Beijing Comens New Materials Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Nov 3, 2021

证券代码：300200 证券简称：高盟新材 公告编号：2021-054

北京高盟新材料股份有限公司

第四届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京高盟新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次 会议（以下简称“本次会议”）通知于 2021 年 10 月 31 日以电话或口头形式发出。 本次会议于 2021 年 11 月 2 日 20：00 以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实 到监事 3 名，由监事会主席许艺强先生主持。本次会议的通知、召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规、规章、规范性文件及 《公司章程》的规定。本次会议经表决，审议通过了如下决议：

一、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》

本议案以赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果获得通过。

经审议，监事会认为：2021 年限制性股票激励计划（以下简称“限制性股 票激励计划”或“本激励计划”）内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2020 年 12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股 权激励》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励计 划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸 引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》

本议案以赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果获得通过。

经审议，监事会认为：董事会制订的《2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》，旨在保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保激励 计划规范运行，符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定， 有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对象具 有约束效果，能够达到激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，形成良 好的价值分配体系。

具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 该议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单>的议案》

• 本议案以赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果获得通过。 经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

• 1、列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中

• 华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资 格。

• 2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为

• 激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《上市公司股权激 励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。 本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其 作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象姓名及职务， 公示期为不少于 10 天。监事会将对首次授予激励对象名单进行审核，充分听取 公示意见。公司将在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对首次授予激励 对象名单审核及公示情况的说明。

特此公告。

北京高盟新材料股份有限公司

监事会 2021 年11 月2 日