Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2022

Dec 20, 2022

证券代码：300430 证券简称：诚益通 公告编号：2022-055

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

关于2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票

授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、预留限制性股票上市日期为：2022 年12 月26 日；

2、预留限制性股票登记数量（定增部分）：29.5 万股，占目前公司总股本 0.11%；

3、限制性股票授予价格：7.10 元/股；

• 4、预留限制性股票授予登记人数：22 人；

5、预留限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A 股普通股；

6、公司于2022 年11 月9 日授予预留限制性股票30.5 万股，在授予日确定 后的资金缴纳、股份登记过程中，有2 名激励对象因个人原因自愿放弃认购本次 激励计划授予其的股份1 万股，因此，本次实际授予应完成登记的限制性股票数 量为 29.5 万股。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司 股权激励管理办法》、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司有关规则的规定，完成了本次激励计划中预留限制性股票的授予登记工作， 现将有关情况公告如下：

一、已履行的相关审批程序

1、2021 年10 月27 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会 第九次会议，审议通过了《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司2021

年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事对本 次激励计划的相关议案发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

2、2021 年10 月28 日-2021 年11 月8 日，公司对本次授予激励对象的名单 在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象 有关的任何异议。 2021 年11 月9 日，公司披露了《监事会对激励对象名单的 核查意见及公示情况说明》。

3、2021 年11 月2 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会 第十次会议，审议通过了《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，对原草案中 解除限售比例及预留股份授予等内容进行了修订。

• 3、2021 年11 月12 日，公司召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过

• 了《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。

4、2021 年11 月18 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议、第四届 监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性 股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限 制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

5、2022 年11 月9 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第 十八次会议审议通过了《关于向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留股票的议案》，监事会发表了同意意见，公司独立董事对此发表了同意的独 立意见，律师出具了法律意见书。

二、本次预留股份授予的具体情况

• 1、预留授予日：2022 年11 月9 日；

• 2、预留授予数量：30.5 万股；

• 3、授予价格：7.10 元/股；

• 4、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股；

5、激励对象名单及实际认购数量情况如下表所示：

姓名	职务	获授限制性股 票数量（万股）	占授予总量的 比例	占目前总股本的比 例(%)
核心管理人员、 核心技术（业务）骨干 （共22人）		29.50	9.09%	0.11%
合计		29.50	9.09%	0.11%

注：（1）、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均 未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司 股本总额的 20%。

（2）、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（3）、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

6、解除限售安排

预留部分的解除限售期及各期解除限售时间安排如下所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
第一个 解除限售期	自授予之日起12 个月后的首个交易日起至首次授 予之日起24个月内的最后一个交易日当日止。	50%
第二个 解除限售期	自授予之日起24 个月后的首个交易日起至首次授 予之日起36个月内的最后一个交易日当日止。	50%

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件

不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激 励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细 而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解 除限售期与限制性股票解除限售期相同。

• 7、本次解除限售条件

• （1）、公司层面业绩考核要求

预留股份考核年度为 2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次。 各年度业绩考核目标如下所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以公司2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于115%；
第二个解除限售期	以公司2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于179%；
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，由本次股权激励产生的激励成本将在 管理费用中列支，业绩考核目标可以剔除任意批次公司因实施股权激励产生的激励成本费用。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售

的限制性股票均不得解除限售或递延至下期，由公司按照授予价格回购注销。 （2）、分子公司/部门层面业绩考核要求

根据激励对象所属分子公司或部门与公司之间的绩效承诺完成情况进行相 应的限售解除。具体考核安排如下表所示：

考核得分（X）	X≥80	60≤X 大于等 于80	X＜60
解除限售 比例	100%	80%	0%

在上一年度考核中分子公司或部门绩效考核得分大于等于 60 分的，才能全 额或者部分解除限售分子公司或部门内激励对象当期拟解除限售的限制性股票 份额；绩效考核得分小于 60 分的，按照本激励计划的规定，该分子公司或部门 内激励对象当期拟解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销， 回 购价格为授予价格。

（3）、个人层面绩效考核要求

公司人力资源部将负责组织对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分， 董事会人力资源委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的 结果确定激励对象解除限售的比例。

激励对象的绩效评价结果分为 A、B、C 三个等级，考核评价表适用于考核 对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：

评价结果	A（优秀）	B（合格）	C（不合格）
解除限售 比例	100%	80%	0%

激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×分子公 司/部门层面标准系数×个人层面标准系数。

激励对象因个人业绩考核不达标导致当年不能解除限售的限制性股票， 由公 司回购注销，回购价格为授予价格。

本激励计划具体考核内容依据公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿）》执行。

三、激励对象获授股票与已披露的激励计划存在差异的说明

2022 年11 月9 日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八

次会议审议通过了《关于向公司2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留 股票的议案》，会议审议通过了向24 名符合条件的激励对象以7.10 元/股的价 格授予30.5 万股预留股份。

在授予日确定后的资金缴纳、股份登记过程中，有2 名激励对象因个人原因 自愿放弃认购本次授予其的股份共计1 万股限制性股票，因此，本次实际授予的 激励对象为22 人，应完成登记的限制性股票数量为29.5 万股。

除上述事项外，本次授予的激励对象、授予数量及授予价格等均与公司第四 届董事会第十八次会议审议通过的一致。

四、限制性股票认购资金的验资情况

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021 年12 月9 日出具了《验资报告》 （大信验字[2022]第2-00093 号）：“经我们审验，截至2022 年11 月29 日止， 公司实际向22 名激励对象授予限制性股票29.5 万股，公司已收到激励对象缴纳 的股权激励款2,094,500 元，所有认缴股款均以货币资金形式投入。本次申请增 加注册资本295,000.00 元，变更后的注册资本为人民币273,202,096.00 元，实 收资本（股本）为人民币273,202,096.00 元。”

五、限制性股票的授予日及上市日期

本次预留限制性股票的授予日为2022 年11 月9 日，上市日期为 2022 年12 月26 日。

六、股本结构变化情况表

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增 减（ + ， - ）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
一、有限售条件股	17,334,993	6.35%	+295,000	15,713,787	6.45%
二、无限售条件股	255,572,103	93.65%	--	255,572,103	93.55%
合计	272,907,096	100.00%	+295,000	273,202,096	100.00%

• 注：1、本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

• 2、上述股份变动情况表中的数据以中国结算深圳分公司最终确认的数据为准。

本次股权激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。

七、每股收益情况

本次限制性股票授予登记完成后，原总股本272,907,096 股变为

273,202,096 股,按新股本273,202,096 股计算，公司 2021 年度每股收益为 0.38 元/股。

八、会计处理方法与业绩影响测算

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》的相关规定，本次授予的限制性股票的公允价值将基于授 予日当天标的股票的收盘价与授予价格的差价确定，并最终确认本次激励计划的 股份支付费用。该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例进行分 期摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

按照预留授予日2022 年11 月9 日公司向激励对象授予预留限制性股票30.5 万股，本次激励计划授予的预留限制性股票对各期会计成本的摊销如下表所示：

授予预留限制性股 票的数量（万股）	需摊销的总费 用（万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
30.5	226.31	14.15	160.30	51.86

注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；2、上述摊销费用对公司 经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。特此公告。

九、本次股权激励计划募集资金的用途

公司本次股权激励计划募集资金将用于补充流动资金。

十、本次授予预留限制性股票对公司控股股东及实际控制人持股比例变动的 影响

本次预留限制性股票授予登记完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人 发生变化。

十二、备查文件

1、大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2022] 第2-00093 号）；

2、深圳证券交易所要求的其他文件。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

董事会

2022 年12 月21 日