
			备总成：电气设
公司
			备技术咨询服

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北京科锐

2012 年度报告

			务
北京科		输配电
锐先锋		设备行	销售机械设备、
	子公
电气销		业相关	电子产品、技术	1000万元	11,190,262.20	10,680,400.30	6,700,000.00	595,699.39	357,454.18
	司
售有限		产品销	开发、技术服务
公司		售业务
陕西科
			电气机械及器
锐宝同		输配电
	子公		材，计算机软
永磁开		制造行		2000万元	16,304,185.82	16,302,224.14	1,313,485.12	-3,076,160.56	-3,053,675.77
	司		件、智能化体统
关有限		业
			的研发
公司
河南锐
			汽车加油站设
丰达石
	子公	节能环	备及配件、汽车
油天然				5000万元	14,660,925.83	14,652,880.83		-347,119.17	-347,119.17
	司	保行业	加气站用压缩
气有限
			机及配件销售
公司

主要子公司、参股公司情况说明

1、北京科锐博华电气设备有限公司（以下简称“科锐博华”）

科锐博华成立于2000年9月15日，注册资本为1,000万元人民币，公司持有其100%的股权，法定代表人为安志钢，注册 地址为北京市怀柔区北房镇经纬工业区18号。科锐博华主要从事制造、组装、销售箱式变电站业务。

截至2012年12月31日，科锐博华总资产12,444.98万元，净资产4,685.37万元。报告期内，科锐博华加强销售管理、积极 拓展销售渠道，主动调整产品销售结构，停售毛利率较低的风电产品，加强采购管理、在原材料市场价格下降的基础上进一 步降低产品材料成本，使得营业收入和净利润同比去年大幅增长。报告期内，科锐博华实现营业收入28,113.97万元，较上年 增长37.71%，实现净利润1,402.65万元，较上年增长116.08%。

• 2、武汉科锐电气有限公司（以下简称“武汉科锐”）

武汉科锐成立于2001年1月18日，注册资本为1,000万元人民币，公司持有其69.95%的股权，法定代表人为安志钢，注册 地址为武汉市洪山区关南工业园。武汉科锐主要从事电力合成、电缆附件等相关产品的研发、生产、销售。

截至2012年12月31日，武汉科锐总资产8,990.39万元，净资产5,592.78万元。报告期内，武汉科锐加强销售管理，拓展销 售渠道，积极开发优质客户，较好地完成了业绩目标。报告期内，武汉科锐实现营业收入6,389.99万元，较上年增长 20.83%， 实现净利润1,104.14万元，较上年增长41.67%。

• 3、北京科锐屹拓科技有限公司（以下简称“科锐屹拓”）

科锐屹拓成立于2004年3月4日，注册资本为118万元人民币，公司在其成立之初持有其50%的股权，法定代表人为袁钦 成，注册地址为北京市海淀区上地创业路8号群英科技园3号楼4层014房间。科锐屹拓主要从事配电自动化软件开发、销售及 技术服务。

为整合公司资源，公司于2012年12月29日分别与自然人张啟沛先生、董凯先生和赵利先生签署《股权转让协议》，以人 民币51.618552万元收购上述三人合计持有的科锐屹拓10.4746%的股权。本次交易完成后，公司对科锐屹拓的持股比例将由 50%增加到60.4746%。截至本报告签署日，上述股权交易已过户完成。

截至2012年12月31日，科锐屹拓总资产576.51万元，净资产521.29万元；报告期内，科锐屹拓实现营业收入390万元，实

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北京科锐

2012 年度报告

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现净利润144.68万元。

• 4、深圳科锐南方电气设备有限公司（以下简称“深圳科锐”）

深圳科锐成立于2007年10月23日，注册资本为400万元人民币，公司持有其100%的股权，法定代表人为申威，注册地址 为深圳市龙岗区坪山街道石井居委福民草埔经济合作社旁B栋。深圳科锐主要从事非金属电气设备、设备外壳及电气设备的 生产加工、研发与销售业务。

截至2012年12月31日，深圳科锐总资产717.99万元，净资产553.15万元；报告期内，深圳科锐实现营业收入778.92万元， 实现净利润59.40万元。

• 5、上海科锐环保科技有限公司（以下简称“上海科锐”）

上海科锐成立于2009年7月28日，注册资本为400万元人民币，公司持有其100%的股权，法定代表人为申威，注册地址 为上海市奉贤区宁富路351号。上海科锐主要从事设计、生产和销售电气设备非金属壳体（GRC壳体）以及电气设备总成业 务。

截至2012年12月31日，上海科锐总资产1,008.24万元，净资产616.81万元；报告期内，上海科锐实现营业收入1,236.59万 元，实现净利润188.17万元。

• 6、郑州祥和科锐环保设备有限公司（以下简称“郑州科锐”）

郑州科锐成立于2010年1月27日，注册资本为200万元人民币，公司持有其51%的股权，法定代表人为申威，注册地址为 郑州经济技术开发区经北一路48号。郑州科锐主要从事设计、生产和销售电气设备非金属壳体（GRC壳体）、电气设备总 成、技术咨询服务等业务。

截至2012年12月31日，郑州科锐总资产387.25万元，净资产295.82万元；报告期内，郑州科锐实现营业收入578.83万元， 实现净利润36.24万元。

• 7、北京科锐先锋电气销售有限公司（以下简称“科锐销售”）

科锐销售成立于2011年3月24日，注册资本为1000 万元人民币，公司持有其100%的股权，法定代表人为朱明，注册地 址为北京市海淀区上地四街1号3层。科锐销售主要从事销售机械设备、电子产品；技术开发、技术服务。

截至2012年12月31日，科锐销售总资产1,119.03万元，净资产1,068.04万元；报告期内，科锐销售实现营业收入670万元， 实现净利润35.75万元。

• 8、陕西科锐宝同永磁开关有限公司（以下简称“陕西科锐”）

陕西科锐成立于2011年6月28日，注册资本为2000万元人民币，公司持有其80%的股权，法定代表人为韩明，注册地址 为咸阳市秦都区清华科技园企业研发中心4号。陕西科锐主要从事电气机械及器材、计算机软件、智能化系统的研发、装配、 销售、技术服务、技术咨询。

进一步整合资源，降低管理成本，提高运营效率，公司第四届董事会第二十二次会议决议通过《关于注销控股子公司陕 西科锐的议案》。2013年2月4日，公司收到陕西省工商行政管理局出具的《准予注销登记通知书》（陕西登记内销字[2013] 第195022号），至此，陕西科锐工商注销登记手续已办理完毕，其注销未对公司的生产经营产生重大影响。

截至2012年12月31日，陕西科锐总资产1,630.42万元，净资产1,630.22万元；报告期内，陕西科锐实现营业收入131.35万 元，实现净利润-305.37万元。

• 9、河南锐丰达石油天然气有限公司（以下简称“河南锐丰达”）

河南锐丰达成立于2012年11月21日，注册资本为5000万元人民币，公司持有其65%的股权，法定代表人为韩明，注册地

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北京科锐

2012 年度报告

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址为郑州市中原区陇海西路350号友纳国际广场14层。河南锐丰达主要从事汽车加油站设备及配件的销售，汽车加气站用压 缩机及配件的销售。

截至2012年12月31日，河南锐丰达总资产1,466.09万元，净资产1,465.29万元；报告期内，河南锐丰达实现净利润-34.71 万元。

10、北京科锐云涌科技有限公司（以下简称“科锐云涌”）

科锐云涌于2013年3月5日成立，注册资本为500万元人民币，公司持有其75%的股权，法定表人为袁钦成，注册地址为 北京市海淀区上地创业路8号3号楼3-6。科锐云涌主要从事配电网检测技术的研发、生产、销售。

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

	报告期内取得和处置子公司	报告期内取得和处置子公司
公司名称			对整体生产和业绩的影响
	目的	方式
	为整合公司资源，充分发挥变	收购祁建先生所持有的北京	本次交易不会对公司的财务
北京科锐博华电气设备有限
	压器业务的盈利能力，以及实	科锐博华电气设备有限公司	状况和经营成果造成重大影
公司
	施市场的战略布局。	20%的股权。	响。
			本次投资仅是公司小规模对
	公司谨慎探索新业务领域的
河南锐丰达石油天然气有限			主营业务以外业务发展的谨
	一次尝试，旨在探索公司未来	新设控股子公司
公司			慎探索，对公司当前主营业务
	发展前景较好的非主营业务。
			未来的发展不构成重大影响。
	为进一步整合资源，降低管理		清算并注销陕西科锐宝同永
陕西科锐宝同永磁开关有限	成本，提高运营效率，整合永		磁开关有限公司对公司整体
		注销控股子公司
公司	磁开关业务，有效提高公司永		业务发展和盈利水平未产生
	磁开关业务的整体竞争力。		重要影响。

4 、非募集资金投资的重大项目情况

单位：万元

			截至期末累计实际
项目名称	投资总额	本年度投入金额		项目进度	项目收益情况
			投入金额
河南锐丰达石油天
	3,250	1,500	1,500	100%	-34.71
然气有限公司
合计	3,250	1,500	1,500	--	--
非募集资金投资的重大项目情况说明
公司于2012年8月31日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于拟设立河南锐丰达石油天然气有限公司的议案》，
同意公司与北京三丰达科技有限公司合资设立河南锐丰达石油天然有限公司。2012年11月21日，河南锐丰达石油天然气
有限公司完成工商注册登记，注册号：410192000091564（1-1）。

公司于 2012 年 8 月 31 日召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于拟设立河南锐丰达石油天然气有限公司的议案》， 同意公司与北京三丰达科技有限公司合资设立河南锐丰达石油天然有限公司。2012 年 11 月 21 日，河南锐丰达石油天然气 有限公司完成工商注册登记，注册号：410192000091564（1-1）。

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北京科锐

2012 年度报告

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七、公司未来发展的展望

1 、行业发展趋势

从国家宏观政策来看，“十二五”期间电网投资将继续保持增长。国家电网公司预计投资2.5万亿元，较“十一五”投资增加 近8000亿元；南方电网公司固定资产投资将超过5000亿元，较“十一五”增加近2000亿元。虽然2012年甚至“十二五”电网投资 总体增速有限，但电网投资的总量仍然处于高位，尤其是配电网改造升级力度将有所增加。此外，随着“城镇化”的深入，新 一轮农村电网改造升级将加大投资力度，这也将对公司业务发展带来有利影响。

2 、行业竞争格局

配电行业的竞争或更加激烈。一是国家电网公司和南方电网公司的集中招投标政策大大压缩了企业的利润空间，二是国 家电网公司的产业集团加强扩张力度，对其它制造企业冲击很大。

3 、公司发展战略

公司将紧紧抓住智能电网的发展机遇，努力做到“业务上规模、发展上速度、管理上台阶”，力争成为“国内一流的配电 ” 系统设备供应商 。

（1）加快新产品的研发和新品转产，加强差异化技术产品的推广力度，优化产品结构，巩固和提高公司产品的市场竞 争力。

（2）加强市场开拓。在巩固优势市场的同时，加强开拓电网内的薄弱地区市场及电网外市场，争取在电网外的市场销 售方面取得较大的突破。

（3）注重产品质量，严格控制成本，加强采购管理，提升工艺水平和标准化程度，进一步扩大产能、合理规划产能， 提高工厂化生产制造能力。

（4）做好集团化管理，包括人员结构优化、子公司管控、资产管理、投融资管理等，进一步增强上市公司资产质量和 盈利能力。

（5）积极组建电力电子技术的研发团队，努力开辟新的业务领域。

4 、 2013 年度经营计划

公司根据公司历年经营实际情况及公司发展战略制定了2013年的经营计划及相应的财务预算，公司2013年度计划完成的 主要经营指标如下：

单位：万元

项 目	2013年预算数	2012年实际数	预计增减幅度
营业收入	130,000	112,412	15.65%
营业成本	93,600	80,628	16.09%
销售费用	13,850	13,014	6.42%
管理费用	8,500	8,038	5.74%
财务费用	-200	-418	52.18%
利润总额	12,650	10,105	25.18%
所得税	2,150	1,680	27.94%

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2012 年度报告

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北京科锐

归属于上市公司股东的净利润	10,000	8,015	24.76%
少数股东损益	500	410	22.03%
经营活动产生的现金流量净额	9,060	7,105	27.52%

2013 年度，公司拟通过以下具体措施实现该目标：

（1）积极参与国家电网公司、南方电网公司的集中招投标和各省市电网的招标工作。积极推进配电自动化业务和变电 站业务，积极参与用户工程，大力开拓电网外市场。

（2）加强与用户的信息沟通，争取订单的有效执行；合理利用设备及生产场地，完善产品制造工艺及流程；合理控制 生产物料消耗和制造费用，控制存货水平，减少资金占用，提高周转率。同时，将积极扩充生产能力。

（3）继续改进采购管理模式，加强供应商管理，开展标准物资的招投标以及非标料件的比质比价工作，加强对大宗材 料价格变化的跟踪，降低采购成本。同时，继续加强应收账款、货币资金、库存材料等管理。完善销售政策，通过有效措施， 降低销售费用。

（4）加强资本运作，增加收入和利润来源。

（5）抓紧组建电力电子技术团队。

5 、资金计划

报告期内，公司资产负债比例适当，具有较强的偿债能力，融资渠道较为畅通。2013年，随着公司业务规模的增加及新 增项目投资，对资金的需求将有所增加，公司计划利用经营活动产生的现金流、超募资金及流动资金贷款等方式满足上述资 金需求。

6 、风险因素

（ 1 ）行业竞争日趋激烈的风险

公司主营业务为12kV配电及控制设备的研发、生产与销售。随着我国电力投资的增加，行业竞争日趋激烈，如果公司 在竞争中丧失优势，公司盈利能力将受到严重影响。针对此种情况，公司将继续通过加大研发投入、提高产品技术含量、扩 大生产规模、丰富营销手段、加强内部成本控制等措施保持市场竞争优势。

（ 2 ）主营业务单一的风险

公司自设立以来一直专注于12kV配电及控制设备制造领域，产品主要应用于电力系统配电网建设。自2006年以来，公 司配电及控制设备产品销售收入占营业收入的比例保持在95%以上，且客户主要为国家电网公司和南方电网公司及其下属公 司。如果国家调整电网投资政策，将对公司的经营产生较大影响。针对此种情况，公司将在保持市场竞争优势、提高主营业 务的盈利能力的基础上，通过开拓电网系统以外的市场，积极开拓新的技术和业务领域，改善目前公司主要客户单一的局面。

（ 3 ）技术产品更新换代的风险

新技术的应用与新产品的开发是公司保持核心竞争力的关键因素。公司拥有一批配电设备的研发和技术推广人才，在该 细分领域内形成了一定的技术优势。但如果公司不能保持持续创新能力，不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势，公 司已有的竞争优势将被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。为此，公司不断积极扩充人 才队伍，并采取各种措施稳定和激励人才队伍，不断强调创新的企业文化，积极跟踪行业技术的发展动态，逐年都有很多研 发项目在梯次开展，并保证研发费用的落实到位，这些措施的贯彻落实将可有效规避技术风险。

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2012 年度报告

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八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

与上年度财务报告相比，报告期内财务报表合并范围发生以下变化：

• 1、新增1家：报告期内，公司新设子公司河南锐丰达石油天然气有限公司。

• 2、减少1家：报告期内，子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司进入清算程序，故不纳入合并报表范围。

九、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

（一）公司现金分红政策的制定

公司自上市以来，一直实行持续、稳定的股利分配政策，每年以现金方式分配的利润均不少于当年实现的母公司可供分 配利润的10%。

报告期内，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）以及北京监管 局《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京证公司发[2012]101号）等文件的指示精神，公司于2012年8月 10日召开第四届董事会第二十次会议、2012年9月17日召开2012年第三次临时股东大会审议通过《关于修改<公司章程>的议 案》，对《公司章程》中利润分配政策进行了修改。修改后的具体内容如下：

公司利润分配的基本原则：1、公司应充分考虑对投资者的回报，公司按照股东持有的股份比例分配利润，同股同权、 同股同利；每年按当年实现的母公司可供分配的利润按比例向股东分配股利；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。 2、公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。3、 公司优先采用现金分红的利润分配方式。

公司利润分配具体政策：1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司在符 合利润分配的条件下，公司可以进行中期利润分配。2、公司现金分红的具体条件和比例公司在当年盈利且累计未分配利润 为正的情况下，若满足了公司正常生产经营的资金需求且足额预留法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现 金支出计划等事项（募集资金项目除外），公司应采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润比例由董事会根据公司盈 利水平和经营发展计划提出，经董事会审议后每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%或最近三年以 现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年平均可分配利润的30%，报股东大会批准。其中重大投资计划或重大现金 支出（募集资金项目除外）是指以下情形之一：A、公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等交易累计支出达到或超过 公司最近一期经审计净资产的50%，且超过5,000万元；B、公司未来十二个月内拟对外投资、购买资产等交易累计支出达到 或超过公司最近一期经审计总资产的30%。3、公司发放股票股利的具体条件公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股 票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股 票股利分配预案。

公司利润分配方案的审议程序：1、公司的利润分配方案应由公司董事会制订，董事会应就利润分配方案的合理性进行 充分讨论，形成专项决议并经监事会审议通过后提交股东大会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司应当通 过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，切实保障股东的利益。2、若公 司未达到前述第一百六十一条规定的现金分红比例时，董事会应就公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项 说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。

公司利润分配方案的实施公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利（或 股份）的派发事项。如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当先从该股东应分配的现金红利中扣减其 占用的资金。公司利润分配政策的变更如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造 成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应由董事会做 出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会以特别决议通过。审议利润分配政策 变更事项时，公司应当为股东提供网络投票方式。

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另外，公司综合考虑盈利能力、发展战略规划、股东回报、社会资金成本、外部融资环境等因素，制订了《未来三年股 东回报规划（2012-2014年）》（以下简称“股东回报规划”），该规划规定公司在满足现金分红条件的情况下，在盈利且现 金能够满足持续经营和长期发展的前提下，每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。该股东回报 规划已经公司第四届董事会第二十次会议及2012年第三次临时股东大会审议通过。

公司制订的利润分配政策和股东回报规划及其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，可以更好地保护投资者 特别是中小投资者的利益，利润分配政策调整的条件和程序合规、透明，独立董事对此发表了同意意见。

（二）公司现金分红政策的执行情况

公司2009-2011年度的累计现金分红金额为11,770万元，占2009 - 2011年年均归属于上市公司股东的净利润的比例为 171.50%。

2013年4月22日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《2012年度利润分配预案》，2012年度利润分配预案 具体如下：以公司总股本218,280,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.8元（含税），共计派发现金股利39,290,400 元（含税）。本次现金分配利润占公司2012年度实现的可供分配利润的26.17%，严格履行了《公司章程》及公司《未来三 年股东回报规划（2012-2014年）》等相关规定。公司独立董事对上述利润分配预案发表了同意意见，该分配预案尚待2012 年度股东大会审议批准。

（三）公司现金分红政策的调整情况

除上述本报告期内关于修改《公司章程》中利润分配政策相关的调整，公司无其他对现金分红政策的调整情况。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	1.8
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	218,280,000.00
现金分红总额（元）（含税）	39,290,400.00
可分配利润（元）	150,150,937.62
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况
公司以截至2012年12月31日总股本218,280,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利1.80元 （含税），不送红股，不以公积金转增股本。本次共计分配现金股利39,290,400.00（含税）。

公司以截至 2012 年 12 月 31 日总股本 218,280,000 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利 1.80 元 （含税），不送红股，不以公积金转增股本。本次共计分配现金股利 39,290,400.00（含税）。

公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况

1、2010年度利润分配方案

2011年5月5日，经公司2010年度股东大会审议通过《2010年度利润利润分配方案》，2010年度利润分配方案是：以公司 总股本128,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.00元（含税），共计派发现金股利25,680,000.00元，该利润 分配方案于2011年6月10日执行完成。

2、2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案

2012年4月20日，经公司2011年度股东大会审议通过《2011年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》，2011年度利 润分配及资本公积金转增股本方案是：以公司总股本128,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利3.00元（含税）， 共计派发现金股利38,520,000元（含税）；同时以资本公积向全体股东按每10股转增7股的比例转增股本，共计转增股份

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89,880,000股。该利润分配及资本公积金转增股本方案于2012年5月23日执行完成。

3、2012年度利润分配预案

2013年4月22日，经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《2012年度利润分配预案》，2012年度利润分配预案是：

以截至2012年12月31日总股本218,280,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利1.80元（含税），不 送红股，不以公积金转增股本。本次共计分配现金股利39,290,400.00（含税），本次股利分配后公司可分配利润余额为 110,860,537.62元，结转下一年度。该利润分配预案尚待2012年度股东大会审议通过。

公司近三年现金分红情况表

单位：元

		分红年度合并报表中归属于	占合并报表中归属于上市公
分红年度	现金分红金额（含税）
		上市公司股东的净利润	司股东的净利润的比率（%）
2012年	39,290,400.00	80,153,720.61	49.02%
2011年	38,520,000.00	86,233,755.69	44.67%
2010年	25,680,000.00	49,672,724.90	51.7%

公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

十、社会责任情况

公司在“科技为本，锐意创新，持续推动电力技术进步”的愿景指导下，秉承“心系客户，升华自我，回报股东，立业兴 国”的使命，恪守“诚信，自律，创新，进取”的做人、做事的准则，在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权 人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，以自身发展影响和带动 地方经济的振兴。

一、股东及债权人权益保护

公司非常重视投资者关系管理工作，制订了《投资者关系管理制度》，并在董事会秘书的领导下开展投资者关系管理工 作。公司已经建立了包括投资者关系专用电子信箱、专门的投资者咨询电话和传真、投资者关系互动平台、接待机构投资者 的实地调研等多渠道、多层次的沟通方式，尽可能便捷、有效，方便投资者与公司沟通。报告期内，公司举行了2011年度网 上业绩说明会，公司2012年第一次临时股东大会还增加了网络投票，保障中小投资者的合法权益。

公司实施积极稳健的财务政策，保证了公司资产、资金安全，与各贷款银行保持着良好的合作关系，公司信用等级获评 为“AAA”级。

二、职工权益保护

公司秉持“懂业务，善管理，敢负责，顾大局，肯投入，永进取”的人才观，将人才战略作为企业发展的重点。公司在发 展中尊重和维护员工的个人权益，实现员工与企业的共同成长，不断将企业的发展成果惠及全体员工，构建和谐稳定的劳资 关系。

依据《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，公司结合实际情况制定了规范人力资源管理体系，并不断完善薪酬及激 励机制，对员工的薪酬、福利、工作时间、休息休假、劳动保护、安全生产、员工培训等员工权益进行了规定。

三、供应商、客户和消费者权益保护

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公司与供应商互利共赢，并不断完善采购流程，建立公平、公正的采购体系。审计部全程参与所有招投标项目并进行监 督，为供应商创造良好的竞争环境，制定并实施了《供应商管理办法》、《生产采购付款管理办法》、《外包外协加工监造 与审核管理办法》等一系列供应商管理制度，保证供应商的合法权益，促进双方的共同发展。通过建立了严格的质量控制系 统，保证为客户提供最优质的产品；同时建立了客户意见反馈机制，认真听取客户的意见和建议，逐步提高产品质量和服务 水平，为客户提供诚信服务，保证客户利益，积极树立公司在客户心目中的良好形象。

四、环境保护与可持续发展

公司多年来一直把环境管理和清洁生产作为工作重点之一，从原料、工艺、包装、销售等环节进行全方位的环境管理， 并对生产废水、环境噪声、厂区环境进行治理和绿化，减少或消除它们对环境的可能危害。目前在生产过程中产生环境污染 的工序主要有SF6充气、焊接、固体废弃物等，公司通过引进SF6气体回收装置、烟雾净化系统等先进设备，优化工艺流程， 对废气进行处理，达标后高空排放。对固体废弃物等可回收废弃物由公司有关部门进行分类回收；对于危险废弃物，公司建 设了专用的危险废弃物存放场，进行分类存放，统一交付有处理资质的单位进行处理，保证了公司绿色生产的顺利实施。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

