Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Board/Management Information 2015

Apr 26, 2015

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

2014 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》、《独立董 事制度》等的规定，认真履行职责，积极参加公司召开的董事会和相关专业委员 会会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事 的作用，监督公司规范化运作，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现 将本年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、参会情况

2014 年度，公司共召开了9 次董事会，本人认真履行了独立董事应尽的职 责。出席会议情况如下：

姓名	本年应出席董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	备注
张连起	9	9	0	0	——

本着勤勉尽责的态度，本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审 议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，经过与经营管理层保持了充分沟通， 积极参与讨论并提出合理化建议，对董事会会议所有议案均经过客观谨慎的思考 并做出独立判断。本人认为2014年度履职期间公司董事会的召集召开合法合规， 会议议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对2014年度履职 期间公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的 情形。

二、发表独立意见情况

报告期内，作为独立董事，在公司做出决策前，本人就以下事项发表了同意 的独立意见：

（一）2014年1月27日，公司召开第一届董事会第十三次（暨2013年度）会 议，对公司董事会出具的《关于续聘会计师事务所及报酬支付的议案》发表同意

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的独立意见：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有专业审计工作的丰富经验 和职业素养，其在担任公司机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》， 勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行， 我们一致同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计 机构。《关于公司董事、高级管理人员薪酬方案的议案》发表独立意见：2013 年度，公司董事、高级管理人员薪酬绩效考核制度及薪酬方案的符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。

（二）2014年5月12日，公司召开第一届董事会第十六次（临时）会议，对 公司董事会出具的《关于公司董事会换届选举暨第二届董事会董事候选人提名的 的议案》发表同意的独立意见。

（三）2014 年6 月13，公司召开第二届董事会第二次（临时）会议，对《关 于公司实际控制人提供关联担保的议案》发表独立意见：公司此次申请授信（贷 款）是为了满足公司的正常经营和业务需要，现公司经营状况稳定，具备实际 债务的偿还能力。公司实际控制人此次为公司提供保证担保符合公司的实际要 求，不存在损害公司股东利益的情形。公司实际控制人为公司提供保证担保不 会对公司的资产、业务、人员、财务和机构等方面的独立性产生影响,对公司未 来财务状况、经营成果不存在损害。

（四）2014年8月20日，公司召开第二届董事会第四次会议，对公司董事会 出具的《关于公司实际控制人提供关联担保的议案》本人发表独立意见：公司在 审议上述涉及关联担保的议案时，履行了必要的回避表决程序，表决程序符合有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，相关表决结果真实、合 法、有效。

三、任职专门委员会的情况

本人作为审计委员会召集人及薪酬和提名委员会委员，严格按照《公司章 程》、《董事会议事规则》、《审计委员会议事规则》及《薪酬和提名委员会议事规 则》等规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了应尽的职责。在公司审计机构审 计过程中，积极督促审计机构开展审计工作，审计机构向审计管理委员会汇报了 审计工作进展情况、重点审计工作。积极履行职责，对董事、高级管理人员及公 司整体薪酬的优化，提出合理化建议，督促落实，切实履行了薪酬和提名委员会

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委员职责。

四、对公司进行现场调查的情况

本人对公司进行了多次现场考察，重点对公司的生产经营状况、公司薪酬管 理工作、董事会决议执行等情况进行了检查；并通过电话和邮件，与公司其他董 事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，积极关注外部环境及市场变化 对公司的影响，关注媒体、网络有关公司的相关报道， 及时获悉公司各重大事 项的进展，掌握公司的运作情况。

五、保护投资者权益方面所做的工作

本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营 风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查， 向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表 决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关 规定，真实、完整、及时地完成2014年度的信息披露工作。

不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实 的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理 结构和保护社会公众股股东权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水 平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广 大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司规范运作起到应有的作用。 六、培训和学习情况

本人非常注重学习上市相关的最新法律、法规和各项规章制度，积极参加公 司组织的相关培训，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，更好的为公司的科学决策和风险 防范提供意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

以上为本人作为独立董事在2014年度履行职责情况的汇报。2015年本人将继 续本着诚信与勤勉的精神，按照国家有关法律法规、《公司章程》等的规定和要 求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用。

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特此报告！

2015年1月14日

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