Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2023

Apr 26, 2023

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“独立财务顾问”）作为 北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“诚益通”或“公司”）发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》、《上市公司并购重组独立财务顾问管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，相关意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金的到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公 司向罗院龙等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]127 号）核准，公司向广州龙之杰科技有限公司（以下简称“广州龙之杰”）、北京诚 益通博日鸿智能装备技术有限公司（原名“北京博日鸿科技发展有限公司”，以下 简称“北京博日鸿”）原股东发行股份及支付现金购买其持有的广州龙之杰、北京 博日鸿 100%股权，并向特定投资者发行人民币普通股 6,577,900 股，发行价格 46.94 元/股，募集资金总额人民币 308,766,626.00 元，扣除承销费、律师费、资 产评估费、审计费等发行费用 14,141,672.88 元后，剔除承销费用对应的增值税 566,037.74 元，实际募集资金净额为 295,190,990.86 元。上述资金到位情况已经 大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017]第 2-00028 号验资报告。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 29,268.09 万元，其中以前 年度使用 27,658.06 万元，本年度使用 1,610.03 万元，均投入募集资金项目。期 末尚未使用的募集资金余额为 507.74 万元（含募集资金产生的利息净收入），

均存放于募集资金专户。

（二）募集资金的储存情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2011 年 6 月 20 日经公司第 1 届董事会第 2 次会议审议通过。2017 年 3 月 17 日，公司与 西南证券股份有限公司、北京银行股份有限公司中关村支行签署了《募集资金三 方监管协议》，由公司在该银行开设了专户存储募集资金。

截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

开户行	账号	金额（元）	用途
北京银行股份有限公司中关 村支行	20000001905700015689305	5,077,394.88	营销及技术支 持服务中心建 设、北京博日鸿 100%股权
合 计		5,077,394.88

注：公司募集资金账户金额包括了历年募集资金产生利息的影响。

二、 2022 年度募集资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，2022 年募集资金使用和结余的情况具体如下：

					单位：万元
期初余额	归还补流资金	转出补流资金	项目投入	产生的利息	期末余额
117.60	2,000.00	-	1,610.03	0.18	507.74

截至 2022 年 12 月 31 日，诚益通 2022 年度募集资金具体使用情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			29,519.10			本年度投入募集资金总额		1,610.03
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额		29,268.09
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
广州龙之杰100%股权	否	11,934.72	11,934.72		11,934.72	100.00	不适用	不适用	不适用	否
北京博日鸿100%股权	否	1,950.00	1,950.00		1,560.00	80.00	不适用	不适用	不适用	否
营销及技术支持服务 中心建设	否	6,992.00	6,992.00	1,610.03	7,130.99	101.99（注）	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	10,000.00	8,642.38		8,642.38	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计		30,876.72	29,519.10	1,610.03	29,268.09
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			收购北京博日鸿的股权项目，由于部分股东暂未缴纳税款，因此公司暂未支付该部分股东的股权转让款，导致该项目付款 进度未达到计划。其余项目均按照计划进度执行。
项目可行性发生重大变化的情况说明			无
超募资金的金额、用途及使用情况进展			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			无
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			2021年12月7日召开第四届董事会第十二次会议审议通过《关于继续使用闲暇募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意将2017年度非公开发行股份募集资金2,000万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该 笔资金已于2021年12月7日自募集资金专户转入流动资金账户。截止2022年12月31日，公司已将上述用于暂时性补充 流动资金的闲置募集资金人民币2,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因			不适用

尚未使用募集资金用途及去向	截至2022年12月31日，尚未使用的资金存放于募集资金专户，将继续用于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

注：截至 2022 年 12 月 31 日，公司营销及技术支持服务中心尚在建设中，公司使用募集资金产生的利息净收入投入至该项目，因此截至期末投入进度超 过 100%。

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）更募集资金投资项目情况

2022 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

不适用。

（三）集资金投资项目对外转让或置换情况

2022 年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

四、使用闲置募集资金投资产品情况

2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金投资产品的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在募集资金违规使 用的情形，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的情况。

六、会计师对募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

2023 年 4 月 27 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京诚益通 控制工程科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》，认为公司 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方 面公允反映了 2022 年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、西南证券核查意见

经核查，西南证券认为，诚益通严格执行了募集资金专户存储制度及三方监 管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年 12 月 31 日，诚益通募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在 变相改变募集资金用途的情形。

（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股

份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金 2022 年 度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

独立财务顾问主办人签字：

孔辉焕 蔡忠中

西南证券股份有限公司 2023 年 4 月 日