Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Management Reports 2016

Mar 10, 2016

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公 司章程》、《监事会议事规则》等公司规定的要求，本着对全体股东负责的态度， 认真履行和独立行使监事会的监督职责，积极有效地开展各项工作，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股 东的合法权益。2015 年共计召开监事会5 次，对公司经营活动、财务状况、重 大决策、股东大会召开程序等方面实施了有效监督；并深入公司和子公司现场进 行参观和调研；参加了监管机构组织的学习和培训。报告期内，监事会对公司依 法运作、财务管理、关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会为维护公 司整体利益、股东合法权益、健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。

现将2015 年监事会主要工作进行总结如下：

一、报告期内监事会召开会议情况

报告期内公司共计召开监事会5 次，会议的召开和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》等法律、法规的有关规定，会议决议事项已在中国证监会制定信息 披露媒体进行了公告。具体情况如下：

1、2015 年1 月25 日，召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关 于审议公司2014 年度度监事会工作报告的议案》、《关于审议公司2014 年度财务 决算报告的议案》、《关于审议公司2014 年度利润分配的议案》、《关于审议公司 内控及自我评价报告的议案》、《关于审议公司2014 年度报告的议案》、《关于续 聘2015 年度审计机构的议案》等相关议案；

2、2015 年4 月16 日，召开了第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，对公司置换募集资 金的事项进行了坚持监督；

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3、2015 年4 月24 日，召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于公司<2015 年第一季度报告>的议案》；监督检查了2015 年一季度报告的编制 及该报告期公司的财务状况和经营成果；

4、2015 年8 月13 日，召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2015 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司2015 年半年度利润分 配预案的议案》，检查了半年度报告的编制和该报告期公司的财务状况和经营成 果，审核了半年度利润分配方案，认为该分配方案符合公司当时的经营情况情况， 有利于公司发展，保障了全体股东的利益；

5、2015 年10 月23 日，召开了第二届监事会第七册会议，审议通过了《关 于公司<2015 年第三季度报告>的议案》；监督检查了2015 年三季度报告的编制 及该报告期公司的财务状况和经营成果。

二、监事会的监督意见情况

1、公司依法运作情况

2015 年度公司监事会成员列席参加了各次董事会，对股东大会决议的执行 情况、董事和高级管理人员履职情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为： 本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内 部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制 衡机制。

2、对公司财务情况的检查监督

监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的 财务情况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情 况的正确立即。公司董事会编制的定期报告真实、合法、完整地反映了公司的情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、公司内部控制自我评价报告

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监事会对公司 2015 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得 到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

综上所述，2015 年度，公司监事会对公司依法运作和公司董事、高级管理 人员履行职责情况进行必要监督，维护了公司及股东的合法权益。

三、2016 年监事会工作展望

2016 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，促进公司完善法人治理结构 和经营管理的规范运营。认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高公司监事 会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。进一步强化监事会监督和履行勤 勉尽职义务的意识。积极参与公司财务及审计工作的跟踪审核并向股东大会报告。 切实维护和保障公司及股东利益。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司 监事会

2016 年3 月10 日

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