Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Regulatory Filings 2023

Nov 30, 2023

北京指南针科技发展股份有限公司

监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的

核查意见

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 30 日召开了第十三届董事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予 2023 年股票期权的议案》。

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《北京指南针科技发 展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司 2023 年股 票期权激励计划（以下简称“激励计划”）激励对象名单进行审核，发表核查意 见如下：

1. 本次激励计划授予的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、高 级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干以及董事会认为需要激励的 其他人员，不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

2. 本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》

第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

1. 本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和

规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》

规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次 激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的条件已成就。

1. 公司本次激励计划激励对象名单与公司 2023 年第二次临时股东大会审议

通过的《公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。

综上所述，监事会认为本次授予的激励对象均符合相关法律、行政法规和规 范性文件所规定的条件，公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。监事会同 意以 2023 年 11 月 30 日为授予日，向符合条件的 354 名激励对象授予股票期权 812.93 万份，行权价格为 59.20 元/份。

北京指南针科技发展股份有限公司 监事会 2023 年 11 月 30 日

监事会