			接待对
接待时间	接待地点	接待方式		接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
			象类型
				东北证券、山西证券、华泰联合证券、
					2011年年度报告相关问题及2012年
2012年04月12日	公司会议室	实地调研	机构	英大证券、东方证券、申银万国、中信
					第一季度的经营情况
				建投、民族证券，中银国际、中山证券
				第一创业、招商证券、湘财证券、民生	2011年年度报告相关问题及公司经
2012年04月27日	公司会议室	实地调研	机构
				证券、银河证券	营情况
					2011年年度报告及2012年第一季度
2012年05月09日	公司会议室	实地调研	机构	广发证券、易方达基金、从容投资
					报告相关问题及公司经营情况
				中银国际、中信建投、瑞银证券、国都
					公司募投项目投产情况及公司整体
2012年06月27日	怀柔生产基地	实地调研	机构	证券、华夏基金、万家基金、泰达宏利
					经营情况
				基金、上海璟琦投资有限公司
				中信建投、长城证券、广发证券、山西
				证券、渤海证券、日信证券、招商证券、
					公司2012年半年度报告相关问题及
2012年08月22日	公司会议室	实地调研	机构	华泰证券、大成基金、平安大华基金、
					公司整体经营情况
				宏源资管、中国人寿养老保险、兴业全
				球基金
				中银国际、海通证券、山西证券、渤海
				证券、安信证券、招商证券、兴业证券、
					公司2012年第三季度报告的相关问
2012年11月02日	公司会议室	实地调研	其他	国泰君安、民族证券、银河证券、齐鲁
					题及公司整体经营情况
				证券、新华保险、中邮基金、新华资产、
				京富融源、民生加银基金、华泰基金
				民生证券、中信证券、新华基金、华安
					公司2012年第三季度报告的相关问
2012年11月15日	公司会议室	实地调研	机构	基金、工银瑞信基金、英大泰和财产保
					题及公司整体经营情况
				险、嘉禾人寿

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第五节 重要事项

一、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

报告期内，公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

			期初数（万 元）	报告期新增	报告期偿还
股东或关联						期末数（万	预计偿还方	预计偿还金	预计偿还时
	占用时间	发生原因		占用金额	总金额（万
人名称						元）	式	额（万元）	间（月份）
				（万元）	元）
合计			0	0	0	0	--	0	--
期末合计值占期末净资产的比例(%)			0%
相关决策程序			无
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
			无
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定			无
采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审核
			2013年04月24日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核			《关于北京科锐配电自动化股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核
意见的披露索引			报告》（大信专审字[2013]第1- 00537号）刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、资产交易事项

1 、收购资产情况

					） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并）	该资产	是 否 为 关 联 交 易
				自购买日起至
						为上市		与交易
				报告期末为上
交易对						公司贡		对方的
	被收购	交易价		市公司贡献的
方或最			进展			献的净		关联关
	或置入	格（万		净利润（万元					披露日期	披露索引
终控制			情况			利润占		系（适用
	资产	元）		（适用于非同
方						利润总		关联交
				一控制下的企
						额的比		易情形
				业合并）
						率(%)
	北京科						否			《关于收购控股子公司
祈建先	锐博华		已完						2012年03	股权的公告》 （公告编号：
		656.54				2.78%		不适用
生	电气设		成						月27日	2012-017）刊登于2012
	备有限									年3月27日《中国证券

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	公司									报》B193-194版、 《证
	20%股									券时报》D22-23版及巨
	权									潮资讯网。
	北京科						否			《关于收购控股子公司
			截至
张啟沛	锐屹拓									股权的公告》 （公告编号：
			本报
先生、董	科技有									2012-066）刊登于2012
			告签						2012年12
凯先生	限公司	51.62						不适用		年12月29日《中国证券
			署日，						月29日
和赵利	10.4746									报》B042版 、《证券时
			已完
先生	%的股									报》B31版及巨潮资讯
			成。
	权									网。

收购资产情况概述

（1）2012年3月26日，经公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于收购控股子公司股权的议案》，同意公司收购 祁建先生所持有的北京科锐博华电气设备有限公司20%的股权，并于当日与祁建先生签署了《股权转让协议》，本次交易完 成后，公司对北京科锐博华电气设备有限公司的持股比例由80%增加到100%。上述股权交易已于报告期内完成过户。

（2）2012年12月28日，经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于收购控股子公司股权的议案》，同意公司 收购张啟沛先生、董凯先生和赵利先生合计持有的北京科锐屹拓科技有限公司10.4746%的股权，并于当日分别与张啟沛先 生、董凯先生和赵利先生签署了《股权转让协议》。本次交易完成后，公司对北京科锐屹拓科技有限公司的持股比例将由50% 增加到60.4746%。截至本报告签署日，上述股权交易已完成过户。

三、公司股权激励的实施情况及其影响

• 1、股票期权激励计划总体情况

• （1）股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股。

• （2）股票期权的基本情况

报告期内激励对象的范围	激励对象包括公司的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）
	骨干及公司董事会认为应当激励的其他员工（不包括独立董事、监事）
报告期内授出的权益总额（股）	5,066,000
报告期内行使的权益总额（股）	0
报告期内失效的权益总额（股）	51,000
至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总	5,015,000
额（股）
至报告期末累计已授出且已行使的权益总额	0
（股）
报告期内授予价格与行权价格历次调整的情	1、2012年1月5日，经公司第四届董事会第十四次会议决议通过，因实施2010
况以及经调整后的最新授予价格与行权价格	年度权益分配，首次授予的298万份股票期权行权价格由23.92元/股调整为
	23.72元/股。
	2、2012年6月8日，经公司第四届董事会第十八次会议决议通过，因实施2011
	年度利润分配及资本公积金转增，首次授予的股票期权数量调整为506.6万

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		股，行权价格调整为13.78元/股。	股，行权价格调整为13.78元/股。	股，行权价格调整为13.78元/股。
	董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况
姓名	职务	报告期内获授权益数量	报告期内行使权益数量	报告期末尚未行使的权
		（股）	（股）	益数量（股）
韩明	总经理、董事	340,000	0	340,000
安志钢	董事、副总经理、董事会	255,000	0	255,000
	秘书
申威	副总经理	255,000	0	255,000
王建	副总经理	255,000	0	255,000
朱明	副总经理	255,000	0	255,000
因激励对象行权所引起的股本变动情况		无
权益工具公允价值的计量方法		公司选择Black-Scholes模型来确定期权的公允价值。
估值技术采用的模型、参数及选取标准		公司股票期权估值采用了Black-Scholes模型，计算过程中用到的各项参数及
		选取标准如下：（1）授权日的价格：17.41元（2012年1月5日的收盘价格17.41
		元）。
		（2）行权价格：13.78元（调整后的）。
		（3）剩余存续期限：每个行权期的股票期权剩余存续期限分别为2年、3年、
		4年。
		（4）期权标的股票价格的波动率：按授予日前一年交易日的股价测算年化波
		动率为41.24%。 计算波动率时选取的时间区间为2011年1月4日到2012年1月4
		日收盘价前复权。
		（5）无风险收益率：以中国人民银行制定的金融机构存款基准利率来代替无
		风险收益率。以中国人民银行制定的2年期存款基准利率3.90%代替在第一行
		权期行权的股票期权的无风险收益率；以3年期存款基准利率4.50%代替在第
		二行权期行权的股票期权的无风险收益率；以3年期存款基准利率4.50%和5
		年期存款基准利率5.00%的算术平均值4.75%代替在第三行权期行权的股票
		期权的无风险收益率。
		（6）分红率：0.42。考虑到公司过往分红情况，暂以每股现金分红0.1元进行
		测算。
权益工具公允价值的分摊期间及结果		根据《企业会计准则-股份支付》的规定，公司股权激励计划产生的期权费用
		应在等待期内（2012年-2015年）摊销，计入管理费用。2012年经审计的分摊
		费用为250.31万元，预计2013年至2015年分摊费用分别为：250.31万元、138.76
		万元、138.76万元（2013年-2015年分摊费用最终结果以会计师事务所出具的
		年度审计报告为准）。

2、激励对象考核情况

公司第四届董事会薪酬与考核委员会结合经审计的2011年度业绩数据，对激励对象签署的《2011年度目标责任书》进行 了考核。首批获受股票期权的75名激励对象（原76名，报告期内有1名激励对象离职）该年度考核结果均为优秀，满足股票 期权激励计划的行权条件。

3、股票期权激励计划进展情况及履行的相关程序

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截至本报告签署日，公司股票期权激励计划进入首次授予第一个行权期可行权，但尚未行权。股票期权激励计划进展情况及履行的相关程序具体如下：

时间	事项	履行程序	公告编号	公告名称	披露日期	披露索引
2011年3月10日	审议通过公司《股票期权激励计划 （草案）》及其摘要等，并报中国证 监会备案审查	经第四届董事会第七次会议及第 四届监事会第六次会议审议通过	-	股票期权激励计划（草案）及摘要	2011年3月11日	《中国证券报》（B006版）、《证券 时报》（D17版）和巨潮资讯网
2011年12月13日	根据中国证监会的反馈意见，审议公 司《股票期权激励计划（草案修订 稿）》及其摘要	经第四届董事会第十三次会议、第 四届监事会第十二次审议通过，并 报中国证监会备案无异议	2011-048	股票期权激励计划（草案修订稿） 及摘要	2011年12月14日	《中国证券报》（B026版）、《证券 时报》（D29版）和巨潮资讯网
2011年12月29日	审议通过《股票期权激励计划（草案 修订稿）》及其摘要等	经2011年第二次临时股东大会审 议通过	2011-054	2011年第二次临时股东大会决议 公告	2011年12月30日	《中国证券报》（B022版）、《证券 时报》（D16版）和巨潮资讯网
2012年1月5日	审议通过调整股票期权行权价格	经第四届董事会第十四次会议审 议通过	2012-003	关于调整股票期权行权价格的公 告	2012年1月6日	《中国证券报》（B018版）、《证券 时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月5日	确定首批股票期权的授予日	经第四届董事会第十四次会议审 议通过	2012-004	关于股票期权激励计划首次授予 相关事项的公告	2012年1月6日
2012年1月18日	完成股票期权激励计划的首批股票 期权的授予登记工作	经中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司确认	2012-007	关于公司股票期权完成授予登记 的公告	2012年1月19日	《中国证券报》（B088版）、《证券 时报》（D92版）和巨潮资讯网
2012年6月8日	调整公司股票期权激励计划首次授 予股票期权的授予对象、股票期权数 量及行权价格	经第四届董事会第十八次会议审 议通过	2012-031	关于调整公司股票期权激励计划 首次授予股票期权的授予对象、股 票期权数量及行权价格的公告	2012年6月9日	《中国证券报》（B021版）、《证券 时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年12月28日	进入股票期权激励计划首次授予第 一个行权期可行权	经第四届董事会第二十三次会议 审议通过	2012-063	关于股票期权激励计划首次授予 第一个行权期可行权的公告	2012年12月29日	《中国证券报》（B042版）、《证券 时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月28日	注销股票期权激励计划的预留部分	经第四届董事会第二十三次会议 审议通过	2012-064	关于对公司股票期权激励计划进 行调整及注销预留部分的公告	2012年12月29日	《中国证券报》（B042版）、《证券 时报》（B31版）和巨潮资讯网

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

四、重大关联交易

1 、与日常经营相关的关联交易

								关联交易 结算方式	市场价格		披 露 索 引
						关联交易	占同类交
关联交易	关联	关联交	关联交易		关联交					披露
				关联交易定价原则		金额（万	易金额的
方	关系	易类型	内容		易价格					日期
						元）	比例(%)
			新产品的	按双方所签订的《检							－
中国电力
科学研究	股东	接受劳	技术性能	测合同》、《技术服务	59.43	59.43	100%	现金、银 行转账	59.43
		务	和指标进	合同》执行,交易价格
院			行检测	根据市场价格制定
中国电力											－
科学研究	股东	销售商	销售开关	市场价格	166.98	166.98	0.15%	现金、银 行转账	166.98
		品	柜
院
合计				--	--	226.41		--	--	--	--
大额销货退回的详细情况				无
关联交易的必要性、持续性、选择				关联交易是因公司正常的生产经营需要而进行的，公司与关联方发生的交易是按照"
与关联方（而非市场其他交易方）				公平自愿，互惠互利"的原则进行的，交易价格按市场价格确定，未违反公开、公平、
进行交易的原因				公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
关联交易对上市公司独立性的影响				无影响
公司对关联方的依赖程度，以及相
				公司与上述关联方交易金额很少，不存在依赖关系。
关解决措施（如有）
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内				无
的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
				无
的原因

五、重大合同及其履行情况

1 、担保情况

单位：万元

		公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）	公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
	担保额度		实际发生日期				是否履行 完毕	是否为关 联方担保 （是或否）
		担保		实际担保
担保对象名称	相关公告		（协议签署		担保类型	担保期
		额度		金额
	披露日期		日）
报告期内审批的对外担保额度合计				报告期内对外担保实际
		0						0
（A1）				发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合				报告期末实际对外担保
		0						0
计（A3）				余额合计（A4）
		公司对子公司的担保情况
	担保额度		实际发生日期				是否履行 完毕	是否为关 联方担保 （是或否）
		担保		实际担保
担保对象名称	相关公告		（协议签署		担保类型	担保期
		额度		金额
	披露日期		日）
武汉科锐电气有限公司	2012年02	2,000	2012年03月	800	连带责任保证	1年	否	是
	月29日		29日
北京科锐博华电气设备	2012年02
		2,000			连带责任保证	1年	是	是
有限公司	月29日

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

报告期内审批对子公司担保额度合		报告期内对子公司担保
	4,000		1,300
计（B1）		实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额		报告期末对子公司实际
	4,000		800
度合计（B3）		担保余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计		报告期内担保实际发生
	4,000		1,300
（A1+B1）		额合计（A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合计		报告期末实际担保余额
	4,000		800
（A3+B3）		合计（A4+B4）
实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例		0.8%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）		0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
		0
务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）		0
上述三项担保金额合计（C+D+E）		0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明		无
违反规定程序对外提供担保的说明		无

2 、其他重大合同

		合同涉及	合同涉及	合同涉及	评估机	评估机	评估					关 联 关 系
合同订立											是否
公司方名	合同订立	资产的账		资产的评	构名称		基准	定价原则	交易价格		关联		截至报告期末的执行情况
	对方名称	面价值（万		估价值（万	（如		日（如		（万元）
称		元） （如有）		元） （如有）	有）		有）				交易
												无	截至2012年12月31日，合同
北京科锐	山东电力
													执行情况良好，已确认销售收
配电自动	集团公司							公开招标	8,249.59		否		入4,298.50万元，应收账款
化股份有	物资供应
限公司	公司												1,294.46万元，回款3,004.04
													万元。
六、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项			承诺方			承诺内容				承诺时间				承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所 作承诺						自公司股票上市之日起三十
														自公司股票上
			张新育			六个月内，不转让持有的北				2009年12月28日				市之日起三十
						京科锐北方科技发展有限公									严格履行
						司之股权。								六个月
						避免同业竞争的承诺。				2008年01月18日				长期
						所持有的公司股份自公司股
			北京科锐北方											自公司股票上
			科技发展有限			票上市之日起三十六个月				2009年12月28日				市之日起三十	严格履行
						内，不转让或者委托他人管
			公司											六个月内
						理其持有的公司股份，也不

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2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

		由公司回购其持有的股份。
		避免同业竞争的承诺。	2008年01月18日	长期
其他对公司中小股东所作承 诺	北京科锐北方
		在增持行为完成后6个月内		增持行为完成
	科技发展有限		2012年08月10日		严格履行
		不减持其持有的公司股份。		后6个月内
	公司
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因及下
	不适用
一步计划
是否就导致的同业竞争和关
	不适用
联交易问题作出承诺
承诺的解决期限	不适用
解决方式	出具承诺函。
	报告期内，公司实际控制人张新育及控股股东北京科锐北方科技发展有限公司均遵守其承
承诺的履行情况
	诺。

七、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	40
境内会计师事务所审计服务的连续年限	6年
境内会计师事务所注册会计师姓名	陈立新、余骞
境外会计师事务所名称（如有）	无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）	0
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）	无
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）	无

当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

八、其他重大事项的说明

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2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

公告日期	公告编号	公告内容	披露索引
2012年1月6日	2012-001	第四届董事会第十四次会议决议公告	《中国证券报》（B018版）、《证券时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月6日	2012-002	第四届监事会第十三次会议决议公告	《中国证券报》（B018版）、《证券时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月6日	2012-003	关于调整股票期权行权价格的公告	《中国证券报》（B018版）、《证券时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月6日	2012-004	关于股票期权激励计划首次授予相关事项的公告	《中国证券报》（B018版）、 《证券时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月6日	2012-005	关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告	《中国证券报》（B018版）、《证券时报》（D17版）和巨潮资讯网
2012年1月14日	2012-006	关于2011年度业绩修正预告	《中国证券报》（B088版）、 《证券时报》（B22版）和巨潮资讯网
2012年1月19日	2012-007	关于公司股票期权完成授予登记的公告	《中国证券报》（B088版）、 《证券时报》（D92版）和巨潮资讯网
2012年2月4日	2012-008	关于获得高新技术企业证书的公告	《中国证券报》（B020版）、 《证券时报》（B13版）和巨潮资讯网
2012年2月25日	2012-009	2011年度业绩快报	《中国证券报》（B020版）、 《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年2月29日	2012-010	第四届董事会第十五次会议决议公告	《中国证券报》（B020版）、 《证券时报》（D39版）和巨潮资讯网
2012年2月29日	2012-011	第四届监事会第十四次会议决议公告	《中国证券报》（B020版）、 《证券时报》（D39版）和巨潮资讯网
2012年2月29日	2012-012	关于变更“智能配电网技术研发中心及公司总部项目”实施地点的公告	《中国证券报》（B020版）、《证券时报》(D39版)和巨潮资讯网
2012年2月29日	2012-013	关于收到国家电网公司《关于中国电力科学研究院科研产业整合总体方 案的批复》的公告	《中国证券报》（B020版）、《证券时报》（D39版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-014	第四届董事会第十六次会议决议公告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-015	第四届监事会第十五次会议决议公告	《中国证券报》（B193-194版）、 《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-016	2011年年度报告摘要	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-017	关于收购控股子公司股权的公告	《中国证券报》（B193-194版） 、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-018	关于终止变更“智能配电网技术研发中心及公司总部项目”实施地点的公 告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-019	关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-020	关于召开2011年年度股东大会的公告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-021	关于举行2011年年度报告网上说明会的公告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年3月27日	2012-022	2012年第一季度业绩预告	《中国证券报》（B193-194版）、《证券时报》（D22-23版）和巨潮资讯网
2012年4月21日	2012-023	2011年度股东大会决议公告	《中国证券报》（B105版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网

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北京科锐		2012年度报告	2012年度报告
2012年4月21日	2012-024	2012年第一季度报告正文	《中国证券报》（B105版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年5月10日	2012-025	关于项目中标的提示性公告	《中国证券报》（A31版）、《证券时报》（A12版）和巨潮资讯网
2012年5月17日	2012-026	关于签署合作框架协议及股票复牌的公告	《中国证券报》（B011版）、《证券时报》（D31版）和巨潮资讯网
2012年5月17日	2012-027	2011年度权益分派实施公告	《中国证券报》（B011版）、《证券时报》（D31版）和巨潮资讯网
2012年5月17日	2012-028	关于项目中标的公告	《中国证券报》（B011版）、《证券时报》（D31版）和巨潮资讯网
2012年6月9日	2012-029	第四届董事会第十八次会议决议公告	《中国证券报》（B021版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年6月9日	2012-030	第四届监事会第十七次会议决议公告	《中国证券报》（B021版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年6月9日	2012-031	关于调整公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、股票期 权数量及行权价格的公告	《中国证券报》（B021版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年6月9日	2012-032	关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告	《中国证券报》（B021版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年6月9日	2012-033	关于召开2012年第一次临时股东大会通知的公告	《中国证券报》（B021版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年6月27日	2012-034	2012年第一次临时股东大会决议公告	《中国证券报》（B019版）、《证券时报》（D30版）和巨潮资讯网
2012年7月18日	2012-035	2012年半年度业绩快报	《中国证券报》（A32版）、《证券时报》（D14版）和巨潮资讯网
2012年7月21日	2012-036	第四届董事会第十九次会议决议公告	《中国证券报》（B020版）、《证券时报》（B3版）和巨潮资讯网
2012年7月21日	2012-037	关于设立怀柔分公司的公告	《中国证券报》（B020版）、《证券时报》（B3版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-038	关于分公司完成工商注册登记的公告	《中国证券报》（B014-015版）、《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-039	关于控股股东完成增持公司股票的公告	《中国证券报》（B014-015版）、《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-040	第四届董事会第二十次会议决议公告	《中国证券报》（B014-015版）、《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-041	第四届监事会第十八次会议决议公告	《中国证券报》（B014-015版）、《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-042	关于召开2012年第二次临时股东大会的通知的公告	《中国证券报》（B014-015版）、《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月11日	2012-043	2012年半年度报告摘要	《中国证券报》（B014-015版）、 《证券时报》（B62-63版）和巨潮资讯网
2012年8月18日	2012-044	关于国有股权无偿划转进展公告	《中国证券报》（B003版）、《证券时报》（B3版） 和巨潮资讯网
2012年8月29日	2012-045	2012年第二次临时股东大会决议公告	《中国证券报》（A26版）、《证券时报》（D10版） 和巨潮资讯网
2012年8月29日	2012-046	关于终止与汇源集团有限公司签署的《合作框架协议》的公告	《中国证券报》（A26版）、《证券时报》（B11版）和巨潮资讯网
2012年9月1日	2012-047	关于拟设立河南锐丰达能源有限公司的公告	《中国证券报》（B006版）、《证券时报》（B11版）和巨潮资讯网
2012年9月1日	2012-048	关于召开2012年第三次临时股东大会通知的公告	《中国证券报》（B006版）、《证券时报》（B11版）和巨潮资讯网
2012年9月12日	2012-049	关于与施耐德电气签署合作意向书的公告	《中国证券报》（B014版）、《证券时报》（D15版）和巨潮资讯网

43

北京科锐 2012年度报告	北京科锐 2012年度报告	北京科锐 2012年度报告	北京科锐 2012年度报告
2012年9月18日	2012-050	2012年第三次临时股东大会决议公告	《中国证券报》（B007版）、《证券时报》（D2版）和巨潮资讯网
2012年10月23日	2012-051	关于更换持续督导保荐代表人的公告	《中国证券报》（B002版）、《证券时报》（D15版）和巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-052	第四届董事会第二十二次会议决议公告	《中国证券报》（B029版）、《证券时报》（B51版）和巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-053	第四届监事会第十九次会议决议公告	《中国证券报》（B029版）、《证券时报》（B51版）和巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-054	关于注销控股子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司的公告	《中国证券报》（B029版）、《证券时报》（B51版）和巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-055	2012年第三季度报告正文	《中国证券报》（B029版）、《证券时报》（B51版）和巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-056	关于公司股东、关联方及公司承诺履行情况公告	《中国证券报》（B029版）、《证券时报》（B51版）和巨潮资讯网
2012年11月21日	2012-057	关于获得国家重点新产品证书的公告	《中国证券报》（B006版）、《证券时报》（C10版）和巨潮资讯网
2012年11月24日	2012-058	关于控股子公司完成工商注册登记的公告	《中国证券报》（B026版）、《证券时报》（B23版）和巨潮资讯网
2012年11月30日	2012-059	关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告	《中国证券报》（B007版）、《证券时报》（C11版）和巨潮资讯网
2012年11月30日	2012-060	关于国有股权无偿划转终止的公告	《中国证券报》（B007版）、《证券时报》（C11版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-061	第四届董事会第二十三次会议决议公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-062	第四届监事会第二十次会议决议公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-063	关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-064	对公司股票期权激励计划进行调整及注销预留部分的公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-065	关于拟设立北京科锐云涌科技有限公司的公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-066	关于收购控股子公司股权的公告	《中国证券报》（B042版）、《证券时报》（B31版）和巨潮资讯网

