Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Regulatory Filings 2022

Dec 9, 2022

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2022-085

北京指南针科技发展股份有限公司

关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象

买卖公司股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月22 日分别召开第十三届董事会第七次会议、第十四届监事会第六次会议，审议通过 了《关于公司2022年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案， 并于2022年11月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律法规、 规范性文件的规定，公司对2022年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要 登记。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算 公司”）查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案 披露前6个月内（即2022年5月23日至2022年11月22日，以下简称“自查期间”） 买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1. 核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象；

2. 本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

3. 公司向登记结算公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了

查询，并由登记结算公司出具了书面的查询证明。

二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

根据登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股 东股份变更明细清单》，在自查期间，内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票 的情况如下：

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1. 内幕信息知情人买卖公司股票的情况

序号	姓名	职务	交易区间	自查期间累计买入股票数量（股）	自查期间累计卖出股票数量（股）
1	宋成	中层管理人员	2022年6月14日-2022年6月15日	200,000	200,000
2	李静怡	核心技术（业务）骨干	2022年6月20日-2022年6月21日	6,000	6,000
3	陈馨	核心技术（业务）骨干	2022年6月20日-2022年6月21日	6,000	6,000

上述3人均为公司2021年限制性股票与股票期权激励计划的激励对象。2022 年6月，该期激励计划限制性股票第一个归属期条件成就、股票期权第一个行权 期条件成就，公司按照相关规定分别办理了限制性股票的股份登记以及股票期权 自主行权的申报登记，并披露了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计 划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-055）以及《关 于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提 示性公告》（公告编号：2022-056）。上述内幕信息知情人在符合归属或行权条 件获得股票后，基于对二级市场交易情况的自行判断进行了减持操作；且上述内 幕信息知情人买卖公司股票的行为均系发生于内幕信息形成之前，在此之前并未 知悉公司拟实施激励计划，亦未有任何人员向其泄漏公司拟实施激励计划的具体 信息或基于此建议其卖出公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。 2. 激励对象买卖公司股票的情况

在本激励计划自查期间，共有210名激励对象（其中3名同时是内幕信息知情 人）交易过公司股票。对于存在数量较多的核查对象交易公司股票的情形，除个 别是基于二级市场交易情况自行判断的交易外，主要原因系公司于2021年实施的 2021年限制性股票与股票期权激励计划。该期激励计划的激励对象与本次激励计 划的拟激励对象存在较大范围内的人员重合，同时2022年6月，该期激励计划限 制性股票第一个归属期条件成就、股票期权第一个行权期条件成就，公司按照相 关规定分别办理了限制性股票的股份登记以及股票期权自主行权的申报登记，并 披露了《关于公司2021年限制性股票与股票期权激励计划第一个归属期归属结果 暨股份上市的公告》（公告编号：2022-055）以及《关于公司2021年限制性股票 与股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权的提示性公告》（公告编号： 2022-056）。符合归属或行权条件的激励对象获得股票后，部分激励对象基于对

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二级市场交易情况的自行判断进行了减持操作。上述激励对象在买卖公司股票 前，并未知悉本激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本激励计划的相 关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情 形。

除上述人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者 卖出公司股票的行为。

三、结论

综上所述，公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息 披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次股权激励计划策划、讨论过程中已按 照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到 内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。在本次激励计划草案首次 披露前 6 个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本 次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息 的情形。

四、备查文件

1. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股 及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

北京指南针科技发展股份有限公司

董事会

2022 年 12 月 9 日

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