Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

Aug 22, 2016

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 规定，北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事会编制了截至2016 年6 月30 日募集资金存放与使用情况专项报 告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]329 号）文核准，公司在深圳证 券交易所首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,520 万股（无老股转让）， 发行价格为每股18.91 元。公司本次发行募集资金总额为287,432,000.00 元， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为246,531,958.91 元。2015 年3 月16 日， 上述资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资 报告》（大信验字[2015]第2-00015 号）。公司对募集资金采取了专户管理制度。

（二）募集资金使用情况

单位：万元

项目	金额
募集资金净额	24,653.20
报告期投入募集资金总额	841.27
已累计投入募集资金总额	22,791.52
利息收入扣除手续费净额	59.81

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1,921.49

募集资金专户余额

二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、行政法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金 管理制度》。根据上述相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资 金，严格履行审批程序，对募集资金的管理和使用进行监督，保证募集资金的规 范使用。

2015 年4 月10 日，公司及募投项目实施主体之一的全资子公司北京诚益通 科技有限公司与西南证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司北京分行、 中信银行股份有限公司总行营业部、北京银行股份有限公司中关村支行共同签署 了《募集资金三方监管协议》，该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存 在重大差异，履行不存在问题，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的要求 管理和使用募集资金。

截至2016 年6 月30 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

开户行	账号	金额
中国光大银行股份有限公司北京分行	75080188000116455	14,307,790.64
中信银行股份有限公司总行营业部	7117510182600015618	4,905,907.53
北京银行股份有限公司中关村支行	20000001905700004187961	1,207.18

三、2016 年半年度募集资金的实际使用情况

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报告期内，募集资金实际使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照 表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理 制度》的相关规定，公司及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及使用情 况，不存在募集资金管理违规的情形。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

董事会

2016 年8 月22 日

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附表：募集资金使用情况对照表

	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状	单位：万元 24,653.20 本年度投 入募集资 金总额 841.27 0.00 已累计投 入募集资 金总额 22,791.52 0.00 0.00 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投资 总额 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 截至期末 投资进度 （%） 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 否 13,000 13,000 841.24 11,599.27 89.23% 2015 年12 月31 日 -278.0 3 否 否 否 3,000 3,000 0 2,521.05 84.04% 2016 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 否 9,000 8,653.20 0.03 8,671.20 100.21% 2015 年12 月31 日 不适用 不适 用 否 —— 25,000 24,653.20 841.27 22,791.52 —— —— -278.0 3 —— —— （1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状
			24,653.20			本年度投	841.27
募集资金总额						入募集资
						金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00				22,791.52
						已累计投
累计变更用途的募集资金总额			0.00			入募集资
						金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
	是否	募集资	调整后投资	本年度	截至期末累	截至期末	项目达	本年度	是否	项目
	已变	金承诺	总额	投入金	计投入金额	投资进度	到预定	实现的	达到	可行
	更项	投资总		额		（%）	可使用	效益	预计	性是
承诺投资项目和超募资金投向	目（含	额					状态日		效益	否发
	部分						期			生重
	变更）									大变
										化
承诺投资项目
	否	13,000	13,000	841.24	11,599.27	89.23%	2015 年12 月31 日	-278.0 3	否	否
医药及生物工程自动化控制系统产业
化项目
	否	3,000	3,000	0	2,521.05	84.04%	2016 年12 月31 日	不适用	不适 用	否
研发中心建设项目
	否	9,000	8,653.20	0.03	8,671.20	100.21%	2015 年12 月31 日	不适用	不适 用	否
补充流动资金
	——	25,000	24,653.20	841.27	22,791.52	——	——	-278.0 3	——	——
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和	（1）医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益； （2）研发中心建设项目尚未全部竣工，预计于2016 年12 月31 日前达到预定可使用状
原因（分具体项目）

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	态。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	2015 年4 月16 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已 预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币5,927.02 万元置换已 预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情	不适用
况
项目实施出现募集资金结余的金额及	不适用
原因
	截至2016 年6 月30 日，公司尚未使用的募集资金1,921.49 万元存放于募集资金专户中， 将用于募投项目后续资金支付。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或	报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整 披露的情况。
其他情况

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