44

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

九、公司子公司重要事项

披露日期	公告编号	披露事项	履行程序	披露索引
2012年3月27日	2012-017	公司收购祁建先生所持有的北京科锐 博华电气设备有限公司20%的股权	经公司第四届董事会第十 六次会议审议通过	《中国证券报》（B193-194 版）、《证券时报》（D22-23 版）和巨潮资讯网
2012年9月1日	2012-047	关于拟设立河南锐丰达石油天然气有 限公司的公告	经公司第四届董事会第二 十一次会议审议通过	《中国证券报》（B006版）、 《证券时报》（B11版）和 巨潮资讯网
2012年10月27日	2012-054	关于注销控股子公司陕西科锐宝同永 磁开关有限公司的公告	经公司第四届董事会第二 十二次会议审议通过	《中国证券报》（B029版）、 《证券时报》（B51版）和 巨潮资讯网
2012年11月24日	2012-058	河南锐丰达石油天然气有限公司完成 工商注册登记	经河南省郑州市工商行政 管理局批准	《中国证券报》（B026版）、 《证券时报》（B23版）和 巨潮资讯网
2012年12月29日	2012-066	公司收购张啟沛先生、董凯先生和赵利 先生合计持有的北京科锐屹拓科技有 限公司10.4746%的股权	经公司第四届董事会第二 十三次会议审议通过	《中国证券报》（B042版）、 《证券时报》（B31版）和 巨潮资讯网

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
		比例	发行
	数量			送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
		(%)	新股
一、有限售条件股份	60,960,000	47.48%			42,672,000		42,672,000	103,632,000	47.48%
3、其他内资持股	60,960,000	47.48%			42,672,000		42,672,000	103,632,000	47.48%
其中：境内法人持股	60,960,000	47.48%			42,672,000		42,672,000	103,632,000	47.48%
二、无限售条件股份	67,440,000	52.52%			47,208,000		47,208,000	114,648,000	52.52%
1、人民币普通股	67,440,000	52.52%			47,208,000		47,208,000	114,648,000	52.52%
三、股份总数	128,400,000	100%			89,880,000		89,880,000	218,280,000	100%

股份变动的原因

2011年度利润分配方案的实施。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

2012年4月20日，公司2011年年度股东大会审议通过《2011年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》，以截至2011 年12月31日公司总股本128,400,000股为基数向全体股东以资本公积金按每10股转增7股的比例转增股本，共计转增89,880,000 股。

股份变动的过户情况

2012年5月23日，公司实施了2011年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，公司总股本增加至218,280,000股。

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用

报告期内，已按最新股本数调整上年同期基本每股收益和稀释每股收益，按最新股本计算，2011年度每股收益为0.3951 元，每股净资产为4.3555元。

二、证券发行与上市情况

1 、报告期末近三年历次证券发行情况

股票及其衍生证		发行价格（或利			获准上市交易
	发行日期		发行数量	上市日期		交易终止日期
券名称		率）			数量
股票类
A股	2010年01月20日	24元/股	27,000,000股	2010年02月03日	27,000,000股

前三年历次证券发行情况的说明

（1）2010年1月11日，经中国证监会《关于核准北京科锐配电自动化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许 可[2010]39号）文批复，核准公司公开发行人民币普通股股票不超过2,700万股，其中网下配售540万股，网上定价发行2,160 万股，发行价格为24.00元/股。本次股票发行工作已于2010年1月20日完成。

（2）经深圳证券交易所《关于北京科锐配电自动化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2010]42号） 同意，公司首次公开发行的股票于2010年2月3日在深圳证券交易所上市，股票简称“北京科锐”，股票代码“002350”，其中本

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北京科锐

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次公开发行中网上定价发行的2,160万股股票于2010年2月3日起上市交易，网下配售的540万股限售3个月，于2010年5月3日 上市交易。

2 、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

2012年4月20日，公司2011年年度股东大会审议通过《2011年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》，以截至2011 年12月31日公司总股本128,400,000股为基数向全体股东以资本公积金按每10股转增7股的比例转增股本，共计转增89,880,000 股。2012年5月23日，公司实施了上述资本公积金转增股本方案，公司总股本增加至218,280,000股。

本次公司股份总数的变动系由资本公积金转增所致，对公司资产负债结构不构成影响。

三、股东和实际控制人情况

1 、公司股东数量及持股情况

									单位：股	单位：股	单位：股
报告期股东总数		11,075		年度报告披露日前第5个交易日末股东总数						14,532
持股5%以上的股东持股情况
		持股比例	报告期末持		报告期内增	持有有限售条	持有无限售条		质押或冻结情况
股东名称	股东性质
		（%）	股数量		减变动情况	件的股份数量	件的股份数量		股份状态		数量
北京科锐北方科 技发展有限公司	境内非国有法人	47.63%	103,956,309		资本公积金 转增	103,632,000		324,309
中国电力科学研 究院	国有法人	14.67%	32,028,000		资本公积金 转增	0		32,028,000
战略投资者或一般法人因配售新
		不适用
股成为前10名股东的情况（如有）
上述股东关联关系或一致行动的
		上述股东之间不存在关联关系。
说明
前10名无限售条件股东持股情况
								股份种类
股东名称					年末持有无限售条件股份数量
								股份种类		数量
中国电力科学研究院					32,028,000			人民币普通股		32,028,000
乌鲁木齐中新加源股权投资有限合伙企业					10,464,400			人民币普通股		10,464,400
北京万峰达电力电子有限责任公司					9,228,028			人民币普通股		9,228,028
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金					5,675,474			人民币普通股		5,675,474
中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金					2,656,284			人民币普通股		2,656,284
中国通用技术（集团）控股有限责任公司					1,704,385			人民币普通股		1,704,385
广东温氏投资有限公司					1,318,019			人民币普通股		1,318,019
中国银行－景顺长城动力平衡证券投资基金					1,173,821			人民币普通股		1,173,821
中国工商银行－华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金					499,999			人民币普通股		499,999
中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户					431,419			人民币普通股		431,419
					景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城新兴成长股票
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股					型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金同为景顺长
股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明					城基金管理有限公司的投资基金；未知其他前10名股东之间是
					否存在关联，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）					不适用

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2 、公司控股股东情况

	法定代表人/
控股股东名称		成立日期	组织机构代码	注册资本	主要经营业务
	单位负责人
北京科锐北方科技发展有限公司	何大海	1999年03月25日	70026623-X	2,362万元	对本公司投资的管理。
	截至2012年12月31日，北京科锐北方科技发展有限公司总资产149,102.24万元，净资
经营成果、财务状况、现金流及未	产95,386.12万元，报告期内，实现营业收入112,491.73万元，净利润8,382.20万元，经
	营活动产生的现金流量净额6,424.45万元，投资活动产生的现金流量净额-6,696.41万元，
来发展战略等
	筹资活动产生的现金流量净额-2,332.56万元。未来主要以投资为主，并开展技术咨询和技
	术服务等业务。
控股股东报告期内控股和参股的
	截至报告期末，北京科锐北方科技发展有限公司未控股和参股其他境内外上市公司股权。
其他境内外上市公司的股权情况

报告期控股股东变更

□ 适用 √ 不适用

3 、公司实际控制人情况

实际控制人姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
张新育	中国	否
最近5年内的职业及职务	现任公司董事长，曾任公司第一届、第二届及第三届董事会董事长。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

报告期实际控制人变更

□ 适用 √ 不适用

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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注：

1、北京科锐北方科技发展有限公司于2013年3月6日和2013年3月7日通过深圳证券交易所大宗交易系统出售公司股份 6,201,600股。截至本报告签署日，科锐北方持有股份97,754,709股，占公司总股本的44.78%。

2、2013 年 3 月 18 日，公司实际控制人、董事长张新育先生基于对公司未来发展前景的信心，通过深圳证券交易所交 易系统首次增持公司股份 85,000 股，成交均价 9.946 元/股，占公司总股本的 0.0389%，并计划在未来十二个月内（自首次 增持 2013 年 3 月 18 日起计算），根据市场情况陆续增持本公司股份，包括本次增持部分在内，累计增持比例不超过公司已 发行股份的 2%。

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

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4 、其他持股在 10% 以上的法人股东

	法定代表人/
法人股东名称		成立日期	组织机构代码	注册资本	主要经营业务或管理活动
	单位负责人
					电力系统及自动化业务研究和开发
中国电力科学研究院	郭剑波	1951年01月01日	40000720-1	100,618万元
					业务

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

股东名称/一致行动人	计划增持	计划增持	实际增持	实际增持	股份增持计划初次	股份增持计划实施结束
姓名	股份数量	股份比例	股份数量	股份比例	披露日期	披露日期
北京科锐北方科技发	不超过	不超过公司总股本
			190,770	0.15%	2011年08月09日	2012年08月11日
展有限公司	2,565,600股	2%的股份

注：上述增持股份数量按公司 2011 年的总股本为基数计算，后公司于 2012 年 5 月 23 日实施了 2011 年年度资本公积金 转增股本方案，北京科锐北方科技发展有限公司增持的 190,770 股增至 324,309 股。

其他情况说明

2013年3月18日，公司实际控制人、董事长张新育先生基于对公司未来发展前景的信心，通过深圳证券交易所交易系统 首次增持公司股份85,000股，成交均价9.946元/股，占公司总股本的0.0389%，并计划在未来十二个月内（自首次增持2013 年3月18日起计算），根据市场情况陆续增持本公司股份，包括本次增持部分在内，累计增持比例不超过公司已发行股份的 2%。

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第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

							期初	本期增	本期减	期末
姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	持股	持股份	持股份	持股
							数	数量	数量	数
							（股）	（股）	（股）	（股）
张新育	董事长	现任	男	59	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
杨多木	副董事长	现任	男	44	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
					2010年08月10日	2013年05月03日	0	0	0	0
	董事
韩 明	总经理	现任	男	46	2011年01月14日	2013年05月03日	0	0	0	0
					2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
志	董事、副总经理
安钢	董事会秘书	现任	男	53	2010年08月10日	2013年05月03日	0	0	0	0
何大海	董事	现任	男	53	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
袁钦成	董事	现任	男	54	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
王培荣	独立董事	现任	男	57	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
曾 嵘	独立董事	现任	男	42	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
张志学	独立董事	现任	男	46	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
胡兆明	监事会主席	现任	男	57	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
孙 亮	监事	现任	男	35	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
尹 东	监事	现任	男	50	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
王予省	财务总监	现任	男	59	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
申 威	副总经理	现任	男	47	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
王 建	副总经理	现任	男	49	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
朱 明	副总经理	现任	男	42	2010年05月04日	2013年05月03日	0	0	0	0
合计	--	--	--	--	--	--	0	0	0	0

二、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

（一）董事会成员简介

公司现有董事9名，其中独立董事3名。董事会成员的基本情况如下：

张新育先生：1954年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；研究生学历，北京大学光华管理学院EMBA，正研级高 级工程师。现任公司第四届董事会董事长，曾任公司第一届、第二届，第三届董事会董事长。

杨多木先生：1969年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历。现任公司第四届董事会副董事长、中国 电力科学研究院发展建设与物资联合党支部书记、发展建设部副主任，曾任公司第三届董事会副董事长。

韩明先生：1967年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，律师（资格）、经济师。现任公司第四届 董事会董事、总经理，兼任控股子公司河南锐丰达石油天然气有限公司董事长、陕西科锐宝同永磁开关有限公司董事长。韩 明先生曾任公司总经理助理、自动化业务总监、副总经理，北京长孚投资有限公司执行总裁，陕西宝光真空电器股份有限公 司董事长，北京指航投资管理有限公司董事长。

安志钢先生：1960年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，北京大学光华管理学院EMBA，工程师。

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现任公司第四届董事会董事、副总经理、董事会秘书，兼任公司全资子公司北京科锐博华电气设备有限公司执行董事，公司 控股子公司武汉科锐电气有限公司董事长。安志钢先生曾任公司箱式变电站事业部经理、生产基地总监，总经理助理。

何大海先生：1960年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；研究生学历，长江商学院EMBA，正研级高级工程师。 现任公司第四届董事会董事，兼任公司控股股东北京科锐北方科技发展有限公司执行董事，公司控股子公司北京科锐云涌科 技有限公司监事。何大海先生曾任公司第一届、第二届，第三届董事会董事，公司总经理。

袁钦成先生：1959年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；研究生学历，教授级高级工程师。现任公司第四届董事 会董事、自动化事业部总经理，兼任公司控股子公司北京科锐屹拓科技有限公司董事长，北京科锐云涌科技有限公司执行董 事。袁钦成先生曾任公司第一届、第二届，第三届董事会董事。

王培荣先生：1956年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；研究生学历，中国注册会计师。现任公司第四届董事会 独立董事，民生证券股份有限公司副总裁、北京仲裁委员会仲裁员，兼任沧州大化股份有限公司、黑旋风锯业股份有限公司 独立董事。王培荣先生曾任公司第三届董事会独立董事。

曾嵘先生：1971年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；工学博士。现任公司第四届董事会独立董事，清华大学电 机系副主任、教授、博士生导师。

张志学先生：1967年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；社会心理学博士。现任公司第四届董事会独立董事，北 京大学光华管理学院副院长、教授、博士生导师，兼任江苏华瑞服装有限公司（Ever Glory）独立董事。

（二）监事会成员简介

公司现有监事3名。监事会成员的基本情况如下：

胡兆明先生：1956年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，教授级高级工程师。现任公司第四届监 事会主席、公司总工程师、智能配电网技术研发中心主任，兼任公司控股子公司武汉科锐电气有限公司董事。胡兆明先生曾 任公司第一届、第二届，第三届监事会主席。

孙亮先生：1978年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；硕士研究生，会计师，CIA国际注册内审师、IFM国际财 务管理师。现任公司第四届监事会监事，中国电力科学研究院监察审计部副主任、院团委书记，兼任北京国电富通科技发展 有限责任公司监事。孙亮先生曾任公司第三届监事会监事。

尹东先生：1963年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，工程师。现任公司第四届监事会监事，兼 任公司控股子公司河南锐丰达石油天然气有限公司董事，陕西科锐宝同永磁开关有限公司监事。尹东先生曾任公司第三届监 事会监事。

（三）高级管理人员简介

公司共有高级管理人员6名。各高级管理人员基本情况如下：

韩明：董事、总经理。简历请参见“（一）董事会成员简介”部分。

安志钢：董事、副总经理、董事会秘书。简历请参见“（一）董事会成员简介”部分。

王予省先生：1954年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大专学历，会计师。现任公司财务总监，兼任公司全资 子公司北京科锐博华电气设备有限公司财务负责人、公司控股子公司北京科锐屹拓科技有限公司监事，河南锐丰达石油天然 气有限公司监事。王予省先生曾任公司财务部经理、总经理助理。

申威先生：1966年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，清华大学EMBA硕士学位。现任公司副总 经理、箱变事业部总经理，兼任公司全资子公司深圳科锐南方电气设备有限公司执行董事、上海科锐环保有限公司执行董事、 公司控股子公司郑州祥和科锐环保设备有限公司董事长，北京科锐屹拓科技有限公司董事。申威先生曾任公司箱式变电站事 业部经理、销售部经理、销售总监、生产制造总监。

王建先生：1964年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，清华大学EMBA硕士学位，高级工程师。 现任公司副总经理、开关事业部总经理，兼任公司控股子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司董事。王建先生曾任公司总经 理助理兼开关事业部经理、销售部经理、销售总监。

朱明先生：1971年出生，男，中国国籍，无境外永久居留权；大学本科学历，工程师。现任公司副总经理，兼任公司全 资子公司北京科锐先锋电气销售有限公司董事长、总经理。朱明先生曾任公司广东区域销售经理、华南区域销售经理、销售 部经理。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

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2012 年度报告

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北京科锐

				任期终	在股东单位是否
任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期
				止日期	领取报酬津贴
杨多木	中国电力科学研究院	发展建设与物资联合党支部书记、发	2012年03月01日		是
		展建设部副主任
孙 亮	中国电力科学研究院	监察审计部副主任、院团委书记	2008年03月01日		是
在股东单位任
	中国电力科学研究院为公司第二大股东，截至目前持有公司14.67%的股份。
职情况的说明

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

					在其他单位是
		在其他单位
任职人员姓名	其他单位名称		任期起始日期	任期终止日期	否领取报酬津
		担任的职务
					贴
张新育	北京科锐博华电气设备有限公司	执行董事	2000年09月15日	2012年04月23日	否
	陕西科锐宝同永磁开关有限公司	董事长	2011年04月28日	2013年02月04日	否
韩 明
	河南锐丰达石油天然气有限公司	董事长	2012年11月21日	2015年11月20日	否
	武汉科锐电气有限公司	董事长	2011年05月17日	2014年05月16日	否
安志钢
	北京科锐博华电气设备有限公司	执行董事	2012年04月24日	2015年04月23日	否
	北京科锐屹拓科技有限公司	董事长	2004年03月04日	2013年03月03日	否
袁钦成
	北京科锐云涌科技有限公司	执行董事	2013年03月05日	2016年03月04日	否
	民生证券股份有限公司	副总裁	2005年05月06日		是
	北京仲裁委员会	仲裁员	2006年01月01日		是
培
王荣	沧州大化股份有限公司	独立董事	2008年04月30日	2014年04月29日	是
	黑旋风锯业股份有限公司	独立董事	2008年11月01日	2014年10月31日	是
		电机系系副
曾 嵘	清华大学	主任、教授、	2010年05月04日		是
		博士生导师
		光华管理学
	北京大学	院副院长、教	2008年08月10日		是
		授、博士生导
张志学		师
	江苏华瑞服装有限公司（Ever
		独立董事	2008年03月01日	2014年02月28日	是
	Glory）
胡兆明	武汉科锐电气有限公司	董事	2001年01月18日	2013年01月17日	否
	北京科锐北方科技发展有限公司	执行董事	2011年05月17日	2014年05月16日	否
何大海
	北京科锐云涌科技有限公司	监事	2013年03月05日	2016年03月04日	否
	陕西科锐宝同永磁开关有限公司	监事	2011年04月28日	2013年02月04日	否
尹 东
	河南锐丰达石油天然气有限公司	董事	2012年11月21日	2015年11月20日	否
	北京国电富通科技发展有限责任公
		监事	2009年05月01日	2012年03月30日	否
	司
孙 亮
	霸州国网富达科技发展有限责任公
		监事	2012年05月01日	2015年04月30日	否
	司
	北京科锐博华电气设备有限公司	财务负责人	2000年09月15日	2012年04月23日	否
王予省
	北京科锐屹拓科技有限公司	监事	2004年03月04日	2013年03月02日	否
	深圳科锐南方电气设备有限公司	执行董事	2007年10月23日	2013年10月22日	否
申 威	上海科锐环保科技有限公司	执行董事	2009年07月28日	2015年07月27日	否
	郑州祥和科锐环保设备有限公司	董事长	2010年01月27日	2013年01月26日	否

52

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

	北京科锐屹拓科技有限公司	董事	2004年03月04日	2013年03月02日	否
王 建	陕西科锐宝同永磁开关有限公司	董事	2011年04月28日	2013年02月04日	否
		董事长、总经
朱 明	北京科锐先锋电气销售有限公司		2011年03月24日	2014年03月23日	否
		理
	北京科锐博华电气设备有限公司、深圳科锐南方电气设备有限公司、上海科锐环保科技有限公司和北京科
在其他单位任	锐先锋电气销售有限公司为本公司全资子公司；武汉科锐电气有限公司、北京科锐屹拓科技有限公司、郑
	州祥和科锐环保设备有限公司、陕西科锐宝同永磁开关有限公司、河南锐丰达石油天然气有限公司和北京
职情况的说明
	科锐云涌科技有限公司均为本公司控股子公司；北京科锐北方科技发展有限公司为本公司控股股东；中国
	电力科学研究院为本公司股东。除上述单位外，其他兼职单位与本公司无关联关系。

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据

董事、监事、高级管理人	董事、监事及高级管理人员的报酬由薪酬与考核委员会审议通过后提请董事会审议批准，董事和 监事的薪酬还需提交股东大会审议批准，决策程序符合《董事会议事规则》《董事会薪酬与考核 委员会议事规则》和《董事、监事、高级管理人员薪酬制度》等相关规定。
员报酬的决策程序
董事、监事、高级管理人	在公司任职的董事、监事和高级管理人员的薪酬实行年薪制。年薪分为基础年薪和考核年薪，其 中基础年薪按月发放，考核年薪根据年度业绩考核结果发放。公司董事会薪酬与考核委员会负责 对上述人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董事会审 批，董事及监事的薪酬方案还需股东大会审批。公司独立董事根据公司2010年第一次临时股东大 会确定的津贴标准领取独立董事津贴。
员报酬确定依据
董事、监事和高级管理人	基础年薪按月发放，考核年薪根据年度业绩考核结果发放。
员报酬的实际支付情况

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

					从公司获得的	从股东单位获
姓名	职务	性别	年龄	任职状态			报告期末实际获得报酬
					应付报酬总额	得的报酬总额
张新育	董事长	男	59	现任	60.59	0	60.59
杨多木	副董事长	男	44	现任	0	0	0
韩 明	董事、总经理	男	46	现任	56.99	0	56.99
安志钢	董事、副总经理、董事会秘书	男	53	现任	51.89	0	51.89
何大海	董事	男	53	现任	34.26	0	34.26
袁钦成	董事	男	54	现任	34.79	0	34.79
王培荣	独立董事	男	57	现任	7.20	0	7.20
曾 嵘	独立董事	男	42	现任	7.20	0	7.20
张志学	独立董事	男	46	现任	7.20	0	7.20
胡兆明	监事会主席	男	57	现任	40.99	0	40.99
孙 亮	监事	男	35	现任	0	0	0
尹 东	监事	男	50	现任	12.85	0	12.85
王予省	财务总监	男	59	现任	31.81	0	31.81
申 威	副总经理	男	47	现任	61.47	0	61.47
王 建	副总经理	男	49	现任	62.74	0	62.74
朱 明	副总经理	男	42	现任	63.69	0	63.69
合计	--	--	--	--	533.67	0	533.67

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

√ 适用 □ 不适用

姓名	职务	期初持有 股票期权 数量	授予日期	报告期新 授予股票 期权数量	报告期 内可行 权股数	报告期股 票期权行 权数量	股票期权 行权价格 （元/股）	期末持有 股票期权 数量
韩明	总经理、董事	0	2012年1月5日	340,000	0	0	13.78	340,000
安志钢	董事、副总经理、 董董事会秘书	0	2012年1月5日	255,000	0	0	13.78	255,000
申威	副总经理	0	2012年1月5日	255,000	0	0	13.78	255,000
王建	副总经理	0	2012年1月5日	255,000	0	0	13.78	255,000
朱明	副总经理	0	2012年1月5日	255,000	0	0	13.78	255,000
合计	--	0		1,360,000	0	0	--	1,360,000

四、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员）

报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动。

五、公司员工情况

截至2012年12月31日，公司共有在册员工（包含各子公司）1331人，无需承担费用的离退休职工。公司员工具体构成情 况如下：

==> picture [484 x 153] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

员工专业结构
专业结 人数（人） 占员工总
构 数比例
30
9%
生产
行政
----- End of picture text -----

生产人员	474	36%
销售人员	126	9%
技术人员	401	30%
财务人员	24	2%
行政人员	58	4%
管理人员	95	7%
其他人员	153	12%
合计	1331	100%
员工受教育程度
学历程度	人数（人）	占员工总数比例

