Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Management Reports 2015

Apr 26, 2015

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》等法律、法规的规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行有关 法律、法规赋予的职权，积极有效地开展各项工作，对公司依法运作情况和公司 董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。 现将2014 年主要工作进行总结如下：

一、监事会工作情况

（一）监事会会议情况：

2014 年度，公司监事会共召开了4 次会议，具体情况如下：

1、2014 年1 月27 日，召开了第一届监事会第七次会议，会议通过了如下 议案：《关于审议公司2013 年度监事会工作报告的议案》、《关于审议公司2013 年度财务决算报告的议案》、《关于审议公司2013 年度利润分配的议案》、《关于 审议公司内控自我评价报告的议案》、《关于审议公司董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的议案》、《关于续聘会计师事务所及报酬支付的议案》、《关于申请在境 内创业板首次公开发行人民币普通股并上市的议案》、《关于修改<公司章程>（草 案）的议案》、《关于公司上市后三年内稳定股价措施的预案》、《关于虚假陈述导 致回购股份和向投资者赔偿及相关约束措施的议案》；

2、2014 年4 月12 日，召开了第一届监事会第八次会议，会议通过了《关 于公司监事会换届选举暨第二届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》；

3、2014 年5 月30 日，召开了第二届监事会第一次会议，会议通过了《关 于选举公司第二届监事会主席的议案》；

4、2014 年8 月8 日，召开了第二届监事会第二次会议，会议通过了《关于 公司2014 年上半年度工作报告的审核议案》。

（二）2014 年度，在全体股东的大力支持下，以及在董事会和经营管理层

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的积极配合下，监事会列席参加了历次董事会和股东大会，参与公司重大决策的 讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

（三）2014 年度，监事会密切关注公司运营运作情况，认真监督公司财务 及资金运用等情况，检查公司董事会和经营管理层职务行为，保证了公司经营管 理行为的规范。监事会主席积极参加公司的定期管理层会议，并对会议议题进行 调研和提出建议。

二、监事会的监督意见

（一）公司依法运作情况

2014 年度公司监事会成员列席参加了各次董事会，对股东大会决议的执行 情况、董事和高级管理人员履职情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为： 本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内 部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制 衡机制。

（二）对公司财务情况的检查监督

监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的 财务情况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情 况的正确立即。公司董事会编制的定期报告真实、合法、完整地反映了公司的情 况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司关联交易情况

2014 年度，公司发生如下关联交易：

2014 年3 月1 日，由公司实际控制人梁学贤、梁凯作为保证人，为公司向 华夏银行北京北三环支行申请综合授信额度2,000 万元及借款及向中信银行股 份有限公司总行营业部申请3,000 万元借款等相关事宜提供担保。

2014 年8 月20 日，由公司实际控制人梁学贤、梁凯作为保证人，为公司向 杭州银行股份有限公司昌平支行借款1,500 万元、267.9680 万元事宜提供担保。

监事会认为，上述关联交易已根据《公司法》及《公司章程》的规定履行了

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必要的审议程序，公司独立董事为此出具了相应的独立意见，相关议案的表决程 序及表决结果合法、合规。以上关联交易是为了满足公司的正常经营和业务需要， 现公司经营状况稳定，具备实际债务的偿还能力。公司实际控制人此次为公司提 供保证担保符合公司的实际要求，不会对公司的独立性产生重大影响,对公司财 务状况、经营成果不存在不利影响。

（四）公司内部控制自我评价报告

监事会对公司 2014 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得 到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

综上所述，2014 年度，公司监事会对公司依法运作和公司董事、高级管理 人员履行职责情况进行必要监督，维护了公司及股东的合法权益。

三、2015 年监事会工作展望

（一）认真学习国家有关部门制定的相关政策，提高公司监事会工作能力和 效率，继续维护好全体股东利益。

（二）进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。

（三）围绕公司的经营、投资活动开展监督。积极参与公司财务及审计工作 的跟踪审核并向股东大会报告。加强风险防范意识，促进公司管理水平的进一步 提高。

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