Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Aug 27, 2020

证券代码：300430 证券简称：诚益通 公告编号：2020-056

北京诚益通控制工程科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年8 月27 日召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘公司2020 年度 审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020 年度外部审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、 拟续聘会计师事务所事项的情况说明

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）具有多年为上市公 司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机 构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。因此， 公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020 年度外部审计机 构，聘期一年，相关审计费用依审计工作量与审计机构协商确定。

二、 拟续聘会计师事务所事项的基本信息

1、机构信息

大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985 年， 2012 年3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1 号学院国际大厦1504 室。大信在全国设有29 家分支机构，在香港设立了分所， 并于2017 年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务 所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H 股企业审计资格的事务所，具有近30 年的证券业务从业经验。

2、人员信息

首席合伙人为胡咏华先生。截至 2019 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4134

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人，其中合伙人 112 人，注册会计师 1178 人，注册会计师较上年增加 74 人。注 册会计师中，超过 700 人从事过证券服务业务。

3、业务规模

2019 年度业务收入 14.9 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入中， 审计业务收入 13.35 亿元、证券业务收入 4.51 亿元。上市公司 2019 年报审计 165 家（含 H 股），收费总额 2.13 亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息 技术服务行业，平均资产额 174.78 亿元。大信具有公司所在行业的审计业务经 验。

4.投资者保护能力

职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2 亿元，能够覆盖因审 计失败导致的民事赔偿责任。

5.诚信记录

大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 2017-2019 年度，受到行政处罚1 次，行政监管措施12 次，未受到过刑事处罚 和行业自律处分。

本次安排的项目签字合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未受到刑事处 罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

三、项目成员情况及执业信息

大信以下从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形。

1、人员信息

项目合伙人：向辉，中国注册会计师，合伙人，具有证券业务服务经验，为 多家上市公司提供过年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组和再融资等证券服 务，未在其他单位兼职。

签字注册会计师：付莉，中国注册会计师，具有证券业务服务经验，为多家 上市公司提供过年报审计、IPO 申报审计、重大资产重组等证券服务，未在其他

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单位兼职。

质量控制复核人：刘仁勇，中国注册会计师，合伙人，具有证券业务质量复 核经验，未在其他单位兼职。

2、独立性和诚信情况

签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员未持有和买卖公司股 票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，上述 人员未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

四、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

审计委员会于2020 年8 月27 日召开了第四届董事会审计委员会第一次会议， 审议通过了《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》。审计委员会对大信会计 师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，查阅了有关资格证照、相关信息和诚信 纪录，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计 的经验和能力。在对公司2019 年度财务报告进行审计的过程中，坚持独立、客 观、公正的审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，按期出具了公司2019 年度审计报告及其他相关报告，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了 较好的审计服务，认可大信的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。同意续 聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，并将续聘其 为公司2020 年度审计机构事项提交公司第四届董事会第二次会议审议。

（二）独立董事意见

1、事前认可意见：我们查阅了大信会计师事务所（特殊普通合伙）的有关 资格证照、相关信息和诚信记录，与大信会计师事务所（特殊普通合伙）负责公 司审计业务的会计师进行了沟通，基于客观事实和独立判断，我们认为：大信会 计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年为上 市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2020 年度财务审计的工作要 求。该所在担任公司2019 年年度审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计 过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了审计机构的责任

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与义务，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意续聘 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，同意将该议案 提交公司第四届董事会第二次会议审议。

2、独立意见：经认真审议，我们一致认为：大信会计师事务所（特殊普通 合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则， 能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，具备足够的独立性、专 业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2020 年度财务审计的工作要求。 董事会对该议案的审议和表决程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东特 别是中小股东利益的情形。综上所述，我们一致同意续聘大信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司2020 年外部审计机构，并同意董事会将该议案提交公司2020 年第二次临时股东大会审议。

（三）董事会审议聘任会计师事务所的表决情况

经公司第四届董事会第二次会议审议，同意续聘大信为公司 2020 年外部审 计机构。经与会董事认真讨论，投票表决，表决结果：同意票 9 票，反对票0 票，弃权票0 票。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020 年第二次临时股东大 会审议，并自公司2020 年第二次临时股东大会审议通过之日起生效。

五、 报备文件

1、第四届董事会第二次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的事前认可和独立意见；

3、拟续聘会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系 方式。

特此公告。

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北京诚益通控制工程科技股份有限公司

董事会

2020 年8 月28 日

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