54

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

51%
	5
硕士及以上	72	5.5%
本科	407	31%
大专	337	25%
中专及高中	363	27%
初中及以下	152	11.5%
合计	1331	100%
员工年龄分布情况
年龄	人数（人）	占员工总数比例

27%
	硕
50岁以上	51	4%
40-50岁	165	12%
31-40岁	431	32%
20-30岁	672	51%
20岁以下	12	1%
合计	1331	100%

1、薪酬政策

公司向员工提供稳定而具有竞争力的薪酬，员工薪酬由基本工资和绩效工资构成。2012年，公司继续执行薪酬向技术人 员倾斜的政策，稳定了技术队伍，激发了技术人员的创造力；对生产一线人员每月计发绩效奖金，充分调动了生产人员的积 极性。为促进公司年度经营目标和重点工作的顺利完成，在原有的薪酬体系基础上，增加了效益激励。

2、培训政策

为提高员工整体素质、增进员工工作绩效，人力资源部每年一季度初，根据公司战略目标及发展需要制定当年度的员工 培训计划，并在年度内予以实施。公司具有完善的培训工作流程和控制程序，实施的培训项目分为新员工岗前培训、在岗人 员培训及转岗人员培训，培训内容包括管理、营销、专业技术、生产、采购物流、员工素养、企业文化等。公司还鼓励员工 进行自我开发，并提供相应的鼓励政策。

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

3、公司执行社会保障制度、医疗制度改革情况

目前，公司已遵照《劳动合同法》与员工签订了劳动合同。根据北京市和子公司所在地的社会保险规定，公司为签订劳 动合同的员工参加了各项社会保险，包括养老、医疗、工伤、失业、生育保险，并及时缴纳了相应保费。为使员工有较好的 医疗待遇水平，公司在医疗保险外为员工提供了补充医疗待遇；在工伤保险外为经常出差的员工提供了商业意外保险。

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北京科锐

2012 年度报告

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第八节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控 制制度，进一步提高公司治理水平。

报告期内，公司修订了《公司章程》，落实了现金分红有关事项，完备了现金分红的决策程序和机制，规范了现金分红 的标准和比例，维护中小股东合法权益的机制；公司制订了《董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》，为董 事、监事及高级管理人员的薪酬管理提供了更详细的决策依据。截至报告期末，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规 范，公司治理实际情况与中国证监会有关规范性文件要求不存在重大差异。

公司已建立的各项制度的名称和公开信息披露的情况：

序号	制度名称	披露时间
1	公司章程（修订）	2012-08-11
2	股东大会议事规则	2010-03-23
3	董事会议事规则	2010-03-23
4	董事会提名委员会议事规则	2010-05-05
5	董事会审计委员会议事规则	2010-05-05
6	董事会薪酬考核委员会议事规则	2010-05-05
7	监事会议事规则	2010-03-23
8	控股股东及实际控制人行为规则	2010-03-23
9	董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度	2010-03-23
10	独立董事制度	2008-01-28
11	独立董事年报工作制度	2010-04-16
12	董事会秘书工作规则	2010-03-23
13	对外担保管理制度	2010-03-23
14	关联交易决策制度	2010-03-23
15	募集资金管理制度	2010-03-23
16	投资决策管理制度	2010-03-23
17	信息披露管理制度	2010-03-23
18	投资者关系管理制度	2010-03-23
19	内部信息保密制度	2010-03-23
20	内幕信息知情人管理制度	2012-02-29
21	重大信息内部报告制度	2010-08-16
22	内部审计制度	2010-03-23
23	年报信息披露重大差错责任追究制度	2010-04-16
24	总经理工作细则	2010-03-23
25	控股子公司管理制度	2010-03-23
26	董事会审计委员会年报工作规程	2011-04-12
27	规范与关联方资金往来管理制度	2011-04-12

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

28	风险投资管理制度	2011-12-14
29	董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度	2012-08-10

1、关于股东和股东大会

股东大会作为公司最高权力和决策机构，按照《公司章程》规定，对公司经营过程中的所有重大事项行使决策权。公司 股东大会的召开与举行、提案的提交与表决、股东的出席方式和股东大会决议等，严格按照《公司章程》和《股东大会议事 规则》规定的程序，依法规范运作，未出现违法违规的情况。

2、关于控股股东和公司

公司控股股东为北京科锐北方科技发展有限公司。控股股东依法通过股东大会行使出资人权利，未超越股东大会直接或 间接干预公司决策和经营活动。公司具有独立的业务、经营能力和完备的运营体系，业务、人员、资产、机构、财务独立， 公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

3、关于董事和董事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，聘请独立董事。公司目前董事会成员9人，其中独 立董事3名。公司董事会人数和人员构成符合法律法规的要求。公司全体董事能够按照《董事会议事规则》、《中小企业板 上市公司董事行为指引》的要求认真履行诚实守信、勤勉尽责的义务，认真出席董事会和股东大会。

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会三个专业委员会，各委员会分别按照相应议事规则规定的 职责分工、工作程序等开展工作。

4、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事。监事会作为监督机构，对股东大会负责。公司监事 会由3名监事组成，包括股东代表2名和公司职工代表1名，职工代表的比例不低于1/3。公司全体监事能够按照《监事会议事 规则》等相关规定的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董事和经理的履职情况等进行有 效监督并发表独立意见，维护公司及股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司建立了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合法 律法规的规定。报告期内，公司对经理人员按照年度经营计划制定的目标进行了绩效考核，经理人员均认真履行了工作职责， 较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务。

报告期内，公司已实施股票期权激励计划，并于2012年1月5日顺利授予首批75名激励对象（原76名，报告期内有1名激 励对象离职）。

6、关于信息披露和透明度

根据《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所等有关规定的要求，公司制订了 《信息披露管理制度》，并认真履行信息披露义务，保证真实、准确、完整和及时地披露信息，确保公司所有股东公平地获 得公司相关信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，证券事务代表协助董事会秘书开展工作。公司指定《中国证券报》、 《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的报纸和网站。

7、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法利益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，力争实现股东、 员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、稳定、健康地发展。

公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否

公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

1、内幕信息知情人管理制度的建设情况

公司自2010年上市以来，非常注重治理水平的不断提高和完善，尤其在内幕交易防控方面做了大量工作，并建立和完善 了《内幕信息保密制度》、《内幕信息知情人管理制度》和《重大信息内部报告制度》等多项制度，加强内幕信息的管理， 有效防止内幕交易。报告期内，根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 [2011]30号）、北京监管局《关于建立健全上市公司内幕信息知情人登记管理制度的通知》（京证公司发[2011]209号）和深 圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人员登记管理相关事项》的规定，公司再次全面修订 了《内幕信息知情人管理制度》，进一步细化和完善了内幕信息在公司内部的保密管理和登记管理，以及外部信息使用人对

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北京科锐

2012 年度报告

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内幕信息的使用管理。

2、内幕信息知情人管理制度的执行情况

（1）定期报告披露期间的信息保密工作报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在定期 报告公告前30日内、业绩快报前10日以及其他重大事项披露期间等敏感期，公司证券部通过内部邮件提示董事、监事、高级 管理人员及相关人员；对于未公开的信息，公司证券部都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息 知情人登记表》，并如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间。报告 期内，经公司自查，未发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情形，未收到监管部门查处。

（2）投资者调研期间的信息保密工作在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定 期报告及重大事项披露期间的信息保密工作。在日常接待投资者调研时，公司证券部负责履行相关的信息保密工作程序。证 券部负责对调研人员的个人信息进行提前备案，在接待调研时，请投资者现场签署承诺书及详细做好会议记录，在调研结束 后两个工作日内将经投资者签名确认的调研会议记录报深圳证券交易所。

3、公司治理专项活动开展情况

报告期内，公司根据北京监管局《关于开展北京辖区上市公司规范运作自查自纠工作的通知》（京证公司发（2012）60 号）的具体要求，开展了以监事会为主导的规范运作自查自纠活动，对监事和监事会执行公司职务行为，董事、高级管理人 员执行公司职务行为，信息披露及日常经营活动等进行了认真仔细核查，并形成了经全体监事签字确认的公司规范运作自查 自纠工作报告，公司自查中发现公司董事、监事的薪酬未经股东大会审议，公司高级管理人员薪酬未经董事会审议。针对以 上问题，公司进行了整改落实，2012年8月10日，公司制订了《董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》，并 经公司第四届董事会第二十次会议及公司2012年第二次临时股东大会审议通过，公司按照制订的制度严格执行。

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北京科锐

2012 年度报告

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二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1 、本报告期年度股东大会情况

会议届次	召开日期	会议议案名称	决议情况	披露日期	披露索引
		审议《2011年度董事会工作报告》；审议《2011年度监事会工作
		报告》；审议《2011年度财务决算报告》；审议《2011年度财务	会议以现场书面		《2011年度股东大会决议公告》（公告
2011年年度股	2012年04月20日	报表及审计报告》；审议《2011年度利润分配及资本公积金转增	记名投票方式进	2012年04月21日	编号：2012-023）详见2012年4月21
东大会		股本的预案》；审议《2012年度财务预算报告》；审议《2011年	行表决，通过了全		日《中国证券报》（B105版）、《证券时
		年度报告及其摘要》；审议《2011年度募集资金存放及使用情况	部议案。		报》（B31版）和巨潮资讯网。
		的专项报告》；《关于聘请公司2012年度审计机构的议案》

2 、本报告期临时股东大会情况

会议届次	召开日期	会议议案名称	决议情况	披露日期	披露索引
			会议以现场记名投票和		《2012年第一次临时股东大会决议公告》 （公告编号：
2012年第一次		《关于使用部分超募资金暂时补充流动资
	2012年06月26日		网络投票相结合的方式	2012年06月27日	2012-034）详见2012年6月27日《中国证券报》 （B019
临时股东大会		金的议案》
			进行表决，通过了议案。		版）、《证券时报》（D30版）和巨潮资讯网。
		《关于修订<公司章程>的议案》；审议公司
			会议以现场书面记名投		《2012年第二次临时股东大会决议公告》 （公告编号：
2012年第二次	2012年08月28日	《未来三年股东回报规划（2012-2014年）》；	票方式进行表决，通过了	2012年08月29日	2012-045）详见2012年8月29日《中国证券报》 （A26
临时股东大会		审议公司《董事、监事、高级管理人员薪酬
		与绩效考核管理制度》	全部议案。		版）、《证券时报》（D10版）和巨潮资讯网。
			会议以现场书面记名投		《2012年第三次临时股东大会决议公告》 （公告编号：
2012年第三次		《关于拟设立河南锐丰达能源有限公司的
	2012年09月17日		票方式进行表决，通过了	2012年09月18日	2012-050）详见2012年9月18日《中国证券报》 （B007
临时股东大会		议案》
			全部议案。		版）、《证券时报》（D2版）和巨潮资讯网。

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北京科锐

2012 年度报告

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三、报告期内独立董事履行职责的情况

1 、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况	独立董事出席董事会情况
	本报告期应参加		以通讯方式参加			是否连续两次未
独立董事姓名		现场出席次数		委托出席次数	缺席次数
	董事会次数		次数			亲自参加会议
王培荣	10	10	0	0	0	否
曾 嵘	10	9	0	1	0	否
张志学	10	10	0	0	0	否
独立董事列席股东大会次数		独立董事王培荣列席3次，独立董事曾嵘和张志学列席1次。

2 、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，独立董事对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件与公 司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注国内经济形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响， 关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，审阅公司提供的定期报告等相关报告，及时 了解掌握公司经营与发展情况，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险。

报告期内，独立董事重点关注公司的主营业务经营状况和发展趋势、募投项目验收情况、股票期权激励计划情况等重 大经营活动，掌握公司的运行动态，在充分掌握实际情况的基础上提出相关意见与建议，为对董事会各项议案的审议表决 、对重大事项发表独立意见提供了有力的支持。

四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

报告期内，公司董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会和董事会提名委员会分别按照相应议事规则规定的职责 分工、工作程序等开展工作。

1、董事会审计委员会履职情况

报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》及《董事会审计委员会工作细则》 的有关规定，积极履行职责。报告期内，董事会审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情况，审核了公司所有重要的 会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内部审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检 查和评估，委员会认为公司内部控制基本体现了完整性、合理性，不存在重大缺陷。

（1）2012年2月2日，董事会审计委员会与大信会计师事务有限公司进行沟通，确定2011年年报审计计划；对年审注册 会计师进场前公司出具的2011年度财务会计报表，董事会审计委员会发表了审议意见。

（2）2012年2月20日，董事会审计委员会与年审注册会计师进行沟通，确定2011年年报审计进度；同时审议《2011年 度内部审计工作总结报告》。

（3）2012年3月12日，对年审注册会计师出具的初步审计意见的公司2011年度财务会计报表，董事会审计委员会发表 了审议意见。

（4）2012年3月20日，董事会审计委员会与年审注册会计师再次进行沟通，确定2011年度审计报告及专项审计报告出 具的时间。

（5）2012年3月26日，董事会审计委员会审议通过公司《2011年年度报告》；并出具大信会计师事务所有限公司从事2 011年度审计工作的总结报告。

（6）2012年4月19日，董事会审计委员会审议通过公司《2012年第一季度报告》；审议通过内部审计部《2012年第一 季度工作总结及第二季度工作计划》。

• （7）2012年8月8日，董事会审计委员会审议通过公司《2012年半年度报告》；审议通过内部审计部门《2012年上半年

• 工作总结及第三季度工作计划》。

• （8）2012年10月25日，董事会审计委员会审议通过公司《2012年第三季度报告》。

• （9）2012年12月28日，董事会审计委员会审议通过内部审计部门《2013年度审计工作计划》。

61

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

2、董事会薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，董事会薪酬与考核委员会遵照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，按照《公司董事、监事、高级管理 人员薪酬管理制度》的规定及要求，认真开展薪酬分配程序、薪酬确定依据等监督与核实。

（1）2012年2月27日，董事会薪酬与考核委员会审查公司2011年度董事（非独立董事）、高级管理人员的履职情况并 对其进行年度绩效考评；并发表了对公司首批获受股票期权激励对象的2011年度考核意见。

（2）2012年6月7日，董事会薪酬与考核委员会审议通过《关于调整公司股票期权激励计划首次授予股票期权的授予对 象、股票期权数量及行权价格的议案》。

• （3）2012年8月8日，董事会薪酬与考核委员会审议通过公司《董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》。

（4）2012年12月28日，董事会薪酬与考核委员会审议通过《关于股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权的议 题》、《关于对公司股票期权激励计划进行调整及注销预留部分的议题》。

• 3、董事会提名委员会履职情况

报告期内，公司未发生董事、监事及高级管理人员变更的情况，提名委员会未召开会议发表相关意见。

五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况

公司控股股东除持有公司股权外，无其他参控股企业。公司实际控制人张新育先生未控制其他企业，也未从事其他经 济业务，公司在资产、人员、财务、机构和业务等方面与实际控制人和控股股东均保持独立。

1、业务独立情况

公司已经建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构，在生产、经营及管理上独立运作。公司独立 对外签订合同，开展业务，形成了独立的供应、生产、销售系统以及面向市场自主经营的能力，不存在对控股股东的业务 依赖。公司目前主要从事的经营活动在业务上与控股股东不存在同业竞争关系。

2、资产完整情况

公司拥有独立的研发、经营和销售系统及配套设施，公司股东与公司的资产产权界定明确。公司拥有的房屋、机器设 备等财产对应的房屋所有权证及其他产权证明取得的法律手续完备，公司资产完整，不存在股东占用本公司资产的情况。

3、人员独立情况

公司建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生， 程序合法有效。公司的人事及工资管理与股东完全分开，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均未 在股东单位兼职或领取薪酬。公司在员工管理、社会保障、工薪报酬等方面独立于股东或其他关联方。

4、机构独立情况

公司设有股东大会、董事会、监事会等组织机构，各组织机构依法行使各自的职权。公司设有办公室、企管部、人力 资源部、财务部、证券部、投融资部、审计部、营销部、储运部、箱变事业部、开关事业部、自动化事业部、智能配电网 技术研发中心等部门，拥有完整独立的研发、生产和销售系统及配套设施，构成了一个有机的整体，具有独立面向市场自 主经营的能力。

5、财务独立情况

公司设有独立的财务会计部门，配备了专门的财务人员，建立了符合有关会计制度要求的独立会计核算体系和财务管 理制度。公司独立在银行开户，依法独立纳税。公司能够独立做出财务决策，不存在实际控制人或控股股东占用公司资金 及干预公司资金使用的情况，也不存在资金或其他资产被控股股东或其他关联方以任何形式占用的情况。注：公司应当就 其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。

七、同业竞争情况

公司与控股股东、实际控制人之间不存在同业竞争情况。

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司对高级管理人员实行年薪制。高级管理人员年薪分为基础年薪和考核年薪，其中：基础年薪按月发放、考核年薪 根据年度业绩考核结果发放。根据董事会批准的年度经营计划，公司各高级管理人员制订本部门或业务领域的年度经营计 划，并分别与公司签订年度计划责任书。公司董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任 目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董事会审批。

报告期内，公司实施了股票期权激励计划，并于2012年1月5日顺利授予激励对象，其中高级管理人员5名，共计136万 份股票期权。股票期权激励计划详见详见本报告“第五节 重要事项”公司股权激励的实施情况及其影响。

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

第九节 内部控制

一、内部控制建设情况

为保证实现经营目标、健康合规运营、资产安全、会计信息资料真实完整，公司按照《公司法》、《证券法》、《中小企业 板上市公司规范运作指引》和《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求，结合公司自身特点，已建立起较为全面、 系统的符合企业运行特点的内控制度，设立了股东大会、董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组 织结构，职责明确互相监督；公司根据监管部门的相关要求，结合公司实际情况，对内部控制制度进行了进一步的补充和完 善。

二、董事会关于内部控制责任的声明

公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进实现发展战略。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，对董 事、全体高级管理人员的行为以及公司财务状况进行监督及检查；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

三、建立财务报告内部控制的依据

公司建立财务报告内部控制的依据是《企业内部控制基本规范》及其配套指引以及在此基础上不断完善的企业《内控标 准手册》。

四、内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 2013 年 04 月 24 日 日期 内部控制自我评价报告全文披露 公司《2012 年度内部控制自我评价报告》全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 索引

五、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

内部控制审计报告中的审议意见段

公司按照《企业内部控制基本规范》标准建立的与财务报表相关的内部控制于2012 年12 月31 日在所有重大方面是有效的。 内部控制审计报告全文披露日期 2013 年 04 月 24 日

《北京科锐配电自动化股份有限公司内部控制评价报告》(大信专审字[2013]第 1-00538 内部控制审计报告全文披露索引 号)全文刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

公司于 2010 年 4 月 14 日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《年报信息披露重大责任追究制度》。报告期内，公 司严格执行该制度，保证了年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏 信息补充等情况。

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北京科锐

2012 年度报告

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第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准无保留审计意见
审计报告签署日期	2013年04月22日
审计机构名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	大信审字[2013]第1-00577号

审计报告正文

北京科锐配电自动化股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2012年12月31日的合并及母 公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报 表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使 其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2012年12月31日的财务状 况以及2012年度的经营成果和现金流量。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈立新

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二○一三年四月二十二日

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北京科锐

2012 年度报告

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二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1 、合并资产负债表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	607,196,579.95	631,184,853.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据	9,922,783.75	10,601,000.00
应收账款	354,644,655.45	274,118,446.94
预付款项	66,177,702.79	67,474,220.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	1,965,952.82	4,455,844.06
应收股利
其他应收款	22,090,196.26	19,107,219.89
买入返售金融资产
存货	193,392,215.50	198,976,590.95
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,255,390,086.52	1,205,918,175.97
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	14,202,094.44
投资性房地产
固定资产	180,035,548.25	122,394,416.90
在建工程	16,873,964.67	31,151,610.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	12,548,360.58	16,142,315.92
开发支出
商誉

67

北京科锐	2012年度报告	2012年度报告
	592,020.00 490,000.00 9,115,409.10 8,447,719.07 233,367,397.04 178,626,062.11 1,488,757,483.56 1,384,544,238.08 83,100,000.00 60,000,000.00 295,869,367.08 236,752,082.29 34,453,949.17 42,694,217.98 13,648,067.36 17,441,082.67 1,682,030.52 17,049,786.59 130,000.00 100,222.22 26,014,144.60 17,418,363.77 10,471,271.20 2,216,272.10 2,301,200.00 2,150,000.00 467,670,029.93 395,822,027.62 8,500,000.00 1,422,309.60 2,114,191.10 1,422,309.60 10,614,191.10 469,092,339.53 406,436,218.72 218,280,000.00 128,400,000.00 496,805,738.76 580,122,653.86
长期待摊费用	592,020.00	490,000.00
递延所得税资产	9,115,409.10	8,447,719.07
其他非流动资产
非流动资产合计	233,367,397.04	178,626,062.11
资产总计	1,488,757,483.56	1,384,544,238.08
流动负债：
短期借款	83,100,000.00	60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款	295,869,367.08	236,752,082.29
预收款项	34,453,949.17	42,694,217.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	13,648,067.36	17,441,082.67
应交税费	1,682,030.52	17,049,786.59
应付利息	130,000.00	100,222.22
应付股利
其他应付款	26,014,144.60	17,418,363.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	10,471,271.20	2,216,272.10
其他流动负债	2,301,200.00	2,150,000.00
流动负债合计	467,670,029.93	395,822,027.62
非流动负债：
长期借款		8,500,000.00
应付债券
长期应付款	1,422,309.60	2,114,191.10
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,422,309.60	10,614,191.10
负债合计	469,092,339.53	406,436,218.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	218,280,000.00	128,400,000.00
资本公积	496,805,738.76	580,122,653.86
减：库存股
专项储备

68

北京科锐	2012年度报告	2012年度报告
	58,393,866.95 52,921,968.70 225,444,744.75 189,282,922.39 998,924,350.46 950,727,544.95 20,740,793.57 27,380,474.41 1,019,665,144.03 978,108,019.36 1,488,757,483.56 1,384,544,238.08
盈余公积	58,393,866.95	52,921,968.70
一般风险准备
未分配利润	225,444,744.75	189,282,922.39
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	998,924,350.46	950,727,544.95
少数股东权益	20,740,793.57	27,380,474.41
所有者权益（或股东权益）合计	1,019,665,144.03	978,108,019.36
负债和所有者权益（或股东权益）总计	1,488,757,483.56	1,384,544,238.08

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

2 、母公司资产负债表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

	单位：元 期末余额 期初余额 539,795,702.19 583,874,537.57 7,650,648.00 7,600,000.00 339,194,854.98 262,279,699.37 64,412,826.30 65,284,908.03 1,948,140.32 4,455,844.06 21,555,189.39 18,303,372.17 152,922,072.89 158,508,539.27 1,127,479,434.07 1,100,306,900.47 61,760,642.95 41,993,119.08 140,962,963.96 104,157,753.35 16,873,964.67 19,635,188.22 9,783,769.88 10,721,895.30	单位：元 期末余额 期初余额 539,795,702.19 583,874,537.57 7,650,648.00 7,600,000.00 339,194,854.98 262,279,699.37 64,412,826.30 65,284,908.03 1,948,140.32 4,455,844.06 21,555,189.39 18,303,372.17 152,922,072.89 158,508,539.27 1,127,479,434.07 1,100,306,900.47 61,760,642.95 41,993,119.08 140,962,963.96 104,157,753.35 16,873,964.67 19,635,188.22 9,783,769.88 10,721,895.30
项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	539,795,702.19	583,874,537.57
交易性金融资产
应收票据	7,650,648.00	7,600,000.00
应收账款	339,194,854.98	262,279,699.37
预付款项	64,412,826.30	65,284,908.03
应收利息	1,948,140.32	4,455,844.06
应收股利
其他应收款	21,555,189.39	18,303,372.17
存货	152,922,072.89	158,508,539.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	1,127,479,434.07	1,100,306,900.47
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	61,760,642.95	41,993,119.08
投资性房地产
固定资产	140,962,963.96	104,157,753.35
在建工程	16,873,964.67	19,635,188.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	9,783,769.88	10,721,895.30
开发支出
商誉

