Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Governance Information 2025

Aug 26, 2025

北京诚益通控制技术集团股份有限公司

董事会秘书工作细则

（ 2025 年 8 月修订）

第一章总则

第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对 董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件及《北京 诚益通控制技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制 定本工作细则。

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与证券交易所的指定联 系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。

第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券 交易所报告。

第二章任职资格

第四条 董事会秘书的任职资格：

一 ( )具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上；

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(二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识； (三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠诚地履行职责；

(四)熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。

第五条 具有下列情形之一的人员不得担任董事会秘书：

• (一) 《公司法》第146条规定情形之一的；

• (二) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

• (三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，

期限尚未届满；

• (四) 最近三年内受到中国证监会行政处罚；

• (五) 最近三年内受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立

• 案调查，尚未有明确结论意见；

（七）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。

第三章主要职责

董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）按照程序组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会会议、董事会会 议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时 向深交所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所

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问询；

（六）组织董事和高级管理人员进行证券法律法规及监管机构相关培训，协 助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事和高级管理人员遵守证券法律法规、《上市规则》、交易所相 关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作 出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向交易所报告；

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和交易所要求履行的其他职责。

第六条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第四章聘任与解聘

第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第八条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职 后三个月内聘任董事会秘书。

第九条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向证券交易所提交以下文件： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合本细则任职资格的说明、职务、工 作表现及个人品德等内容；

（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会 秘书的有关材料报送证券交易所，证券交易所自收到有关材料之日起五个交易日 内未提出异议的，董事会可以聘任。

第十条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表， 协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使

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其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务 所负有的责任。

证券事务代表应当经过证券交易所的董事会秘书资格培训，并取得董事会秘 书资格证书。

第十一条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公 告并向证券交易所提交以下文件：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

• （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、

• 移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

• （三）公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址

• 及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更 后的资料。

第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘 董事会秘书。

解聘董事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向证券交易所报告、 说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提 交个人陈述报告。

第十三条 董事会秘书有以下情形之一的，董事会应当自事实发生之日起 一个月内终止对其的聘任:

一 ( ) 出现本细则第五条所规定的情形之一；

(二) 连续三个月以上不能履行职责；

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(三) 在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失； (四) 违反国家法律、行政法规、部门规章、证券交易所《股票上市规则》 及其他规定和《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失。

第十四条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺 在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。

董事会秘书离任前，应当接受董事会、审计委员会的离任审查，将有关档案 文件、正在办理及其他待办理事项，在公司审计委员会的监督下移交。

第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管 理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书 人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直 至公司正式聘任董事会秘书。

第五章董事会秘书的法律责任

第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章 程》，切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私 利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保 所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。

第十七条 被解聘的董事会秘书离任前应接受公司审计委员会的离任审查， 并在公司审计委员会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题， 完整移交给继任的董事会秘书。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履 行持续保密义务。

第六章附则

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第十八条 本工作细则未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和《公司章 程》执行。 第十九条 本工作细则经公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同。 第二十条 本工作细则解释权属于公司董事会。

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