Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Management Reports 2017

Apr 25, 2017

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公 司章程》、《监事会议事规则》等公司规定的要求，本着对全体股东负责的态度， 认真履行和独立行使监事会的监督职责，积极有效地开展各项工作，对公司依 法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司 及股东的合法权益。2016 年共计召开监事会5 次，对公司经营活动、财务状况、 重大决策、股东大会召开程序等方面实施了有效监督；并深入公司和子公司现 场进行参观和调研；参加了监管机构组织的学习和培训。报告期内，监事会对 公司依法运作、财务管理、关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会 为维护公司整体利益、股东合法权益、健全法人治理结构等方面发挥了积极作 用。

现将2016 年度监事会主要工作进行总结如下：

一、报告期内监事会召开会议情况

报告期内公司共计召开监事会5 次，会议的召开和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》等法律、法规的有关规定，会议决议事项已在中国证监会指定的 信息披露媒体进行了公告。具体情况如下：

1、2016 年3 月10 日，召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于<2015 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2015 年年度报告>及其摘要的议 案》、《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2015 年度利润分配预案> 的议案》、《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于续聘公司 2016 年度审计机构的议案》、《关于公司<2015 年度募集资金存放与使用情况专 项报告>的议案》等相关议案；

2、2016 年3 月24 日，召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《关 于公司符合创业板上市公司之发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的

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条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的议案》、 《关于本次交易的定价依据及公平合理性说明的议案》、《关于评估机构的独立 性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估作价的公允 性的议案》、《关于本次交易已履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 的有效性说明的议案》、《关于本次交易不构成关联交易的议案》、《关于本次交 易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的借壳上市的议案》、 《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条 规定的议案》、《关于签署<发行股份及支付现金购买资产协议>、<盈利预测补偿 协议>的议案》、《关于<北京诚益通控制工程科技股份有限公司发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于听取本 次交易的审计报告、资产评估报告的议案》，对公司重大资产重组项目的相关事 项进行了检查监督；

3、2016 年4 月25 日，召开了第二届监事会第十次会议，审议通过了《关 于公司<2016 年第一季度报告>的议案》；监督检查了一季度报告的编制及该报 告期公司的财务状况和经营成果；

4、2016 年8 月22 日，召开了第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司<2016 年半年度报告>及其摘要的议案》，检查了半年度报告的编制和该 报告期公司的财务状况和经营成果；

5、2016 年10 月26 日，召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2016 年第三季度报告>的议案》；检查了2016 年三季度报告的编制 及该报告期公司的财务状况和经营成果。

二、监事会的监督意见情况

1、公司依法运作情况

2016 年度公司监事会成员列席参加了各次董事会，对股东大会决议的执行 情况及董事、高级管理人员履职情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为： 本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实， 内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间 的制衡机制。

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2、对公司财务情况的检查监督

监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司 的财务情况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经 营情况的正确理解。公司董事会编制的定期报告真实、合法、完整地反映了公 司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、公司内部控制自我评价报告

监事会对公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并 能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建设及运行情况。

综上所述，2016 年度，公司监事会对公司依法运作和公司董事、高级管理 人员履行职责情况进行必要监督，维护了公司及股东的合法权益。

三、2017 年监事会工作展望

2017 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，促进公司完善法人治理结构 和经营管理的规范运营。认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高公司监 事会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。进一步强化监事会履行勤勉 尽职义务的意识，积极参与公司财务及审计工作的跟踪审核并向股东大会报告。 切实维护和保障公司及股东利益。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

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