69

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

长期待摊费用
递延所得税资产	7,440,059.22	6,747,163.95
其他非流动资产
非流动资产合计	236,821,400.68	183,255,119.90
资产总计	1,364,300,834.75	1,283,562,020.37
流动负债：
短期借款	75,000,000.00	50,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款	302,570,049.26	243,697,611.67
预收款项	31,055,557.22	41,842,652.38
应付职工薪酬	10,594,749.47	14,363,219.24
应交税费	248,379.16	12,565,889.05
应付利息	130,000.00	100,222.22
应付股利
其他应付款	20,370,979.03	15,577,690.21
一年内到期的非流动负债	1,971,271.20	1,216,272.10
其他流动负债	2,301,200.00	2,150,000.00
流动负债合计	444,242,185.34	381,513,556.87
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款	1,422,309.60	2,114,191.10
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,422,309.60	2,114,191.10
负债合计	445,664,494.94	383,627,747.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	218,280,000.00	128,400,000.00
资本公积	496,805,738.76	584,182,653.86
减：库存股
专项储备
盈余公积	53,399,663.43	47,927,765.18
一般风险准备
未分配利润	150,150,937.62	139,423,853.36
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计	918,636,339.81	899,934,272.40
负债和所有者权益（或股东权益）总计	1,364,300,834.75	1,283,562,020.37

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

70

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

3 、合并利润表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	1,124,120,611.31	922,255,032.41
其中：营业收入	1,124,120,611.31	922,255,032.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,029,889,170.79	817,016,107.64
其中：营业成本	806,279,397.10	620,713,812.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	7,527,241.97	7,779,505.02
销售费用	130,140,061.04	125,535,780.10
管理费用	80,384,510.50	67,332,823.30
财务费用	-4,182,773.70	-7,064,199.28
资产减值损失	9,740,733.88	2,718,385.89
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	94,231,440.52	105,238,924.77
加：营业外收入	6,854,102.39	2,443,590.77
减：营业外支出	32,916.48	22,639.45
其中：非流动资产处置损失	12,916.48	2,637.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	101,052,626.43	107,659,876.09
减：所得税费用	16,801,431.00	17,501,689.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	84,251,195.43	90,158,186.87
其中：被合并方在合并前实现的净利润	0.00	0.00
归属于母公司所有者的净利润	80,153,720.61	86,233,755.69
少数股东损益	4,097,474.82	3,924,431.18
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.37	0.4
（二）稀释每股收益	0.37	0.4
七、其他综合收益
八、综合收益总额	84,251,195.43	90,158,186.87

71

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

归属于母公司所有者的综合收益总额	80,153,720.61	86,233,755.69
归属于少数股东的综合收益总额	4,097,474.82	3,924,431.18

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

4 、母公司利润表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司	编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司	编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司
单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,063,325,411.44 882,186,800.54 减：营业成本 816,220,306.58 628,096,302.28 营业税金及附加 5,146,465.17 6,400,823.99 销售费用 120,276,765.32 118,696,028.11 管理费用 60,841,604.12 49,717,392.39 财务费用 -5,209,635.80 -8,071,328.86 资产减值损失 9,994,312.91 1,979,615.33 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 1,899,453.75 1,299,453.75 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 57,955,046.89 86,667,421.05 加：营业外收入 5,712,348.16 2,334,330.23 减：营业外支出 8,952.04 349.35 其中：非流动资产处置损失 8,952.04 349.35 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 63,658,443.01 89,001,401.93 减：所得税费用 8,939,460.50 13,265,965.89 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 54,718,982.51 75,735,436.04 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.25 0.35 （二）稀释每股收益 0.25 0.35 六、其他综合收益 3,451,000.00 七、综合收益总额 54,718,982.51 79,186,436.04
项目	本期金额	上期金额
一、营业收入	1,063,325,411.44	882,186,800.54
减：营业成本	816,220,306.58	628,096,302.28
营业税金及附加	5,146,465.17	6,400,823.99
销售费用	120,276,765.32	118,696,028.11
管理费用	60,841,604.12	49,717,392.39
财务费用	-5,209,635.80	-8,071,328.86
资产减值损失	9,994,312.91	1,979,615.33
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	1,899,453.75	1,299,453.75
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	57,955,046.89	86,667,421.05
加：营业外收入	5,712,348.16	2,334,330.23
减：营业外支出	8,952.04	349.35
其中：非流动资产处置损失	8,952.04	349.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	63,658,443.01	89,001,401.93
减：所得税费用	8,939,460.50	13,265,965.89
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	54,718,982.51	75,735,436.04
五、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.25	0.35
（二）稀释每股收益	0.25	0.35
六、其他综合收益		3,451,000.00
七、综合收益总额	54,718,982.51	79,186,436.04

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

5 、合并现金流量表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

	单位：元 本期金额 上期金额 1,211,568,172.37 1,014,212,297.94	单位：元 本期金额 上期金额 1,211,568,172.37 1,014,212,297.94
项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,211,568,172.37	1,014,212,297.94
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额

72

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	557,223.33	102,812.55
收到其他与经营活动有关的现金	28,061,292.09	8,519,723.32
经营活动现金流入小计	1,240,186,687.79	1,022,834,833.81
购买商品、接受劳务支付的现金	794,040,551.09	613,219,201.31
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	129,251,483.01	96,092,684.78
支付的各项税费	97,158,603.92	94,390,154.90
支付其他与经营活动有关的现金	148,689,022.98	120,941,077.31
经营活动现金流出小计	1,169,139,661.00	924,643,118.30
经营活动产生的现金流量净额	71,047,026.79	98,191,715.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
	119,862.31	2,019.62
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-11,481,864.25
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	-11,362,001.94	2,019.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
	55,127,454.44	91,990,991.62
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	55,127,454.44	91,990,991.62
投资活动产生的现金流量净额	-66,489,456.38	-91,988,972.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		319,100.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		319,100.00
取得借款收到的现金	83,100,000.00	65,000,000.00
发行债券收到的现金

73

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	83,100,000.00	65,319,100.00
偿还债务支付的现金	61,000,000.00	35,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	44,205,415.02	29,468,082.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	300,546.25	300,546.25
支付其他与筹资活动有关的现金	6,565,429.42
筹资活动现金流出小计	111,770,844.44	64,968,082.70
筹资活动产生的现金流量净额	-28,670,844.44	351,017.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-24,113,274.03	6,553,760.81
加：期初现金及现金等价物余额	631,184,853.98	624,631,093.17
六、期末现金及现金等价物余额	607,071,579.95	631,184,853.98

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

6 、母公司现金流量表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,141,926,414.88	997,774,037.08
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	27,093,341.16	15,296,997.31
经营活动现金流入小计	1,169,019,756.04	1,013,071,034.39
购买商品、接受劳务支付的现金	831,066,828.26	663,179,206.41
支付给职工以及为职工支付的现金	99,955,647.78	72,754,764.30
支付的各项税费	68,924,136.38	79,970,521.76
支付其他与经营活动有关的现金	130,855,882.21	113,956,723.58
经营活动现金流出小计	1,130,802,494.63	929,861,216.05
经营活动产生的现金流量净额	38,217,261.41	83,209,818.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金	1,899,453.75	1,299,453.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
		2,067,210.15
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,899,453.75	3,366,663.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
	45,012,417.07	78,285,331.82
的现金
投资支付的现金	21,565,429.42	21,940,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金

74

北京科锐	2012年度报告	2012年度报告
	66,577,846.49 100,225,331.82 -64,678,392.74 -96,858,667.92 75,000,000.00 50,000,000.00 75,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 30,000,000.00 42,617,704.05 27,838,645.81 92,617,704.05 57,838,645.81 -17,617,704.05 -7,838,645.81 -44,078,835.38 -21,487,495.39 583,874,537.57 605,362,032.96 539,795,702.19 583,874,537.57
投资活动现金流出小计	66,577,846.49	100,225,331.82
投资活动产生的现金流量净额	-64,678,392.74	-96,858,667.92
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	75,000,000.00	50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	75,000,000.00	50,000,000.00
偿还债务支付的现金	50,000,000.00	30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	42,617,704.05	27,838,645.81
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	92,617,704.05	57,838,645.81
筹资活动产生的现金流量净额	-17,617,704.05	-7,838,645.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-44,078,835.38	-21,487,495.39
加：期初现金及现金等价物余额	583,874,537.57	605,362,032.96
六、期末现金及现金等价物余额	539,795,702.19	583,874,537.57

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

7 、合并所有者权益变动表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司 本期金额

单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
	归属于母公司所有者权益
项目	实收资								少数股东	所有者权
		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
	本（或							其他	权益	益合计
		积	股	备	积	险准备	利润
	股本）
									27,380,47	978,108,01
一、上年年末余额	128,400	580,122,			52,921,		189,282,
	000.00	653.86			968.70		922.39		4.41	9.36
	,
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
									27,380,47	978,108,01
二、本年年初余额	128,400	580,122,			52,921,		189,282,
	000.00	653.86			968.70		922.39		4.41	9.36
	,
三、本期增减变动金额（减少	89,880,	-83,316,			5,471,8		36,161,8		-6,639,68	41,557,124
以“－”号填列）	000.00	915.10			98.25		22.36		0.84	.67
									4,097,474	84,251,195
（一）净利润							80,153,7
							2061		.82	.43
							.
（二）其他综合收益
									4,097,474	84,251,195
上述（一）和（二）小计							80,153,7
							2061		.82	.43
							.
									-10,436,6	-3,873,524.
（三）所有者投入和减少资本		6,563,08
		490							09.41	51
		.
1．所有者投入资本									-6,565,42	-6,565,429.

75

北京科锐									2012年度报告	2012年度报告
									9.42 42 2,503,084. 90 -3,871,17 9.99 188,820.01 -300,546. 25 -38,820,54 6.25 -300,546. 25 -38,820,54 6.25 20,740,79 3.57 1,019,665, 144.03
									9.42	42
2．股份支付计入所有者权益		2,503,08								2,503,084.
的金额		4.90								90
3．其他		4,060,00							-3,871,17	188,820.01
		000							999
		.							.
									-300,546.	-38,820,54
（四）利润分配					5,471,8		-43,991,
					98.25		898.25		25	6.25
1．提取盈余公积					5,471,8		-5,471,8
					9825		9825
					.		.
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分							-38,520,		-300,546.	-38,820,54
配							000.00		25	6.25
4．其他
（五）所有者权益内部结转	89,880,	-89,880,
	00000	00000
	.	.
1．资本公积转增资本（或股	89,880,	-89,880,
本）	000.00	000.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
									20,740,79	1,019,665, 144.03
四、本期期末余额	218,280	496,805,			58,393,		225,444,
	000.00	738.76			866.95		744.75		3.57
	,
上年金额

单位：元

	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
	归属于母公司所有者权益
项目	实收资								少数股东	所有者权
		资本公	减：库存	专项储	盈余公	一般风	未分配
	本（或							其他	权益	益合计
		积	股	备	积	险准备	利润
	股本）
									19,756,58	909,930,37
一、上年年末余额	128,400	580,122,			45,348,		136,302,
	000.00	653.86			425.10		710.30		9.48	8.74
	,
加：同一控制下企业合并
产生的追溯调整
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
									19,756,58	909,930,37
二、本年年初余额	128,400	580,122,			45,348,		136,302,
	000.00	653.86			425.10		710.30		9.48	8.74
	,
三、本期增减变动金额（减少					7,573,5		52,980,2		7,623,884	68,177,640
以“－”号填列）					43.60		12.09		.93	.62
									3,924,431	90,158,186
（一）净利润							86,233,7
							5569		.18	.87
							.
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计							86,233,7		3,924,431	90,158,186

76

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

							55.69		.18	.87
									4,000,000	4,000,000.
（三）所有者投入和减少资本
									.00	00
									4,000,000	4,000,000.
1．所有者投入资本
									.00	00
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他
									-300,546.	-25,980,54
（四）利润分配					7,573,5		-33,253,
					4360		54360		25	6.25
					.		.
1．提取盈余公积					7,573,5		-7,573,5
					4360		4360
					.		.
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分							-25,680,		-300,546.	-25,980,54
配							000.00		25	6.25
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
									27,380,47	978,108,01
四、本期期末余额	128,400	580,122,			52,921,		189,282,
	000.00	653.86			968.70		922.39		4.41	9.36
	,

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

8 、母公司所有者权益变动表

编制单位：北京科锐配电自动化股份有限公司 本期金额

单位：元

	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额	本期金额
项目	实收资本					一般风险	未分配利	所有者权
		资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积
	（或股本）					准备	润	益合计
							139,423,85	899,934,27
一、上年年末余额	128,400,00	584,182,65			47,927,765
	0.00	3.86			.18		3.36	2.40
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
							139,423,85	899,934,27
二、本年年初余额	128,400,00	584,182,65			47,927,765
	0.00	3.86			.18		3.36	2.40
三、本期增减变动金额（减少	89,880,000	-87,376,91			5,471,898.		10,727,084	18,702,067
以“－”号填列）	.00	5.10			25		.26	.41

77

北京科锐	北京科锐	北京科锐	北京科锐				2012年度报告	2012年度报告
							54,718,982 .51 54,718,982 .51 54,718,982 .51 54,718,982 .51 2,503,084. 90 2,503,084. 90 -43,991,89 8.25 -38,520,00 0.00 -5,471,898. 25 -38,520,00 0.00 -38,520,00 0.00 150,150,93 7.62 918,636,33 9.81
							54,718,982	54,718,982
（一）净利润
							.51	.51
（二）其他综合收益
							54,718,982	54,718,982
上述（一）和（二）小计
							.51	.51
								2,503,084.
（三）所有者投入和减少资本		2,503,084.
		90						90
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的		2,503,084.						2,503,084.
金额		90						90
3．其他
							-43,991,89	-38,520,00
（四）利润分配					5,471,898.
					25		8.25	0.00
1．提取盈余公积					5,471,898.		-5,471,898.
					25		25
2．提取一般风险准备
							-38,520,00	-38,520,00
3．对所有者（或股东）的分配
							0.00	0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转	89,880,000	-89,880,00
	00	000
	.	.
1．资本公积转增资本（或股本）	89,880,000	-89,880,00
	00	000
	.	.
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
							150,150,93	918,636,33 9.81
四、本期期末余额	218,280,00	496,805,73			53,399,663
	0.00	8.76			.43		7.62

上年金额

单位：元

	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额	上年金额
项目	实收资本					一般风险	未分配利	所有者权
		资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积
	（或股本）					准备	润	益合计
							96,941,960	845,818,83
一、上年年末余额	128,400,00	580,122,65			40,354,221
	0.00	3.86			.58		.92	6.36
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
							96,941,960	845,818,83
二、本年年初余额	128,400,00	580,122,65			40,354,221
	0.00	3.86			.58		.92	6.36
三、本期增减变动金额（减少以		4,060,000.			7,573,543.		42,481,892	54,115,436
“－”号填列）		00			60		.44	.04
							75,735,436	75,735,436
（一）净利润
							.04	.04
（二）其他综合收益		4,060,000.						4,060,000.

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北京科锐	北京科锐	北京科锐	北京科锐				2012年度报告	2012年度报告
							00 75,735,436 .04 79,795,436 .04 -33,253,54 3.60 -25,680,00 0.00 -7,573,543. 60 -25,680,00 0.00 -25,680,00 0.00 139,423,85 3.36 899,934,27 2.40
		00						00
							75,735,436	79,795,436
上述（一）和（二）小计		4,060,000.
		00					.04	.04
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他
							-33,253,54	-25,680,00
（四）利润分配					7,573,543.
					60		3.60	0.00
1．提取盈余公积					7,573,543.		-7,573,543.
					60		60
2．提取一般风险准备
							-25,680,00	-25,680,00
3．对所有者（或股东）的分配
							0.00	0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
							139,423,85	899,934,27
四、本期期末余额	128,400,00	584,182,65			47,927,765
	0.00	3.86			.18		3.36	2.40

法定代表人：张新育 主管会计工作负责人：王予省 会计机构负责人：李金明

三、公司基本情况

北京科锐配电自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经北京市人民政府经济体制改革办公室京政体改股 函（2001）30号文批准，在北京科锐配电自动化技术有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司。公司由北京科锐北方 科技发展有限公司、鲁能英大集团有限公司等六家公司共同发起设立，以北京科锐配电自动化技术有限公司2000年10月31 日经审计的净资产7,470.00万元，按1:1的比例折合股份总额7,470.00万股。并于2001年5月18日在北京市工商行政管理局登记 注册，领取1100001501638号企业法人营业执照，注册资本人民币7,470.00万元。

2006年5月15日，公司通过2005年度股东会决议，同意以未分配利润向全体股东转增股本530万元，转增后公司注册资本 变更为8,000.00万元，并于2006年6月办理了工商变更手续。

2007年6月18日，鲁能英大集团有限公司与北京科锐北方科技发展有限公司、北京万峰达电力电子有限责任公司、陕西 中加投资有限公司签订股份转让协议，将其持有的本公司22%的股份全部转让给上述三家公司。其中北京科锐北方科技发展 有限公司受让本公司8.5%的股份、北京万峰达电力电子有限责任公司受让本公司7%的股份、陕西中加投资有限公司受让本 公司6.5%的股份。本公司已于2007年7月办理了工商变更登记。

2008年8月6日，河南开祥电力实业股份有限公司与北京科锐北方科技发展有限公司签订了股份转让协议，将其持有的本 公司7%的股份全部转让给北京科锐北方科技发展有限公司。转让完成后河南开祥电力实业股份有限公司不再持有本公司股

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

份。本公司已于2008年8月办理了工商变更登记。

2008年12月17日，中国电力科学研究院与下属公司北京智深电力技术有限责任公司、北京电研凤翔电力技术有限责任公 司、北京电研人工程咨询有限责任公司签订了股份无偿划转协议，无偿受让上述三家公司持有的本公司23%的股份，其中受 让北京智深电力技术有限责任公司持有的本公司9.23%的股份、北京电研凤翔电力技术有限责任公司持有的本公司8.39%的 股份、北京电研人工程咨询有限责任公司持有的本公司5.38%的股份。中国电力科学研究院已于2008年12月30日取得了北京 产权交易所出具的产权交易凭证。股权划转完成后上述三家公司不再持有本公司股份。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]39号文核准，本公司于2010年1月20日在深交所公开发行2,700万股新股，增

加注册资本人民币2,700万元，变更后的注册资本为人民币10,700万元。本公司已于2010年4月办理了工商变更登记。

根据2009年度股东大会审议通过的2009年度利润分配方案，本公司以2010年1月20日完成首次公开发行股票后的总股本

10,700万股为基数，向全体股东每10股送2股股票，共计分配股票股利2,140万元，增加注册资本人民币2,140万元，变更后的 注册资本为人民币12,840万元。本公司已于2010年5月办理了工商变更登记。

根据2011年度股东大会审议通过的2011年度利润分配方案，本公司以2011年12月31日总股本12,840万股为基数，向全体

股东每10股派3元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股,增加注册资本人民币8,988万元，变更后的注 册资本为人民币21,828万元。本公司已于2012年6月办理了工商变更登记。

• 公司法定代表人：张新育

公司住所：北京市海淀区上地创业路8号3号楼4层

企业法人营业执照注册号：110000005016383

公司经营范围：许可经营项目：制造输配电及控制设备。一般经营项目：输配电及控制设备的技术开发、技术服务；新

能源、通信技术的技术推广；销售自产产品。

公司主要产品：本公司属电力设备制造业中的配电设备制造业，目前主要从事环网柜、箱式变电站、永磁机构真空开关 设备、故障定位类产品、柱上开关及其他配电自动化产品的研发、生产和销售。

四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1 、财务报表的编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基 本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定（以下合称“企业会计准 则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2 、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量 等相关信息。

3 、会计期间

本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。

4 、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

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2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

5 、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（ 1 ）同一控制下企业合并

对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并 方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。

（ 2 ）非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的 负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。购买 方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。

非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。

6 、合并财务报表的编制方法

（ 1 ）合并财务报表的编制方法

本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。

本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的 所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别 财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年 初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。

7 、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资。

8 、外币业务和外币报表折算

（ 1 ）外币业务

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表 日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的 成本外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计 量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为 公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。

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（ 2 ）外币财务报表的折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再 进行会计核算及合并财务报表的编报。

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他 项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表 折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。

外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表 中单独列示。

处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

9 、金融工具

（ 1 ）金融工具的分类

金融工具划分为金融资产或金融负债。

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以 外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。

本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。

（ 2 ）金融工具的确认依据和计量方法

本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量；财务担保合同及以 低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照 《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量；持有到期投资、贷款和应收 款项以及其他金融负债按摊余成本计量。

本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益； 在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为 投资收益，同时调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的 利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收 到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

（ 3 ）金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该项金融资产。

本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转移金融资产的账面 价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入资本公积的公允 价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。

（ 4 ）金融负债终止确认条件

本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。

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2012 年度报告

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（ 5 ）金融资产和金融负债公允价值的确定方法

本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允 价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。

估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的 当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关 的参数。

（ 6 ）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法

本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查， 当客观证据表明金融资产发生减值，则应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具 有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融 资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

持有至到期投资、贷款和应收款项发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损 失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计 入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值 损失后的余额。

（ 7 ）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据

尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产主要判断依据：

• 1）没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；

• 2）管理层没有意图持有至到期；

• 3）受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；

• 4）其他表明本公司没有能力持有至到期。

重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。

10 、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本 公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。

（ 1 ）单项金额重大的应收款项坏账准备

单项金额 100 万元以上的应收款项分类为单项金额重大的 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项。 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试有客观 证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏 账准备。

（ 2 ）按组合计提坏账准备的应收款项

	按组合计提坏账准备的计
组合名称		确定组合的依据
	提方法
		将单项金额不重大的应收款项以及单独测试后未发生减值的
账龄组合	账龄分析法
		单项金额重大的应收账款，以账龄作为风险特征组合，并按

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北京科锐

2012 年度报告

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组合在资产负债表日余额的一定比例计提坏账准备。

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用

账龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内（含1年）	5%	5%
1－2年	10%	10%
2－3年	30%	30%
3－4年	50%	50%
4－5年	80%	80%
5年以上	100%	100%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的

□ 适用 √ 不适用

（ 3 ）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

单项计提坏账准备的理由	有确凿证据表明可收回性存在明显差异
	对于存在明显减值迹象的应收款项单独计提坏账准备,计提依据是根据其未来
坏账准备的计提方法
	现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

11 、存货

（ 1 ）存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库 存商品）等。

（ 2 ）发出存货的计价方法

计价方法：加权平均法

（ 3 ）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价 较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持 有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成 本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售 的材料等，可变现净值为市场售价。

（ 4 ）存货的盘存制度

盘存制度：永续盘存制

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2012 年度报告

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（ 5 ）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法

12 、长期股权投资

（ 1 ）投资成本的确定

①对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额 确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；②以支付现金取得的长期股权 投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；③以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的 公允价值；④投资者投入的长期股权投资，初始投资成本为合同或协议约定的价值；⑤非货币性资产交换取得或债务重组取 得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。

（ 2 ）后续计量及损益确认

长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位 实现的净损益的份额，确认投资收益并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期 股权投资的账面价值。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现 金股利计算应分得的部分，确认投资收益。长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，其他采用成本法核算。

（ 3 ）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

①确定对被投资单位具有共同控制的依据：两个或多个合营方通过合同或协议约定，对被投资单位的财务和经营政策必 须由投资双方或若干方共同决定的情形。②确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持有被投资单位 20%以上至 50%的 表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：①.在被投资单位的董事会或类似 的权力机构中派有代表；②.参与被投资单位的政策制定过程；③.向被投资单位派出管理人员；④.被投资单位依赖投资公司 的技术或技术资料；⑤.其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。

