Beijing Compass Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 28, 2020

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北京指南针科技发展股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告

本人樊泰，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2019 年度履行独立董事职责情况总 结如下：

一、 2019 年度出席会议情况

本人积极参加了公司召开的所有董事会，列席了部分股东大会，本着勤勉尽 责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理 建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2019 年度，公司董事会、股 东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相 关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

（一）出席董事会会议情况

2019 年度，本人任期内公司共召开 9 次董事会，本人出席会议情况如下：

独立董事姓名	本年应参加董事会次数	亲自出席（次）	委托出席（次）	缺席（次）	备注
樊泰	9	9	0	0	-

• 1．本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

• 2．年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

• 3．年内本人未对公司任何事项提出异议。

（二） 出席董事会专门委员会情况

审计委员会	审计委员会	提名与薪酬委员会	提名与薪酬委员会
应出席次数	实际出席次数	应出席次数	实际出席次数
2	2	2	2

1．本人作为公司审计委员会的主任委员，认真履行职责，根据公司实际情 况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核

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公司的财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计 机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2019 年审计工作安排及审计工作进展 情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2．本人作为公司提名与薪酬委员会委员，本人出席了上述委员会的日常会 议，依据相关法律、法规和《公司章程》的规定，根据公司经营实际及发展需要， 认真审查提名候选人资格，严格履行决策程序；对董事、监事及高级管理人员工 作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，并对各位 董事及高级管理人员进行了绩效评价，切实履行了提名与薪酬委员会委员的责任 和义务。

二、 发表独立意见情况

根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项 发表了独立意见，具体情况如下：

时间	届次	事项
2019年6月6日	第十一届董事会第二十五次会议	关于公司近三年关联交易予以确认的独立意见
		关于董事会换届提名董事候选人的独立意见
2019年6月26日	第十二届董事会第一次会议	关于聘任高级管理人员的独立意见
2019年12月13日	第十二届董事会第六次会议	关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的独立意见

三、 对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

2019 年度，本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议以及 其它时间对公司进行现场检查，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等 相关事项；积极主持公司董事会审计委员会的工作，积极参与提名与薪酬委员会 的工作；与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时 刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司上市、对外投资等重大 事项的进程及进展情况，掌握公司运行动态。

四、 保护投资者权益方面所做的工作

（一）公司信息披露情况

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本人对公司 2019 年信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则， 督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息 披露管理办法》等有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

（二）维护投资者合法权益情况

本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保 持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深 对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以 提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。

（三）履行独立董事职责情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义 务，以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，就相关问 题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知 识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 五、 其他工作情况

1．无提议召开董事会的情况；

2．无提议召开临时股东大会情况；

• 3．无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2020 年度，本人将更加严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求履 行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作， 凭借自身的专业知识和经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，以保证公 司董事会的客观公正与独立运作，保护公司整体利益和中小股东合法权益，为促 进公司持续快速发展，发挥自己的作用。在此，本人对公司董事会、管理层以及 相关人员在履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持，表示衷心感谢。

（以下无正文）

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（本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司 2019 年度独立董事述 职报告之签字页）

独立董事：

（樊泰）

2020 年 4 月 27 日

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