Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Dec 7, 2020

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“独立财务顾问”）作为 北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“诚益通”或“公司”）发行 股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务顾问，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对诚益通拟继续使用闲置募集资金暂 时补充流动资金的情况进行核查，具体如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京诚益通控制工程科技股份有限公 司向罗院龙等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]127 号）核准，公司向广州龙之杰科技有限公司（以下简称“龙之杰”）、北京博日 鸿科技发展有限公司（以下简称“博日鸿”）原股东发行股份及支付现金购买其 持有的龙之杰、博日鸿100%股权，并向特定投资者发行人民币普通股6,577,900 股，发行价格46.94 元/股,募集资金总额人民币308,766,626.00 元，扣除承销 费、律师费、资产评估费、审计费等发行费用14,141,672.88 元后，剔除承销费 用对应的增值税566,037.74 元，实际募集资金净额为295,190,990.86 元。上述 资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字 [2017]第2-00028 号验资报告。

二、募集资金使用及存放情况

（一）募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 4 日，公司重大资产重组项目募集资金项目累计投入 26,588.17 万元，截止 2020 年 12 月 4 日，募集资金余额为 3,585.70 万元（包括 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。均存放于公司开设的募集 资金专户中。

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（二） 募集资金存放情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2011 年 6 月20 日经公司第一届董事会第二次会议审议通过，并经公司2018 年12 月5 日召开的第三届董事会第十二次会议及2018 年12 月22 日召开的2018 年第二次 临时股东大会修订。2017 年3 月17 日，公司与西南证券股份有限公司、北京银 行股份有限公司中关村支行签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行 开设了专户存储募集资金。

截至本报告出具之日，诚益通尚未使用的募集资金均存放于上述募集资金存 储专户中。

（三）前次使用闲置募集资金补充流动资金的情况

公司于2020 年1 月14 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第 十六次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用闲置募集资金4,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事 会批准之日起12 个月，具体内容详见于创业板指定信息披露媒体上披露的《北 京诚益通控制工程科技股份有限公司关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动 资金的公告》（公告编号： 2020-005）。此笔资金已于2020 年12 月4 日归还至 募集资金专户。公司已将上述募集资金的归还情况通知了独立财务顾问及其项目 主办人。具体内容见公司在中国证监会创业板指定信息披露网站披露的《关于归 还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-069）。

三、 本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

（一）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

为满足公司经营需要，充实日常流动资金，降低财务成本，促进公司业务的 发展，拟使用不超过3,000 万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 董事会审议通过之日起不超过12 个月。

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（二）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，按人民币3,000 万元的同期 银行贷款利率计算，预计12个月最多可为公司减少潜在利息支出130.50万元（按 一年期贷款基准利率4.35%测算），因此，有利于解决暂时的流动资金需求，充 分发挥募集资金使用效益的同时降低财务费用，维护公司及全体股东的利益。

四、相关审批程序

2020 年12 月7 日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会 议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司全 体独立董事针对本次事项发表了明确同意意见。根据相关规定，本次部分闲置募 集资金暂时补充流动资金计划属于董事会决策权限范围，无需提交股东大会审批。

五、独立财务顾问的核查意见

经核查，本独立财务顾问认为：

诚益通本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司第四届 董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议审议通过，全体独立董事发表了明 确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2 号－ 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。公司 将节余募集资金暂时补充流动资金，是为了提高募集资金的使用效率，降低公司 的财务费用，符合公司及全体股东的利益。综上，本独立财务顾问对诚益通本次 募集资金的使用计划无异议。

（以下无正文）

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（此页无正文，仅为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股份 有限公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）

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财务顾问主办人：___ ____
龚婧 孔辉焕
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西南证券股份有限公司
2020 年12 月 日
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