（ 4 ）减值测试方法及减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其 可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期股权投资出售的公 允价值净额，如存在公平交易的协议价格，则按照协议价格减去相关税费；若不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场 或同行业类似资产交易价格，按照市场价格减去相关税费。

13 、投资性房地产

（ 1 ）投资性房地产的种类和计量模式

本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。 本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

（ 2 ）采用成本模式核算政策

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧。具体核算政策与固定资产部分相同。

本公司投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销。具体核算政策与无形 资产部分相同。

资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可 收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

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14 、固定资产

（ 1 ）固定资产确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下 条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠地计量。

（ 2 ）融资租入固定资产的认定依据、计价方法

融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一 项或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买 价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使 资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于 租赁开始日租赁资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法： 融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资 产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

（ 3 ）各类固定资产的折旧方法

本公司固定资产主要分为：房屋建筑物、机器设备、运输设备、其他设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固 定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和 折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的 土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。

类别	折旧年限（年）	残值率（%）	年折旧率（%）
房屋及建筑物	20	5%	4.75%
机器设备	5-10	5%	19%
电子设备	3-5	5%	31.67%
运输设备	5-10	5%	19%

（ 4 ）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回 金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 固定资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。固定资产的公允 价值减去处置费用后净额，如存在公平交易中的销售协议价格，则按照销售协议价格减去可直接归属该资产处置费用的金额 确定；或不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格减去处置费用后的金额确 定。

15 、在建工程

（ 1 ）在建工程的类别

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。

（ 2 ）在建工程结转为固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一： ①.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；②.已经试生产或试运行，并且其结果表明 资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；③.该项建造的固定资产上 的支出金额很少或者几乎不再发生；④.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

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（ 3 ）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收 回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。

在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

16 、借款费用

（ 1 ）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本； 其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购 建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（ 2 ）借款费用资本化期间

指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

（ 3 ）暂停资本化期间

在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。

（ 4 ）借款费用资本化金额的计算方法

①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘 以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法 确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未 来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

17 、无形资产

（ 1 ）无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入 的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自 行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量，分别为①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命 和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了， 对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

（ 2 ）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

使用寿命有限的无形资产，为可以预见带来经济利益期限，其使用寿命估计按该资产使用寿命的年限确定；或者其使 用寿命估计按该资产生产产量等类似计量单位数量确定；

使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复 核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。

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（ 3 ）使用寿命不确定的无形资产的判断依据

无法预见该资产为公司带来经济利益期限，或使用期限不确定等。

使用寿命不确定的无形资产不予摊销。但在年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，当有确凿 证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。其复核程序为重新估计该资产为公司带来经济利益 期限，估计情况是否发生变化、是否有证据表明使用寿命是有限等。

（ 4 ）无形资产减值准备的计提

资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收 回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。 无形资产减值测试方法：对存在减值迹象的无形资产应当测试其可收回金额。

无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。

（ 5 ）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资 产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形 资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部 使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

18 、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装 修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的 该项目的摊余价值全部转入当期损益。

19 、预计负债

（ 1 ）预计负债的确认标准

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计 量时确认该义务为预计负债。

（ 2 ）预计负债的计量方法

按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发 生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估 计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按 照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

20 、股份支付及权益工具

（ 1 ）股份支付的种类

本公司的股份支付为以权益结算的股份支付。

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（ 2 ）权益工具公允价值的确定方法

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按 照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每 个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作 出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。权益工具 的公允价值采用布莱克－斯科尔模型确定。

（ 3 ）确认可行权权益工具最佳估计的依据

在满足业绩条件和服务期限条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资本公积。可行权日 之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部分以及本公司对最终可行权的 权益工具数量的最佳估计。

（ 4 ）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场 条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工 具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择 满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权 益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方 式，对所授予的替代权益工具进行处理。

21 、收入

（ 1 ）销售商品收入确认时间的具体判断标准

本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入：①已将 商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实 施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入企业；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量。

合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收 入金额。

（ 2 ）确认让渡资产使用权收入的依据

本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。

（ 3 ）确认提供劳务收入的依据

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。

（ 4 ）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法

本公司根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度（完工百分比）。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿 的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；②已经发生的劳务成本预计不能够得到 补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

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22 、政府补助

（ 1 ）类型

政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。

（ 2 ）会计处理方法

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照名义金额计量的 政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的， 确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损 益。

23 、递延所得税资产和递延所得税负债

（ 1 ）确认递延所得税资产的依据

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础 的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税 负债。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明 未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未 来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 对与子公 司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

（ 2 ）确认递延所得税负债的依据

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础 的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税 负债。

对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时 间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

24 、经营租赁、融资租赁

（ 1 ）经营租赁会计处理

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为 经营租赁。

25 、持有待售资产

（ 1 ）持有待售资产确认标准

同时满足下列条件:公司已经就处置该资产作出决议；公司已经与受让方签订了不可撤消的转让协议；该项资产转让将 在一年内完成。

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（ 2 ）持有待售资产的会计处理方法

对于持有待售的固定资产,应当调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置 费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应 作为资产减值损失计入当期损益。

对于持有待售其他非流动资产，比照上述原则处理，持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为 整体出售或其他方式一并处置的一组资产。

26 、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更

□ 是 √ 否

27 、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错

□ 是 √ 否

五、税项

1 、公司主要税种和税率

税种	计税依据	税率
增值税	应税销售额	6%、17%
营业税	应税营业额	5%
城市维护建设税	应缴流转税	1%、5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	15%、25%

各分公司、分厂执行的所得税税率

本公司之子公司北京科锐博华电气设备有限公司及本公司的怀柔分公司按应缴流转税税额的5%计缴城市维护建设税，子公司上海科锐 环保科技有限公司按应缴流转税税额的1%计缴城市维护建设税，本公司及其余纳入合并范围的子公司按应缴流转税税额的7%计缴城市维护 建设税。

2 、税收优惠及批文

（ 1 ）增值税

根据财政部、国家税务总局财税字[2011]100号文，为落实《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展 若干政策的通知》（国发[2011]4号）的有关精神，并经北京市海淀区国税局批准，本公司之子公司北京科锐屹拓科技有限 公司为软件开发企业，享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退的优惠政策。

（ 2 ）所得税

本公司于2011年10月11日被认定为高新技术企业，证书号：GF201111001563，2011年度至2013年度适用企业所得税税 率为15%。

本公司子公司北京科锐屹拓科技有限公司2010年12月24日被认定为高新技术企业，证书号：GR201011000635，2010年 度至2012年度适用企业所得税税率为15%。

本公司子公司武汉科锐电气有限公司2012年8月20日被认定为高新技术企业，证书号：GF201242000077，2012年度至 2014年度适用企业所得税税率为15%。

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六、企业合并及合并财务报表

1 、子公司情况

本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。

本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的 所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项 下单独列示。

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别 财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年 初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。

（ 1 ）通过设立或投资等方式取得的子公司

单位： 元

													从母公
													司所有
													者权益
													冲减子
													公司少
							实质上					少数股	数股东
													分担的 本期亏
							构成对					东权益
子公司	子公司	注册地	业务性	注册资	经营范	期末实 际投资 额	子公司 净投资 的其他	持股比	表决权 比例 (%)	是否合	少数股	中用于 冲减少 数股东	损超过
全称	类型		质	本	围			例(%)		并报表	东权益		少数股
							项目余					损益的	东在该 子公司
							额					金额
													年初所
													有者权
													益中所
													享有份
													额后的
													余额
北京科					制造、
锐博华	有限责	北京怀			组装、
电气设			制造业	1000万	销售箱	7,365,4		100%	100%	是
	任	柔		元		2942
备有限					式变压	.
公司					器等
					电力合
					成、电
武汉科					缆附件
锐电气	有限责	湖北武	制造业	1000万	等相关	5,583,1		69.95%	69.95%	是	16,806,	3,317,9
有限公	任	汉		元	技术的	00.00					298.83	93.07
司					研制、
					生产、
					销售
					软件开 发销
北京科
锐屹拓	有限责	北京海	制造业	118万	、 售及技	590,000		50%	50%	是	2,606,4	723,417
科技有	任	淀		元		.00					54.95	.98
限公司					术服务 等
深圳科
	有限责	深圳龙	制造业	400万	非金属	4,000,0		100%	100%	是
锐南方					电气设	0000
						.

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北京科锐

电气设	任	岗		元	备、设
备有限					备外壳
公司					及电气
					设备的
					生产加
					工、研
					发与销
					售
					电力设 备研
上海科
锐环保	有限责	上海奉	制造业	400万	发、制	4,000,0		100%	100%	是
科技有	任	贤		元		00.00
限公司					造、销 售
					设计、
					生产和
					销售电
					气设
					备、非
郑州祥					金属壳 体
和科锐 环保设 备有限	有限责	郑州经 济技术 开发区	制造业	200万	（GRC	1,020,0		51%	51%	是	1,449,5	177,555
	任			元	壳体）、	00.00					31.50	.48
公司					电气设 备总
					成：电
					气设备
					技术咨
					询服
					务。
					销售机
北京科 锐先锋					械设
					备、电
电气销	有限责	北京海	批发零	1000万	子产	10,000,		100%	100%	是
	任	淀	售业	元	品、技	000.00
售有限 公司					术开
					发、技
					术服务
					电气机
陕西科 锐宝同					械及器
					材，计
永磁开	有限责	陕西咸	制造业	2000万	算机软	16,000,		80%	80%	是
	任	阳		元	件、智	000.00
关有限 公司					能化体
					统的研
					发
					汽车加
					油站设
河南锐					备及配
丰达石	有限责	郑州中	批发零	5000万	件、汽	15,000,
油天然					车加气			65%	65%	是	-121,49	-121,49
	任	原区	售业	元		000.00					171	171
气有限					站用压						.	.
公司					缩机及
					配件销
					售

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明

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2012 年度报告

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2 、合并范围发生变更的说明

合并报表范围发生变更说明

与上年度财务报告相比，报告期内财务报表合并范围发生以下变化：

1、新增1家：报告期内，公司新设子公司河南锐丰达石油天然气有限公司。

2、减少1家：报告期内，子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司进入清算程序，故不计入合并范围。

√ 适用 □ 不适用

与上年相比本年（期）新增合并单位 1 家，原因为

报告期内，新设立一家子公司河南锐丰达石油天然气有限公司。

与上年相比本年（期）减少合并单位 1 家，原因为

报告期内，子公司陕西科锐宝同永磁开关有限公司进入清算程序，故不再计入合并范围。

3 、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

单位： 元

名称	期末净资产	本期净利润
河南锐丰达石油天然气有限公司	14,652,880.83	-347,119.17
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元
名称	处置日净资产	年初至处置日净利润
陕西科锐宝同永磁开关有限公司	16,302,224.14	-3,053,675.77
新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明

七、合并财务报表主要项目注释

1 、货币资金

单位： 元

		期末数		期初数	期初数	期初数
项目
	外币金额	折算率	人民币金额	外币金额	折算率	人民币金额
现金:	--	--	84,866.64	--	--	99,324.59
人民币	--	--	84,866.64	--	--	99,324.59
银行存款：	--	--	607,111,713.31	--	--	631,085,529.39
人民币	--	--	607,111,713.31	--	--	631,085,528.55
美元				0.13	630.09 %	0.84
合计	--	--	607,196,579.95	--	--	631,184,853.98

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明

货币资金中受限的银行存款金额为 125,000.00 元，系子公司北京科锐屹拓科技有限公司以定期存单质押向银行贷款所致

2 、应收票据

（ 1 ）应收票据的分类

单位： 元

种类	期末数	期初数
银行承兑汇票	9,902,783.75	10,601,000.00

94

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

商业承兑汇票	20,000.00
合计	9,922,783.75	10,601,000.00

（ 2 ）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况

因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据

单位： 元

出票单位 出票日期 到期日 金额 备注

说明 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据

单位： 元

出票单位	出票日期	到期日	金额	备注
莆田市恒信塑胶有限公
	2012年12月19日	2013年06月19日	2,500,000.00
司
重庆捷和铝业有限公司	2012年09月17日	2013年03月17日	2,200,000.00
赤峰安和石油化工有限
	2012年09月19日	2013年03月19日	2,000,000.00
公司
晶科进出口有限公司	2012年11月06日	2013年05月06日	1,500,000.00
江西省福斯特新能源有
	2012年10月19日	2013年04月19日	1,500,000.00
限公司
合计	--	--	9,700,000.00	--

说明

已贴现或质押的商业承兑票据的说明

3 、应收利息

（ 1 ）应收利息

单位： 元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
应收利息	4,455,844.06	8,692,723.73	11,182,614.97	1,965,952.82
合计	4,455,844.06	8,692,723.73	11,182,614.97	1,965,952.82

4 、应收账款

（ 1 ）应收账款按种类披露

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
种类	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的	380,874,00		26,229,346.		293,329,8		19,211,365.7
		100%		6.89%		100%		6.55%
应收账款（账龄分析法）	1.62		17		12.69		5
组合小计	380,874,00 1.62	100%	26,229,346.	6.89%	293,329,8	100%	19,211,365.7	6.55%
			17		12.69		5

95

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

合计	380,874,00	--	26,229,346.	--	293,329,8	--	19,211,365.7	--
	1.62		17		12.69		5

应收账款种类的说明

单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为 100 万元以上的客户的应收账款，按个别认定法计提减值准 备。单项金额不重大的应收账款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单独进行减值测试的部分后，以账龄为信 用风险特征进行组合,按照账龄分析法计提减值准备。单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款，是指有确凿证据 表明可收回性存在明显差异的应收账款，按个别认定法计提减值准备。

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
账龄	账面余额			账面余额
			坏账准备			坏准备
	金额	比例(%)		金额	比例(%)	账
1年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	315,969,222.04	82.96%	15,798,461.10	264,599,656.87	90.21%	13,229,982.84
1年以内小计	315,969,222.04	82.96%	15,798,461.10	264,599,656.87	90.21%	13,229,982.84
1至2年	53,624,507.74	14.08%	5,362,450.77	21,305,422.48	7.26%	2,130,542.25
2至3年	7,280,977.30	1.91%	2,184,293.19	3,452,666.57	1.18%	1,035,799.97
3年以上	3,999,294.54	1.05%	2,884,141.11	3,972,066.77	1.35%	2,815,040.69
3至4年	1,832,881.77	0.48%	916,440.89	1,811,315.77	0.62%	905,657.89
4至5年	993,562.77	0.26%	794,850.22	1,256,841.00	0.43%	1,005,472.80
5年以上	1,172,850.00	0.31%	1,172,850.00	903,910.00	0.3%	903,910.00
合计	380,874,001.62	--	26,229,346.17	293,329,812.69	--	19,211,365.75

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本报告期实际核销的应收账款情况

单位： 元

					是否因关联交易产
单位名称	应收账款性质	核销时间	核销金额	核销原因
					生
济宁华创商务科技
	货款	2012年12月28日	30,000.00	无法收回	否
有限公司
合计	--	--	30,000.00	--	--

应收账款核销说明

• （ 3 ）本报告期应收账款中持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

单位： 元

单位名称

期末数 期初数

96

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额
中国电力科学研究院	159,190.00	11,529.50	71,400.00	3,570.00
合计	159,190.00	11,529.50	71,400.00	3,570.00

（ 4 ）应收账款中金额前五名单位情况

单位： 元

				占应收账款总额的比例 (%)
单位名称	与本公司关系	金额	年限
山东电力集团公司物资
	客户	28,244,671.89	1年以内和1-2年	7.42%
供应公司
辽宁省电力有限公司	客户	23,317,088.05	1年以内	6.12%
广东电网公司佛山供电
	客户	21,725,838.93	1年以内和1-2年	5.7%
局
河南省电力公司	客户	11,613,280.24	1年以内	3.05%
河南省电力公司开封供
	客户	9,922,960.00	1年以内	2.61%
电公司
合计	--	94,823,839.11	--	24.9%

（ 5 ）应收关联方账款情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	占应收账款总额的比例(%)
中国电力科学研究院	股东	159,190.00	0.04%
合计	--	159,190.00	0.04%

5 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款按种类披露

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
种类	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)	金额	比例(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的
	23,643,138.7				20,346,707.1
其他应收款（账龄分析		100%	1,552,942.47	6.57%		100%	1,239,487.25	6.09%
	3				4
法）
组合小计	23,643,138.7	100%	1,552,942.47	6.57%	20,346,707.1	100%	1,239,487.25	6.09%
	3				4
合计	23,643,138.7	--	1,552,942.47	--	20,346,707.1	--	1,239,487.25	--
	3				4

其他应收款种类的说明

单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 100 万元以上的客户的其他应收款，按个别认定法计提减 值准备。单项金额不重大的其他应收款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单独进行减值测试的部分后，以账 龄为信用风险特征进行组合,按照账龄分析法计提减值准备。单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款，是指有 确凿证据表明可收回性存在明显差异的其他应收款，按个别认定法计提减值准备。

97

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额			账面余额
账龄
		比例	坏账准备		比例	坏账准备
	金额			金额
		(%)			(%)
1年以内
其中：
	20,862,312.27	88.24%	1,043,115.62	18,863,669.14	92.71%	943,183.45
1年以内小计	20,862,312.27	88.24%	1,043,115.62	18,863,669.14	92.71%	943,183.45
1至2年	2,117,105.46	8.95%	211,710.55	813,038.00	4%	81,303.80
2至3年	273,721.00	1.16%	82,116.30	600,000.00	2.95%	180,000.00
3年以上	390,000.00	1.65%	216,000.00	70,000.00	0.34%	35,000.00
3至4年	320,000.00	1.35%	160,000.00	70,000.00	0.34%	35,000.00
4至5年	70,000.00	0.3%	56,000.00
合计	23,643,138.73	--	1,552,942.47	20,346,707.14	--	1,239,487.25

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

（ 2 ）金额较大的其他应收款的性质或内容

单位： 元

单位名称	金额	款项的性质或内容	占其他应收款总额的比例(%)
上海通翌招标代理有限公司	4,800,300.00	投标保证金	20.3%
辽宁省电力有限公司物流服
	2,384,299.79	投标保证金	10.08%
务中心
江西省电力物资公司	1,658,460.00	投标保证金	7.01%
山东鲁能三公招标有限公司	1,548,930.00	投标保证金	6.55%
广东省电力物资总公司	1,040,000.00	投标保证金	4.4%
合计	11,431,989.79	--	48.34%

说明

（ 3 ）其他应收款金额前五名单位情况

单位： 元

				占其他应收款总额的比
单位名称	与本公司关系	金额	年限
				例(%)
上海通翌招标代理有限	招投标代理商
		4,800,300.00	1年以内	20.3%
公司
辽宁省电力有限公司物	招投标代理商	2,384,299.79	1年以内和1-2年	10.08%

98

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

流服务中心
江西省电力物资公司	招投标代理商	1,658,460.00	1年以内	7.01%
山东鲁能三公招标有限
	招投标代理商	1,548,930.00	1年以内和1-2年	6.55%
公司
广东省电力物资总公司	招投标代理商	1,040,000.00	1年以内和1-2年	4.4%
合计	--	11,431,989.79	--	48.34%

6 、预付款项

（ 1 ）预付款项按账龄列示

单位： 元

	期末数	期末数	期初数	期初数
账龄
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	21,032,360.79	31.78%	35,451,884.15	52.54%
1至2年	13,123,006.00	19.83%	32,022,336.00	47.46%
2至3年	32,022,336.00	48.39%
合计	66,177,702.79	--	67,474,220.15	--

预付款项账龄的说明

• （ 2 ）预付款项金额前五名单位情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	时间	未结算原因
北京中关村软件园发展
	出让土地方	40,293,000.00	2010-09-30	土地开发项目尚未结算
有限责任公司
北京市国土资源局	出让土地方	11,832,994.32	2012-09-07	土地开发项目尚未结算
北京中关村国际商城发
	房产供应方	4,845,336.00	2010-11-30	所购房屋尚未交付使用
展有限公司
辽宁高压电器产品质量
	供应商	1,350,000.00	2012-11-28	项目未结算
检测有限公司
北京隆庆祥服饰有限公
	供应商	1,000,000.00	2012-07-02	项目未结算
司
合计	--	59,321,330.32	--	--

预付款项主要单位的说明

• （ 3 ）本报告期预付款项中持有本公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

单位： 元

	期末数	期末数	期初数	期初数
单位名称
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额
中国电力科学研究院	590,300.00		133,000.00
合计	590,300.00		133,000.00

99

北京科锐

2012 年度报告

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7 、存货

（ 1 ）存货分类

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
项目
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	43,478,590.82	862,982.84	42,615,607.98	44,678,889.99	875,161.20	43,803,728.79
在产品	41,198,428.13	91,256.90	41,107,171.23	37,536,299.63	9,447.64	37,526,851.99
库存商品	53,787,245.37	1,932,636.03	51,854,609.34	34,024,229.94	1,130,781.17	32,893,448.77
发出商品	52,688,678.16		52,688,678.16	78,312,569.06		78,312,569.06
委托加工物资	5,126,148.79		5,126,148.79	6,439,992.34		6,439,992.34
合计	196,279,091.27	2,886,875.77	193,392,215.50	200,991,980.96	2,015,390.01	198,976,590.95

（ 2 ）存货跌价准备

单位： 元

			本期减少	本期减少
存货种类	期初账面余额	本期计提额			期末账面余额
			转回	转销
原材料	875,161.20	135,386.90	147,565.26		862,982.84
在产品	9,447.64	81,809.26			91,256.90
库存商品	1,130,781.17	1,161,580.31	359,725.45		1,932,636.03
合 计	2,015,390.01	1,378,776.47	507,290.71		2,886,875.77

（ 3 ）存货跌价准备情况

		本期转回存货跌价准备的原	本期转回金额占该项存货期
项目	计提存货跌价准备的依据
		因	末余额的比例（%）
原材料	2012年末存货可变现净值小	2012年末存货可变现净值大	0.34%
	于成本	于成本
库存商品	2012年末存货可变现净值小	2012年末存货可变现净值大	0.67%
	于成本	于成本
在产品	2012年末存货可变现净值小
	于成本

存货的说明

8 、长期股权投资

（ 1 ）长期股权投资明细情况

单位： 元

								在被投资
						在被投资	在被投资	单位持股
被投资单	核算方法	投资成本	期初余额	增减变动	期末余额	单位持股	单位表决	比例与表	减值准备	本期计提	本期现金
位							权比例	决权比例		减值准备	红利
						比例(%)	(%)	不一致的
								说明

100

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

陕西科锐
宝同永磁	成本法	16,000,00		16,000,00	16,000,00	80%	80%		1,797,905	1,797,905
开关有限		0.00		0.00	0.00				.56	.56
公司
合计	--	16,000,00		16,000,00	16,000,00	--	--	--	1,797,905	1,797,905
		0.00		0.00	0.00				.56	.56

（ 2 ）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况

单位： 元

向投资企业转移资金能力受到限制的长
	受限制的原因	当期累计未确认的投资损失金额
期股权投资项目

长期股权投资的说明

陕西科锐宝同永磁开关有限公司系公司控股子公司，根据 2012 年 10 月 26 日公司召开的第四届董事会第二十二次会议， 拟注销该子公司，截至本期末子公司尚未注销完毕。

