Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 24, 2022

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“独立财务顾问”）作为 北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“诚益通”或“公司”）发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》、《上市公司并购重组独立财务顾问管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，相关意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金的到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公 司向罗院龙等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]127 号）核准，公司向广州龙之杰科技有限公司（以下简称“龙之杰”）、北京博日鸿 科技发展有限公司（以下简称“博日鸿”）原股东发行股份及支付现金购买其持 有的龙之杰、博日鸿 100%股权，并向特定投资者发行人民币普通股 6,577,900 股，发行价格 46.94 元/股，募集资金总额人民币 308,766,626.00 元，扣除承销费、 律师费、资产评估费、审计费等发行费用 14,141,672.88 元后，剔除承销费用对 应的增值税 566,037.74 元，实际募集资金净额为 295,190,990.86 元。上述资金到 位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017] 第 2-00028 号验资报告。

（二）募集资金的储存情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司

募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2011 年 6 月 20 日经公司第一届董事会第二次会议审议通过，并经公司 2018 年 12 月 5 日 召开的第三届董事会第十二次会议及 2018 年 12 月 22 日召开的 2018 年第二次临 时股东大会修订。2017 年 3 月 17 日，公司与西南证券股份有限公司、北京银行 股份有限公司中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行开 设了专户存储募集资金。

截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

开户行	账号	金额（元）	用途
北京银行股份有限公 司中关村支行	20000001905700015689305	1,175,953.68	营销及技术支持服务中 心建设
合 计		1,175,953.68

注：公司募集资金账户金额包括了历年募集资金产生利息的影响。

二、 2021 年度募集资金使用情况

截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年募集资金使用和结余的情况具体如下：

单位：万元

					单位：万元
期初余额	归还补流资金	转出补流资金	项目投入	产生的利息	期末余额
496.80	3,000.00	2,000.00	1,380.87	1.67	117.60

截至 2021 年 12 月 31 日，诚益通 2021 年度募集资金具体使用情况如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			29,519.10			本年度投入募集资金总额		1,380.87
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额		27,658.06
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
广州龙之杰100%股权	否	11,934.72	11,934.72		11,934.72	100.00	不适用	不适用	不适用	否
北京博日鸿100%股权	否	1,950.00	1,950.00		1,560.00	80.00	不适用	不适用	不适用	否
营销及技术支持服务中心 建设	否	6,992.00	6,992.00	1,380.87	5,520.96	78.96	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	10,000.00	8,642.38		8,642.38	100.00	不适用	不适用	不适用	否
合计		30,876.72	29,519.10	1,380.87	27,658.06
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			收购北京博日鸿100%股权项目，由于部分股东暂未缴纳税款，因此公司暂未支付该部分股东的股权转让款，导致公司付款进度未达到计划。其余项 目均按照计划进度进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明			无
超募资金的金额、用途及使用情况进展			无
募集资金投资项目实施地点变更情况			无
募集资金投资项目实施方式调整情况			无
募集资金投资项目先期投入及置换情况			无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			2018年8月23日公司召开董事会审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将2017年度非公开发行股份募集资金5,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起6个月。此笔资金已于2019年2月21日归还至募集资金专户。2019年2月22 日公司召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将2017年度非公开发行股份募集 资金5,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该笔资金已于2019年2月25日自募集资金专户转入流动资 金账户。该笔资金分三次归还至募集资金专户，2019年11月13日归还200.00万元，2019年12月18日归还200.00万元，剩余4,600.00万元于2020

	年1月13日归还至募集资金专户。2020年1月14日公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意将2017年度非公开发行股份募集资金4,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该笔资金已 于2020年1月15日自募集资金专户转入流动资金账户。该笔资金截止于2020年12月4日已全部归还至募集资金专户。2020年12月7日公司召 开第四届董事会第四次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将2017年度非公开发行股份募集资金3,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该笔资金已于2020年12月8日自募集资金专户转入流动资金账户。截至 2021年12月6日，公司已将上述用于暂时性补充流动资金的闲置募集资金人民币3,000万元全部归还至公司募集资金专用账户。2021年12月7日 召开第四届董事会第十二次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将2017年度非公开发行股份募集资金2,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该笔资金已于2021年12月7日自募集资金专户转入流动资金账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用募集资金用途及去向	2021年12月7日召开第四届董事会第十二次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将2017年度非公开发行 股份募集资金2,000万元暂时补充流动资金，使用期限不得超过董事会批准之日起12个月，该笔资金已于2021年12月7日自募集资金专户转入 流动资金账户。截至2021年12月31日，尚未使用的资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）更募集资金投资项目情况

2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

不适用。

（三）集资金投资项目对外转让或置换情况

2021 年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

四、使用闲置募集资金投资产品情况

2021 年度，公司不存在使用闲置募集资金投资产品的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在募集资金违规使 用的情形，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的情况。

六、会计师对募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

2022 年 4 月 22 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《北京诚益通 控制工程科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》，认为公司 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方 面公允反映了 2021 年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、西南证券核查意见

经核查，西南证券认为，诚益通严格执行了募集资金专户存储制度及三方监 管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2021 年 12 月 31 日，诚益通募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在 变相改变募集资金用途的情形。

（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集资金 2021 年 度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

独立财务顾问主办人签字：

孔辉焕 龚婧

西南证券股份有限公司

年 月 日