9 、固定资产

（ 1 ）固定资产情况

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计：	177,630,362.47	73,104,449.20		1,721,584.84	249,013,226.83
其中：房屋及建筑物	121,693,247.95	30,115,456.20			151,808,704.15
机器设备	35,139,207.12	37,527,095.49		358,019.96	72,308,282.65
运输工具	7,397,286.71	1,157,327.04			8,554,613.75
其他设备	13,400,620.69	4,304,570.47		1,363,564.88	16,341,626.28
--	期初账面余额	本期新增	本期计提	本期减少	本期期末余额
二、累计折旧合计：	55,235,945.57		15,066,149.82	1,324,416.81	68,977,678.58
其中：房屋及建筑物	19,110,789.83		6,277,784.87		25,388,574.70
机器设备	20,931,415.18		5,334,963.42	330,694.81	25,935,683.79
运输工具	5,714,809.61		712,262.55		6,427,072.16
其他设备	9,478,930.95		2,741,138.98	993,722.00	11,226,347.93
--	期初账面余额	--			本期期末余额
三、固定资产账面净值合计	122,394,416.90	--			180,035,548.25
其中：房屋及建筑物	102,582,458.12	--			126,420,129.45
机器设备	14,207,791.94	--			46,372,598.86
运输工具	1,682,477.10	--			2,127,541.59
其他设备	3,921,689.74	--			5,115,278.35
五、固定资产账面价值合计	122,394,416.90	--			180,035,548.25
其中：房屋及建筑物	102,582,458.12	--			126,420,129.45
机器设备	14,207,791.94	--			46,372,598.86
运输工具	1,682,477.10	--			2,127,541.59
其他设备	3,921,689.74	--			5,115,278.35

本期折旧额 15,066,149.82 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 50,873,847.86 元。

101

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

（ 2 ）未办妥产权证书的固定资产情况

项目	未办妥产权证书原因	预计办结产权证书时间
	该商品房的房产证已委托开发商办理，
济南市万达商业广场商业用房		2014年底
	正在办理中
	自建募投项目，已向怀柔区建委申请办
故障定位及研发中心综合楼		2013年底
	理房产证，正在办理中
	自建募投项目，已向怀柔区建委申请办
智能环网柜厂房		2013年底
	理房产证，正在办理中

固定资产说明

10 、在建工程

（ 1 ）在建工程情况

单位： 元

	期末数	期末数		期初数	期初数
项目
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
配电自动化设备技术改造项
				3,456,691.96		3,456,691.96
目
配网故障定位及自动化装置
				6,019,809.33		6,019,809.33
技术改造项目
变配电技术研发中心项目	8,980,590.29		8,980,590.29	3,844,876.55		3,844,876.55
武汉科锐电气有限公司2号
				11,516,422.00		11,516,422.00
厂房
智能研发中心和公司总部综
	7,893,374.38		7,893,374.38	6,313,810.38		6,313,810.38
合楼
合计	16,873,964.67		16,873,964.67	31,151,610.22		31,151,610.22

（ 2 ）重大在建工程项目变动情况

单位： 元

==> picture [480 x 228] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

工程投 其中：本
利息资 本期利
项目名 本期增 转入固 其他减 入占预 工程进 期利息 资金来
预算数 期初数 本化累 息资本 期末数
称 加 定资产 少 算比例 度 资本化 源
计金额 化率(%)
(%) 金额
配电自
动化设 募集资
123,000, 3,456,69 17,247,9 20,671,8 32,791.7
备技术 63.07% 100% 金及自
000.00 1.96 15.25 15.42 9
改造项 有资金
目
配网故
障定位
募集资
及自动 80,000,0 6,019,80 5,659,91 11,215,7 463,949.
64.86% 100% 金及自
化装置 00.00 9.33 0.03 69.66 70
有资金
技术改
造项目
变配电
26,000,0 3,844,87 5,135,71 募集资 8,980,59
技术研 105.46% 98%
00.00 6.55 3.74 金 0.29
发中心
----- End of picture text -----

102

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

项目
武汉科
锐电气	15,000,0	11,516,4	6,760,40	18,276,8							其他来
有限公						121.84%	100%
	00.00	22.00	0.00	22.00							源
司2号厂
房
智能研
发中心											募集资
	156,000,	6,313,81	1,579,56									7,893,37
和公司						42.01%	5.06%				金及自
	000.00	0.38	4.00									4.38
总部综											有资金
合楼
												16,873,9
合计	400,000,	31,151,6	36,383,5	50,164,4	496,741.	--	--			--	--
	00000	1022	0302	0708	49							64.67
	.	.	.	.

在建工程项目变动情况的说明

11 、无形资产

（ 1 ）无形资产情况

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、账面原值合计	23,792,939.36	136,752.14	2,700,000.00	21,229,691.50
土地使用权	12,241,242.19			12,241,242.19
专利	2,700,000.00		2,700,000.00
非专利技术	7,086,228.00			7,086,228.00
软件	1,765,469.17	136,752.14		1,902,221.31
二、累计摊销合计	7,650,623.44	1,153,434.75	122,727.27	8,681,330.92
土地使用权	2,043,454.40	266,931.12		2,310,385.52
专利	122,727.27		122,727.27
非专利技术	4,369,840.60	708,622.80		5,078,463.40
软件	1,114,601.17	177,880.83		1,292,482.00
三、无形资产账面净值合计	16,142,315.92	-1,016,682.61	2,577,272.73	12,548,360.58
土地使用权	10,197,787.79			9,930,856.67
专利	2,577,272.73
非专利技术	2,716,387.40			2,007,764.60
软件	650,868.00			609,739.31
无形资产账面价值合计	16,142,315.92	-1,016,682.61	2,577,272.73	12,548,360.58
土地使用权	10,197,787.79			9,930,856.67
专利	2,577,272.73
非专利技术	2,716,387.40			2,007,764.60
软件	650,868.00			609,739.31

本期摊销额 1,153,434.75 元。

12 、长期待摊费用

						单位： 元
项目	期初数	本期增加额	本期摊销额	其他减少额	期末数	其他减少的原因

103

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

厂房租赁费	490,000.00	599,000.00	496,980.00		592,020.00
合计	490,000.00	599,000.00	496,980.00		592,020.00	--

长期待摊费用的说明

长期待摊费用系子公司北京科锐博华电气设备有限公司、郑州祥和科锐环保设备有限公司预付厂房租赁费。

13 、递延所得税资产和递延所得税负债

（ 1 ）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示

已确认的递延所得税资产和递延所得税负债

单位： 元

项目	期末数	期初数
递延所得税资产：
资产减值准备	5,142,461.68	3,508,754.22
合并财务报表抵销内部未实现销售损益	545,558.28	656,508.54
本期计提未发放的应付工资	1,630,809.14	2,570,956.31
计入递延收益的政府补助	345,180.00	322,500.00
预提费用	1,451,400.00	1,389,000.00
小计	9,115,409.10	8,447,719.07
递延所得税负债：

应纳税差异和可抵扣差异项目明细

单位： 元

	暂时性差异金额	暂时性差异金额
项目
	期末	期初
应纳税差异项目
可抵扣差异项目
资产减值准备	30,669,164.41	22,466,243.01
合并财务报表抵销内部未实现销售损益	3,637,055.20	4,376,723.63
本期计提未发放的应付工资	10,532,268.15	15,795,615.50
计入递延收益的政府补助	2,301,200.00	2,150,000.00
预提费用	9,676,000.00	9,260,000.00
小计	56,815,687.76	54,048,582.14

（ 2 ）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示

互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目

单位： 元

	报告期末互抵后的	报告期末互抵后的	报告期初互抵后的	报告期初互抵后的
项目	递延所得税资产或	可抵扣或应纳税暂	递延所得税资产或	可抵扣或应纳税暂
	负债	时性差异	负债	时性差异
递延所得税资产	9,115,409.10		8,447,719.07

14 、资产减值准备明细

单位： 元

项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额

104

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

			转回	转销
一、坏账准备	20,450,853.00	7,881,774.60	520,338.96	30,000.00	27,782,288.64
二、存货跌价准备	2,015,390.01	1,378,776.47	507,290.71		2,886,875.77
五、长期股权投资减值准备		1,797,905.56			1,797,905.56
合计	22,466,243.01	11,058,456.63	1,027,629.67	30,000.00	32,467,069.97

15 、短期借款

（ 1 ）短期借款分类

单位： 元

项目	期末数	期初数
质押借款	100,000.00
抵押借款		5,000,000.00
保证借款	8,000,000.00	5,000,000.00
信用借款	75,000,000.00	50,000,000.00
合计	83,100,000.00	60,000,000.00

短期借款分类的说明

保证借款系子公司武汉科锐电气有限公司借款，担保人为北京科锐配电自动化股份有限公司；质押借款系子公司北京科锐屹拓科技有 限公司以定期存单质押的借款。

16 、应付账款

（ 1 ）应付账款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1年以内	295,600,354.58	236,255,876.04
1至2年	149,273.80	421,793.25
2至3年	45,325.70	74,413.00
3年以上	74,413.00
合计	295,869,367.08	236,752,082.29

17 、预收账款

（ 1 ）预收账款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1年以内	34,440,644.17	42,685,147.98
1至2年	8,505.00	5,070.00
2至3年	4,800.00	4,000.00
合计	34,453,949.17	42,694,217.98

105

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

18 、应付职工薪酬

单位： 元

项目	期初账面余额	本期增加	本期减少	期末账面余额
一、工资、奖金、津
	15,970,906.88	96,622,174.29	101,042,955.24	11,550,125.93
贴和补贴
二、职工福利费		4,755,561.45	4,755,561.45
三、社会保险费	1,181,586.68	19,993,166.66	19,218,950.22	1,955,803.12
其中：医疗保险费	319,666.19	5,830,764.63	5,579,468.87	570,961.95
基本养老保险费	805,211.39	12,637,249.82	12,163,804.63	1,278,656.58
年金缴费
失业保险费	33,295.65	632,387.99	617,718.90	47,964.74
工伤保险费	14,625.49	397,678.13	385,388.46	26,915.16
生育保险费	8,787.96	495,086.09	472,569.36	31,304.69
四、住房公积金		5,143,138.40	5,143,138.40
五、辞退福利		250,105.00	250,105.00
六、其他	288,589.11	292,245.07	438,695.87	142,138.31
其中：工会经费	261,017.90	122,629.07	269,079.87	114,567.10
职工教育经费	27,571.21	169,616.00	169,616.00	27,571.21
合计	17,441,082.67	127,056,390.87	130,849,406.18	13,648,067.36

应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。

工会经费和职工教育经费金额 292,245.07 元，非货币性福利金额元，因解除劳动关系给予补偿 250,105.00 元。

19 、应交税费

单位： 元

项目	期末数	期初数
增值税	-5,916,667.96	9,611,289.28
营业税	100,350.00	195,910.55
企业所得税	6,719,924.45	5,746,046.05
个人所得税	388,929.39	460,315.63
城市维护建设税	80,529.99	672,992.26
土地使用税	207,618.85	12,559.96
教育费附加	49,496.68	298,729.74
地方教育费附加	26,549.94	29,402.06
其他	25,299.18	22,541.06
合计	1,682,030.52	17,049,786.59

20 、应付利息

	单位： 元	单位： 元
项目	期末数	期初数
短期借款应付利息	130,000.00	100,222.22
合计	130,000.00	100,222.22

106

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

21 、其他应付款

（ 1 ）其他应付款情况

单位： 元

项目	期末数	期初数
1年以内	25,561,236.27	16,902,922.51
1至2年	372,343.43	448,797.16
2至3年	13,920.80	40,941.00
3年以上	66,644.10	25,703.10
合计	26,014,144.60	17,418,363.77

22 、一年内到期的非流动负债

（ 1 ）一年内到期的非流动负债情况

	单位： 元	单位： 元
项目	期末数	期初数
1年内到期的长期借款	8,500,000.00	1,000,000.00
1年内到期的长期应付款	1,971,271.20	1,216,272.10
合计	10,471,271.20	2,216,272.10

（ 2 ）一年内到期的长期借款

一年内到期的长期借款

一年内到期的长期借款
	单位： 元
项目	期末数	期初数
抵押借款	8,500,000.00	1,000,000.00
合计	8,500,000.00	1,000,000.00

一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款

单位： 元

									期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
贷款单位	借款起始日		借款终止日		币种		利率（%）
									外币金额	本币金额		外币金额		本币金额
交通银行	2011年02月		2013年02月		人民币元		7.32%			8,500,000.00
	10日		10日
合计	--		--		--		--		--	8,500,000.00		--
一年内到期的长期借款中的逾期借款														单位： 元
贷款单位		借款金额		逾期时间			年利率(%)		借款资金用途		逾期未偿还原因		预期还款期

资产负债表日后已偿还的金额 8,500,000.00 元。

一年内到期的长期借款说明

抵押借款为子公司武汉科锐电气有限公司抵押借款，抵押物为武汉科锐位于东湖开发区关南工业园的房产及土地，房屋所有权证号为武房 权证湖字第200606285号，土地使用权证号为武新国用（2006）第056号.

107

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

（ 3 ）一年内到期的长期应付款

单位： 元

借款单位	期限	初始金额	利率（%）	应计利息	期末余额	借款条件
GRC专有技术使
	10年	7,086,228.00			1,971,271.20	商业信用
用年费

23 、其他流动负债

单位： 元

项目	期末账面余额	期初账面余额
国家863计划专项资金	1,501,200.00
北京市科学技术委员会国产非晶变压器技术
	350,000.00	1,000,000.00
开发专项资金
国产非晶带材在电力系统中的应用开发及工
	450,000.00	450,000.00
程化
北京中小企业发展专项资金-研发与信息计入
		400,000.00
管理信息化平台
北京市怀柔区财政局拨付PLM研发与技术管
		300,000.00
理信息化平台专项资金
合计	2,301,200.00	2,150,000.00

24 、长期借款

（ 1 ）长期借款分类

		单位： 元
项目	期末数	期初数
抵押借款		8,500,000.00
合计		8,500,000.00

（ 2 ）金额前五名的长期借款

单位： 元

					期末数	期末数	期初数	期初数
贷款单	借款起始	借款终止	种	利率（）
位	日	日	币	%	外币金额	本币金额	外币金额	本币金额
交通银行	2011年02月	2013年02月	人民币元	7.32%				8,500,000.00
	10日	10日
合计	--	--	--	--	--		--	8,500,000.00

25 、长期应付款

（ 1 ）金额前五名长期应付款情况

单位： 元

单位	期限	初始金额	利率（%）	应计利息	期末余额	借款条件
GRC专有技术使	10年	7,086,228.00			1,422,309.60	商业信用

108

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

用年费

26 、股本

单位：元

			本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）	本期变动增减（＋、－）
	期初数						期末数
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	128,400,000.00			89,880,000.00		89,880,000.00	218,280,000.00

股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况 根据2011年度股东大会审议通过的2011年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，本公司以2011年12月31日总股本12,840万股为基 数，用资本公积金向全体股东按每10股转增7股的比例转增股份8,988万股，增加注册资本人民币8,988万元，变更后的注册资本为人民币 21,828万元。增加的注册资本已经大信会计师事务有限公司审验，并出具大信验字[2012]第1-0059号验资报告。

27 、资本公积

单位： 元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
资本溢价（股本溢价）	576,644,653.86		89,880,000.00	486,764,653.86
其他资本公积	3,478,000.00	6,563,084.90		10,041,084.90
合计	580,122,653.86	6,563,084.90	89,880,000.00	496,805,738.76

资本公积说明

（1）资本溢价本期减少系公司以2011年12月31日总股本12,840万股为基数，用资本公积金向全体股东按每10股转增7 股的比例转增股份8,988万股。

• （2）其他资本公积本期增加2,503,084.90元系本期摊销的股票期权激励成本。

• （3）其他资本公积本期增加4,060,000.00元系本期未合并陕西科锐，对其投资成本中评估增值的无形资产所对应的资 本公积。

28 、盈余公积

单位： 元

项目	期初数	本期增加	本期减少	期末数
法定盈余公积	52,921,968.70	5,471,898.25		58,393,866.95
合计	52,921,968.70	5,471,898.25		58,393,866.95

29 、未分配利润

	单位： 元	单位： 元
项目	金额	提取或分配比例
调整前上年末未分配利润	189,282,922.39	--
调整后年初未分配利润	189,282,922.39	--
加：本期归属于母公司所有者的净利润	80,153,720.61	--
减：提取法定盈余公积	5,471,898.25
应付普通股股利	38,520,000.00
期末未分配利润	225,444,744.75	--

109

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

30 、营业收入、营业成本

（ 1 ）营业收入、营业成本

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	1,107,151,809.43	905,067,805.88
其他业务收入	16,968,801.88	17,187,226.53
营业成本	806,279,397.10	620,713,812.61

（ 2 ）主营业务（分行业）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
行业名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
配电及控制设备	1,107,151,809.43	796,250,807.69	905,067,805.88	609,461,995.67
合计	1,107,151,809.43	796,250,807.69	905,067,805.88	609,461,995.67

（ 3 ）主营业务（分产品）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
产品名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
环网柜	312,466,139.71	207,944,683.28	274,429,848.36	168,076,583.57
箱变	284,319,987.54	232,025,369.12	263,875,766.58	218,679,812.15
永磁机构真空开关设备	147,590,931.26	113,100,048.73	158,537,996.56	109,066,738.78
故障定位类产品	78,608,674.94	31,481,648.40	95,656,896.03	40,048,495.98
柱上开关	182,858,553.08	155,677,555.94	46,137,286.23	35,940,714.06
其他产品	101,307,522.90	56,021,502.22	66,430,012.12	37,649,651.13
合计	1,107,151,809.43	796,250,807.69	905,067,805.88	609,461,995.67

（ 4 ）主营业务（分地区）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
地区名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
华北地区	330,696,043.31	252,617,918.65	259,578,298.33	179,268,807.13
东北地区	242,107,773.88	167,697,821.58	174,506,006.19	125,477,560.38
华中地区	116,043,460.80	81,297,953.85	86,528,689.55	56,835,852.59
华东地区	115,230,289.97	82,981,113.70	114,417,241.82	78,197,895.23
华南地区	146,321,990.88	103,384,319.72	139,471,585.23	85,357,493.67
西北地区	55,685,343.65	41,163,700.47	50,486,364.84	32,040,304.30
西南地区	101,066,906.94	67,107,979.72	80,079,619.92	52,284,082.37
合计	1,107,151,809.43	796,250,807.69	905,067,805.88	609,461,995.67

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北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

（ 5 ）公司前五名客户的营业收入情况

单位： 元

客户名称	主营业务收入	占公司全部营业收入的比例(%)
山东电力集团公司物资供应公司	158,586,434.37	14.11%
辽宁省电力有限公司	86,692,951.08	7.71%
辽宁省电力有限公司鞍山供电公
	38,570,758.97	3.43%
司
河南省电力公司	32,957,440.08	2.93%
辽宁省电力有限公司沈阳供电公
	28,995,707.83	2.58%
司
合计	345,803,292.33	30.76%

31 、营业税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
营业税	330,700.00	453,815.82	5%
城市维护建设税	3,996,538.57	4,913,788.85	1%、5%、7%
教育费附加	1,869,915.83	2,154,305.07	3%
地方教育附加	1,225,754.39	122,918.92	2%
其他	104,333.18	134,676.36
合计	7,527,241.97	7,779,505.02	--

32 、销售费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	28,768,128.15	26,092,669.72
运输费	17,927,650.31	18,885,738.16
业务招待费	8,250,936.09	4,928,739.64
代理费	19,073,754.65	18,576,857.52
差旅费	8,204,838.14	10,710,089.65
办公费	11,760,415.70	7,527,477.24
安装调试费	14,139,299.50	14,932,197.08
投标费	13,529,795.82	15,297,054.18
宣传推广费	6,811,412.68	5,856,248.10
其他	1,673,830.00	2,728,708.81
合计	130,140,061.04	125,535,780.10

33 、管理费用

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	24,462,059.63	19,244,197.28

111

北京科锐	2012年度报告	2012年度报告
办公费	10,855,837.12	7,858,689.47
折旧与摊销	4,499,374.66	4,158,258.55
业务招待费	856,602.03	500,495.04
税费	2,749,916.27	1,872,205.52
差旅费	614,844.30	472,441.21
科技开发费	33,088,477.33	31,472,244.98
期权成本	2,503,084.90
其他	754,314.26	1,754,291.25
合计	80,384,510.50	67,332,823.30

34 、财务费用

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	5,409,797.72	3,541,802.04
减：利息收入	-9,905,020.27	-10,721,870.61
汇兑损失	84,072.41
减：汇兑收益		-179,768.78
手续费支出	228,376.44	295,638.07
其他支出
合计	-4,182,773.70	-7,064,199.28

35 、资产减值损失

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失	7,383,622.64	2,163,770.16
二、存货跌价损失	871,485.76	554,615.73
五、长期股权投资减值损失	1,485,625.48
合计	9,740,733.88	2,718,385.89

36 、营业外收入

（ 1 ）营业外收入情况

单位： 元

			计入当期非经常性损益的
项目	本期发生额	上期发生额
			金额
非流动资产处置利得合计	1,906.77	15,400.23	1,906.77
其中：固定资产处置利得	1,906.77	15,400.23	1,906.77
政府补助	6,633,093.33	2,056,090.54	6,075,870.00
其他	219,102.29	372,100.00	219,102.29
合计	6,854,102.39	2,443,590.77	6,296,879.06

112

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

（ 2 ）政府补助明细

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额	说明
北京中关村科技担保有限公司贴
	253,070.00	546,930.00
息款
北京市工业促进局企业技术中心
		500,000.00
专项补助资金
			收到安泰科技股份有限公司转付的
			依据《北京市科学技术委员会关于下
国产非晶带材风电专用变压器应			达"国产化非晶配电变压器技术开发
	1,000,000.00	900,000.00
用技术开发"课题款			及产业化能力建设"经费的通知》拨付
			资金,根据该项目的实施进度，本年度
			确认收入1,000,000.00元。
			根据财政部、国家税务总局财税字
			[2011]100号文，为落实《国务院关于
			印发进一步鼓励软件产业和集成电
			路产业发展若干政策的通知》（国发
软件企业增值税退税	557,223.33	53,008.54	[2011]4号）的有关精神，并经海淀国
			税局批准，本公司之子公司北京科锐
			屹拓科技有限公司收到的增值税实
			际税负超过3%的部分的即征即退增
			值税款557,223.33元。
社保中心特殊岗位补贴		7,500.00
北京市怀柔区北房镇十佳先进企
		15,000.00
业和安全先进单位奖励资金
			子公司上海科锐环保科技有限公司
收到上海市奉贤区杨王工业园区
	128,700.00	33,652.00	收到上海市奉贤区杨王工业园区补
补贴款
			贴款128,700.00元。
北京中小企业发展专项资金-研发
	400,000.00
与信息计入管理信息化平台
北京市怀柔区财政局拨付PLM研
发与技术管理信息化平台专项资	300,000.00
金
中关村科技园区海淀园管理委员
	2,500,000.00
会重点培育企业补贴
中关村科技园海淀园管委会政府
	500,000.00
补贴款2011年工业增长专项资金
北京市经济和信息化委员会2011
	200,000.00
年工业保增长奖励款
北京市经济和信息化委员会拨付
	340,000.00
2011年工业保增长奖励流贷贴息
北京市工业保增长奖励	200,000.00
北京市专利申请资助金	1,100.00
2012度新兴产业项目投资贴息补
	180,800.00
助
科技研发补贴资金	70,000.00
收坪山政府劳动补贴款	2,200.00
合计	6,633,093.33	2,056,090.54	--

113

北京科锐

2012 年度报告

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37 、营业外支出

单位： 元

			计入当期非经常性损益
项目	本期发生额	上期发生额
			的金额
非流动资产处置损失合计	12,916.48	2,637.85	12,916.48
其中：固定资产处置损失	12,916.48	2,637.85	12,916.48
对外捐赠	20,000.00		20,000.00
其他		20,001.60
合计	32,916.48	22,639.45	32,916.48

38 、所得税费用

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税	17,474,667.78	20,525,833.73
其中：递延所得税资产	-673,236.78	-2,960,909.75
递延所得税负债		-63,234.76
合计	16,801,431.00	17,501,689.22

39 、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

项目	代码	本期发生额	上期发生额
归属于公司普通股股东的净利润(Ⅰ)	P0	80,153,720.61	86,233,755.69
扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润(Ⅱ)	P0	74,924,269.71	84,224,447.00
期初股份总数	S0	128,400,000.00	128,400,000.00
报告期因公积金转增股本或股票股利分配等 增加股份数	S1	89,880,000.00
报告期因发行新股或债转股等增加股份数	Si
报告期因回购等减少股份数	Sj
报告期缩股数	Sk
报告期月份数	M0	12	12
增加股份次月起至报告期期末的累计月数	Mi
减少股份次月起至报告期期末的累计月数	Mj
发行在外的普通股加权平均数	S	218,280,000.00	128,400,000.00
基本每股收益(Ⅰ)		0.37	0.40
基本每股收益(Ⅱ)		0.34	0.39
调整后的归属于普通股股东的当期净利润(Ⅰ)	P1
调整后扣除非经常性损益后归属于普通股股 东的净利润(Ⅱ)	P1
认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普 通股加权平均数
稀释后的发行在外普通股的加权平均数
稀释每股收益(Ⅰ)		0.37	0.40
稀释每股收益(Ⅱ)		0.34	0.39

1 、基本每股收益

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北京科锐

2012 年度报告

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基本每股收益=P0÷S

S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk

其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股 加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债 转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告 期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。

2 、稀释每股收益

稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜 在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对 归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释 程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。

40 、现金流量表附注

（ 1 ）收到的其他与经营活动有关的现金

	单位： 元
项目	金额
利息收入	12,391,793.52
补贴收入	6,224,870.00
其他	344,628.57
往来款项	9,100,000.00
合计	28,061,292.09

（ 2 ）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目	金额
科技开发费	16,746,689.92
运输费	23,042,181.31
业务招待费	9,685,743.52
宣传推广费	6,811,412.68
投标费	17,834,961.62
代理费	18,593,754.65
差旅费	14,947,599.15
办公费	23,078,257.24
安装调试费	14,139,299.50
其他	3,809,123.39
合计	148,689,022.98

（ 3 ）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目	金额
收购子公司北京科锐博华电气设备有限公司少数股东股权	6,565,429.42
合计	6,565,429.42

115

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2012 年度报告

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41 、现金流量表补充资料

（ 1 ）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	84,251,195.43	90,158,186.87
加：资产减值准备	9,740,733.88	2,718,385.89
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	15,066,149.82	9,364,731.75
无形资产摊销	1,153,434.75	1,217,654.04
长期待摊费用摊销	496,980.00	122,490.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
	11,009.71	-12,762.38
以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	5,409,797.72	3,541,802.04
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-667,690.03	-2,960,909.75
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）		-63,234.76
存货的减少（增加以“－”号填列）	4,712,889.69	-72,243,171.54
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-89,439,499.61	-103,536,136.40
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	40,312,025.43	169,884,679.75
经营活动产生的现金流量净额	71,047,026.79	98,191,715.51
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	607,071,579.95	631,184,853.98
减：现金的期初余额	631,184,853.98	624,631,093.17
现金及现金等价物净增加额	-24,113,274.03	6,553,760.81

（ 2 ）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息

	单位： 元	单位： 元
补充资料	本期发生额	上期发生额
一、取得子公司及其他营业单位的有关信息：	--	--
二、处置子公司及其他营业单位的有关信息：	--	--
3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	-11,481,864.25

（ 3 ）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目	期末数	期初数
一、现金	607,071,579.95	631,184,853.98
其中：库存现金	84,866.64	99,324.59
可随时用于支付的银行存款	606,986,713.31	631,085,529.39
三、期末现金及现金等价物余额	607,071,579.95	631,184,853.98

116

北京科锐

2012 年度报告

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八、关联方及关联交易

1 、本企业的母公司情况

单位： 元

							母公司对	母公司对
母公司名 称	关联关系	企业类型	注册地	法定代表	业务性质	注册资本	本企业的	本企业的	本企业最	组织机构
				人			持股比例	表决权比	终控制方	代码
							(%)	例(%)
北京科锐
北方科技 发展有限	控股股东	有限责任	北京市海			23620000.				70026623
			淀区	何大海	对外投资	00	47.63%	47.63%	张新育	－X
公司

2 、本企业的子公司情况

单位： 元

							持股比例	表决权比例	组织机构代
子公司全称	子公司类型	企业类型	注册地	法定代表人	业务性质	注册资本
							(%)	(%)	码
北京科锐博					制造、组装、
华电气设备	控股子公司	有限责任	北京怀柔	安志钢	销售箱式变	10000000.0	100%	100%	72148554-6
						0
有限公司					压器等
					电力合成、
武汉科锐电					电缆附件等
	控股子公司	有限责任	湖北武汉	安志钢	相关技术的	10000000.0	69.95%	69.95%	72576786-6
气有限公司						0
					研制、生产、
					销售
北京科锐屹					软件开发、
拓科技有限	控股子公司	有限责任	北京海淀	袁钦成	销售及技术	1180000.00	50%	50%	75960429-9
公司					服务等
					非金属电气
深圳科锐南					设备、设备
方电气设备	控股子公司	有限责任	深圳龙岗	申威	外壳及电气	4000000.00	100%	100%	66852709-9
					设备的生产
有限公司					加工、研发
					与销售
上海科锐环					电力设备研
保科技有限	控股子公司	有限责任	上海奉贤	申威	发、制造、	4000000.00	100%	100%	69164968-4
公司					销售
					设计、生产
					和销售电气
					设备、非金
郑州祥和科					属壳体
锐环保设备	控股子公司	有限责任	郑州经济技	申威	（GRC壳	2000000.00	51%	51%	69999580-5
			术开发区
有限公司					体）、电气设
					备总成、电
					气设备技术
					咨询服务
					销售机械设
北京科锐先					备、电子产
锋电气销售	控股子公司	有限责任	北京海淀	朱明	品、技术开	10000000.0	100%	100%	57781414-8
						0
有限公司					发、技术服
					务

117

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

					电气机械及
陕西科锐宝					器材，计算
同永磁开关	控股子公司	有限责任	陕西咸阳	韩明	机软件、智	20000000.0	80%	80%	57123235-8
						0
有限公司					能化体统的
					研发
					汽车加油站
河南锐丰达					设备及配件
石油天然气	控股子公司	有限责任	郑州中原区	韩明	销售、汽车	50000000.0	65%	65%	05875392-9
					加气站用压	0
有限公司					缩机及配件
					销售

3 、本企业的其他关联方情况

其他关联方名称	与本公司关系	组织机构代码
中国电力科学研究院	股东	40000720-1
张新育	实际控制人

4 、关联方交易

（ 1 ）采购商品、接受劳务情况表

单位： 元

			本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
		关联交易定价方		占同类交		占同类交
关联方	关联交易内容
		式及决策程序	金额	易金额的	金额	易金额的
				比例（%）		比例（%）
		按双方所签订的
中国电力科学研究	新产品的技术性能和	《检测合同》、《技
		术服务合同》执行,	594,300.00	100%	704,500.00	100%
院	指标进行检测
		交易价格根据市
		场价格制定

出售商品、提供劳务情况表

单位： 元

			本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
		关联交易定价方		占同类交		占同类交
关联方	关联交易内容
		式及决策程序	金额	易金额的	金额	易金额的
				比例（%）		比例（%）
中国电力科学研究
	销售开关柜	市场价格	1,669,784.62	0.15%	87,179.49	0.05%
院

（ 2 ）关联担保情况

单位： 元

					担保是否已经履行
担保方	被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日
					完毕
北京科锐配电自动	武汉科锐电气有限
		8,000,000.00	2012年03月29日	2013年03月28日	否
化股份有限公司	公司

118

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

5 、关联方应收应付款项

上市公司应收关联方款项

单位： 元

			期末	期末	期末	期初	期初	期初
项目名称	关联方		账面余额		坏账准备	账面余额		坏账准备
应收账款	中国电力科学研究		159,190.00		11,529.50	71,400.00		3,570.00
	院
上市公司应付关联方款项								单位： 元
项目名称		关联方			期末金额			期初金额
预付账款		中国电力科学研究院			590,300.00			133,000.00

九、股份支付

1 、股份支付总体情况

单位： 元

	单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额	11,163,800.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	3,378,924.90
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范围和
	首次股票期权行权价13.78元，合同剩余4年
合同剩余期限

股份支付情况的说明

2 、以权益结算的股份支付情况

单位： 元

授予日权益工具公允价值的确定方法	公司选择Black-Scholes模型对期权公允价值进行测算
	根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续
对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法
	信息，修正预计可行权的股票期权数量.
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无重大差异
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额	2,503,084.90
以权益结算的股份支付确认的费用总额	2,503,084.90

以权益结算的股份支付的说明

3 、以股份支付服务情况

单位： 元

	单位： 元
以股份支付换取的职工服务总额	11,163,800.00
以股份支付换取的其他服务总额	0.00

4 、股份支付的修改、终止情况

公司2012年1月5日召开的第四届董事会第十四次会议决定首次授予公司76名激励对象合计298万份股票期权，授予日为

119

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

2012年1月5日，行权价格为23.72元。

2012年6月8日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司股票 期权激励计划首次授予股票期权的授予对象、股票期权数量及行权价格的议案》，因激励对象辞职及2011年度权益分配方案， 需对股票期权数量和行权价格进行调整，经过本次调整后的《股权激励计划》所涉首次期权的激励对象为75名，股票期权数 量为295万份，行权价格为13.78元。

十、或有事项

1 、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

其他或有负债及其财务影响

截至2012年12月31日，公司未到期保函余额人民币14,522,445.24元。

十一、资产负债表日后事项

1 、资产负债表日后利润分配情况说明

根据公司董事会审议的2012 年度利润分配预案，采取发放现金股利方式进行。以截至2012年12月31日公司总股本 218,280,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.80元（含税），共计分配现金股利39,290,400.00元（含税），剩余 未分配利润结转下一年度。上述利润分配预案尚待股东大会审议批准。

	单位： 元
拟分配的利润或股利	39,290,400.00
经审议批准宣告发放的利润或股利	39,290,400.00

十二、母公司财务报表主要项目注释

1 、应收账款

（ 1 ）应收账款

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
种类
		比例		比例		比例		比例
	金额		金额		金额		金额
		(%)		(%)		(%)		(%)
按组合计提坏账准备的应收账款
按组合计提坏账准备的
	364,490,584.41	100%	25,295,729.43	6.94%	280,760,913.63	100%	18,481,214.26	6.58%
应收账款（账龄分析法）
组合小计	364,490,584.41	100%	25,295,729.43	6.94%	280,760,913.63	100%	18,481,214.26	6.58%
合计	364,490,584.41	--	25,295,729.43	--	280,760,913.63	--	18,481,214.26	--

应收账款种类的说明

单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为100万元以上的客户的应收账款，按个别认定法计提减值准备。单项金额 不重大的应收账款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单独进行减值测试的部分后，以账龄为信用风险特征进行组合,按照账 龄分析法计提减值准备。单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款，是指有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收账款，按 个别认定法计提减值准备。

120

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额			账面余额
账龄
		比例	坏账准备		比例	坏账准备
	金额			金额
		(%)			(%)
1年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	300,412,619.23	82.42%	15,020,630.96	252,912,659.71	90.08%	12,645,632.98
1年以内小
	300,412,619.23	82.42%	15,020,630.96	252,912,659.71	90.08%	12,645,632.98
计
1至2年	52,965,049.14	14.53%	5,296,504.91	20,567,731.18	7.33%	2,056,773.12
2至3年	7,210,509.10	1.98%	2,163,152.73	3,406,138.57	1.2%	1,021,841.57
3年以上	3,902,406.94	1.07%	2,815,440.83	3,874,384.17	1.38%	2,756,966.59
3至4年	1,793,375.77	0.49%	896,687.89	1,734,869.17	0.62%	867,434.59
4至5年	951,391.17	0.26%	761,112.94	1,249,915.00	0.45%	999,932.00
5年以上	1,157,640.00	0.32%	1,157,640.00	889,600.00	0.32%	889,600.00
合计	364,490,584.41	--	25,295,729.43	280,760,913.63	--	18,481,214.26

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款

□ 适用 √ 不适用

（ 2 ）本报告期应收账款中持有公司 5 ％（含 5 ％）以上表决权股份的股东单位情况

单位： 元

	期末数	期末数	期初数	期初数
单位名称
	账面余额	计提坏账金额	账面余额	计提坏账金额
中国电力科学研究院	159,190.00	11,529.50	71,400.00	3,570.00
合计	159,190.00	11,529.50	71,400.00	3,570.00

（ 3 ）应收账款中金额前五名单位情况

单位： 元

				占应收账款总额的比例
单位名称	与本公司关系	金额	年限
				(%)
山东电力集团公司物资
	客户	28,244,671.89	1年以内和1-2年	7.75%
供应公司
辽宁省电力有限公司	客户	23,317,088.05	1年以内	6.4%
广东电网公司佛山供电
	客户	21,725,838.93	1年以内和1-2年	5.96%
局
河南省电力公司	客户	11,613,280.24	1年以内	3.19%

121

2012 年度报告

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北京科锐

河南省电力公司开封供
	客户	9,922,960.00	1年以内	2.72%
电公司
合计	--	94,823,839.11	--	26.02%

（ 4 ）应收关联方账款情况

单位： 元

单位名称	与本公司关系	金额	占应收账款总额的比例(%)
中国电力科学研究院	股东	159,190.00	0.04%
合计	--	159,190.00	0.04%

2 、其他应收款

（ 1 ）其他应收款

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数	期初数
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
种类
		比例		比例		比例		比例
	金额		金额		金额		金额
		(%)		(%)		(%)		(%)
按组合计提坏账准备的其他应收款
按组合计提坏账准备的其
	22,975,749.91	100%	1,420,560.52	6.18%	19,437,864.81	100%	1,134,492.64	5.84%
他应收款（账龄分析法）
组合小计	22,975,749.91	100%	1,420,560.52	6.18%	19,437,864.81	100%	1,134,492.64	5.84%
合计	22,975,749.91	--	1,420,560.52	--	19,437,864.81	--	1,134,492.64	--

其他应收款种类的说明

单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为100万元以上的客户的其他应收款，按个别认定法计提减值准备。单项 金额不重大的其他应收款，并扣除有确凿证据表明可收回性存在明显差异而单独进行减值测试的部分后，以账龄为信用风险特征进行组合, 按照账龄分析法计提减值准备。单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款，是指有确凿证据表明可收回性存在明显差异的其他 应收款，按个别认定法计提减值准备。

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用

单位： 元

	期末数	期末数	期末数	期初数	期初数	期初数
	账面余额			账面余额
账龄
		比例	坏账准备		比例	坏账准备
	金额			金额
		(%)			(%)
1年以内
其中：	--	--	--	--	--	--
	20,401,373.45	88.8%	1,020,068.67	18,305,876.81	94.18%	915,293.84
1年以内小计	20,401,373.45	88.8%	1,020,068.67	18,305,876.81	94.18%	915,293.84
1至2年	2,109,105.46	9.18%	210,910.55	601,988.00	3.1%	60,198.80
2至3年	215,271.00	0.94%	64,581.30	530,000.00	2.72%	159,000.00

122

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

3年以上	250,000.00	1.08%	125,000.00
3至4年	250,000.00	1.08%	125,000.00
合计	22,975,749.91	--	1,420,560.52	19,437,864.81	--	1,134,492.64

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用

（ 2 ）金额较大的其他应收款的性质或内容

单位名称	金额	其他应收款性质或内容
上海通翌招标代理有限公司	4,800,300.00	投标保证金
辽宁省电力有限公司物流服务中心	2,384,299.79	投标保证金
江西省电力物资公司	1,658,460.00	投标保证金
山东鲁能三公招标有限公司	1,548,930.00	投标保证金
广东省电力物资总公司	1,040,000.00	投标保证金
合计	11,431,989.79	——

（ 3 ）其他应收款金额前五名单位情况

单位： 元

				占其他应收款总额的比
单位名称	与本公司关系	金额	年限
				例(%)
上海通翌招标代理有限
	招投标代理商	4,800,300.00	1年以内	20.89%
公司
辽宁省电力有限公司物
	招投标代理商	2,384,299.79	1年以内和1-2年	10.38%
流服务中心
江西省电力物资公司	招投标代理商	1,658,460.00	1年以内	7.22%
山东鲁能三公招标有限
	招投标代理商	1,548,930.00	1年以内和1-2年	6.74%
公司
广东省电力物资总公司	招投标代理商	1,040,000.00	1年以内和1-2年	4.53%
合计	--	11,431,989.79	--	49.76%

3 、长期股权投资

单位： 元

								在被投资
						在被投资	在被投资	单位持股
被投资单	核算方法	投资成本	期初余额	增减变动	期末余额	单位持股	单位表决	比例与表	减值准备	本期计提	本期现金
位							权比例	决权比例		减值准备	红利
						比例(%)	(%)	不一致的
								说明
北京科锐
博华电气	成本法	800,000.0	800,000.0	6,565,429	7,365,429	100%	100%
设备有限		0	0	.42	.42
公司
武汉科锐	成本法	1,020,000	5,583,119		5,583,119	69.95%	69.95%				699,453.7

123

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

北京科锐

电气有限		.00	.08		.08						5
公司
北京科锐
屹拓科技	成本法	590,000.0	590,000.0		590,000.0	50%	50%
		0	0		0
有限公司
深圳科锐
南方电气	成本法	4,000,000	4,000,000		4,000,000	100%	100%
设备有限		.00	.00		.00
公司
上海科锐
											1,200,000
环保科技	成本法	4,000,000	4,000,000		4,000,000	100%	100%
		00	00		00						.00
有限公司		.	.		.
郑州祥和
科锐环保	成本法	1,020,000	1,020,000		1,020,000	51%	51%
设备有限		.00	.00		.00
公司
北京科锐
先锋电气	成本法	10,000,00	10,000,00		10,000,00	100%	100%
销售有限		0.00	0.00		0.00
公司
陕西科锐
宝同永磁	成本法	16,000,00	16,000,00		16,000,00	80%	80%		1,797,905	1,797,905
开关有限		0.00	0.00		0.00				.56	.56
公司
河南锐丰
达石油天	成本法	15,000,00		15,000,00	15,000,00	65%	65%
然气有限		0.00		0.00	0.00
公司
									1,797,905	1,797,905	1,899,453
合计	--	52,430,00	41,993,11	21,565,42	63,558,54	--	--	--
		0.00	9.08	9.42	8.50				.56	.56	.75

长期股权投资的说明

陕西科锐宝同永磁开关有限公司系公司控股子公司，根据2012年10月26日公司召开的第四届董事会第二十二次会议，拟注销该子公司， 截至本期末子公司尚未注销完毕。

4 、营业收入和营业成本

（ 1 ）营业收入

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
主营业务收入	1,050,152,715.96	867,596,217.18
其他业务收入	13,172,695.48	14,590,583.36
合计	1,063,325,411.44	882,186,800.54
营业成本	816,220,306.58	628,096,302.28

（ 2 ）主营业务（分行业）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
业名称
行	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本

124

北京科锐

2012 年度报告

==> picture [29 x 14] intentionally omitted <==

配电及控制设备	1,050,152,715.96	810,710,132.56	867,596,217.18	619,282,408.70
合计	1,050,152,715.96	810,710,132.56	867,596,217.18	619,282,408.70

（ 3 ）主营业务（分产品）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
产品名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
环网柜	312,466,139.71	213,322,493.22	274,429,848.36	172,324,042.22
箱变	280,832,824.57	263,787,672.89	263,875,766.58	239,883,913.02
永磁机构真空开关设备	147,590,931.26	113,100,048.73	158,537,996.56	109,066,738.78
故障定位类产品	78,608,674.94	33,859,668.91	95,656,896.03	42,321,373.67
柱上开关	182,858,553.08	155,677,555.94	46,137,286.23	35,940,714.06
其他产品	47,795,592.40	30,962,692.87	28,958,423.42	19,745,626.95
合计	1,050,152,715.96	810,710,132.56	867,596,217.18	619,282,408.70

（ 4 ）主营业务（分地区）

单位： 元

	本期发生额	本期发生额	上期发生额	上期发生额
地区名称
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
华北地区	322,466,743.32	260,738,832.65	258,400,572.40	188,005,521.34
东北地区	240,604,449.93	186,589,119.91	173,985,814.74	133,583,851.82
华中地区	106,671,176.91	80,873,459.27	78,984,523.97	56,017,130.65
华东地区	88,999,812.44	70,602,506.72	95,780,458.00	71,929,015.25
华南地区	135,243,322.93	97,582,852.22	130,430,306.86	83,090,482.87
西北地区	55,623,840.23	42,730,033.73	50,378,091.33	32,753,391.52
西南地区	100,543,370.20	71,593,328.06	79,636,449.88	53,903,015.25
合计	1,050,152,715.96	810,710,132.56	867,596,217.18	619,282,408.70

（ 5 ）公司前五名客户的营业收入情况

单位： 元

		占公司全部营业收入的
客户名称	营业收入总额
		比例(%)
山东电力集团公司物资供应公司	158,586,434.37	14.91%
辽宁省电力有限公司	86,692,951.08	8.15%
辽宁省电力有限公司鞍山供电公司	38,570,758.97	3.63%
河南省电力公司	32,957,440.08	3.1%
辽宁省电力有限公司沈阳供电公司	28,995,707.83	2.73%
合计	345,803,292.33	32.52%

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2012 年度报告

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5 、投资收益

（ 1 ）投资收益明细

	单位： 元	单位： 元
项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	1,899,453.75	1,299,453.75
合计	1,899,453.75	1,299,453.75

（ 2 ）按成本法核算的长期股权投资收益

单位： 元

被投资单位	本期发生额	上期发生额	本期比上期增减变动的原因
武汉科锐电气设备有限公司	699,453.75	699,453.75
上海科锐环保科技有限公司	1,200,000.00	600,000.00	本期比上期分红增加所致
合计	1,899,453.75	1,299,453.75	--

6 、现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	54,718,982.51	75,735,436.04
加：资产减值准备	9,994,312.91	1,979,615.33
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	10,822,194.94	5,020,106.71
无形资产摊销	1,074,877.56	1,022,210.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号
	8,776.17	-15,050.88
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	4,127,481.83	2,188,162.20
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,899,453.75	-1,299,453.75
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-692,895.27	-1,960,952.27
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）		-63,234.76
存货的减少（增加以“－”号填列）	4,490,642.07	-62,883,182.21
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-81,220,309.15	-88,780,509.74
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	36,792,651.59	152,266,670.82
经营活动产生的现金流量净额	38,217,261.41	83,209,818.34
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	539,795,702.19	583,874,537.57
减：现金的期初余额	583,874,537.57	605,362,032.96
现金及现金等价物净增加额	-44,078,835.38	-21,487,495.39

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2012 年度报告

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十三、补充资料

1 、净资产收益率及每股收益

单位：元

	加权平均净资产收益率	每股收益	每股收益
报告期利润
	（%）	基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	8.28%	0.37	0.37
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东
	7.74%	0.34	0.34
的净利润

2 、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明

资产负债表

报表项目	期末余额	年初余额	变动金额	变动幅度%	备注
固定资产	180,035,548.25	122,394,416.90	57,641,131.35	47.09	注1
短期借款	83,100,000.00	60,000,000.00	23,100,000.00	38.50	注2
实收资本	218,280,000.00	128,400,000.00	89,880,000.00	70.00	注3

注1：主要系公司本部部分募投项目以及武汉子公司2号厂房完工，由在建工程转入固定资产所致；

注2：主要系公司新增短期借款所致；

注3：主要系公司根据2011年度股东大会决议，以资本公积金转增注册资本所致。

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第十一节 备查文件目录

• 一、载有公司董事、监事、高级管理人员签署的2012年度报告正本。

• 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。

• 三、载有大信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件。

• 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

二〇一三年四月二十二日

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