Beijing Chieftain Control Technology Group Co.,Ltd — Audit Report / Information 2017

Apr 2, 2018

西南证券股份有限公司

关于北京诚益通控制工程科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之募集资金 2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为北京 诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“诚益通”或“公司”）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等相关法律法规和监管部门的要求，对公司 2017 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金的到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]329 号”文核准，诚益通首次 公开发行人民币普通股（A 股）1,520 万股，发行价格为每股 18.91 元/股，募集 资金总额 28,743.20 万元，扣除发行费用 40,900,041.09 元后，募集资金净额为 246,531,958.91 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行 - 股票的资金到位情况进行了验证，并出具了“大信验字[2015]第 2 00015 号”《验 资报告》。

（二）募集资金的储存情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京诚益通控制工程科技股份有限公司 募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2011 年 6 月 20 日经公司第 1 届董事会第 2 次会议审议通过。2015 年 4 月 10 日，公司已 与西南证券、中国光大银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司总行 营业部、北京银行股份有限公司中关村支行分别签署了《募集资金三方监管协 议》，由公司在该等银行开设了 3 个专户存储募集资金。公司对募集资金的使用

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实行专人审批，以保证专款专用。

截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

开户行	账号	金额（元）	用途
中国光大银行股份有限公司北京分行	75080188000116455	2,367,812.50	医药及生物工程自动化控制系统产业化项目
中信银行股份有限公司总行营业部	7117510182600015618	4,933,956.78	研发中心建设项目
北京银行股份有限公司中关村支行（注）	20000001905700004187961	0.00	补充流动资金
合计		7,301,769.28

注：公司开立于北京银行股份有限公司中关村支行的募集资金专户已于 2016 年 7 月销 户。

二、 2017 年度募集资金使用情况

截至 2017 年 12 月 31 日，诚益通 2017 年度募集资金使用情况如下：

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								单位：万元	单位：万元
募集资金总额			24,653.20		本年度投入募集资金总额			1,090.50
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额			23,995.93
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
医药及生物工程自动化控制系统产业化项目否	13,000.00	13,000.00	1,090.46	12,803.50	98.49	2015年12月31日	597.30	否	否
研发中心建设项目否	3,000.00	3,000.00	0.04	2,521.11	84.04	2017年12月31日	不适用	不适用	否
补充流动资金否	9,000.00	8,653.20		8,671.32	100.00	2015年12月31日	不适用	不适用	否
合计	25,000.00	24,653.20	1,090.50	23,995.93	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）		医药及生物工程自动化控制系统产业化项目尚未达产，未达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明		无
超募资金的金额、用途及使用情况进展		无
募集资金投资项目实施地点变更情况		无
募集资金投资项目实施方式调整情况		无
募集资金投资项目先期投入及置换情况		2015年4月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币5,927.02万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		无

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项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用募集资金用途及去向	存放于募集资金专户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

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三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

2017年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

2017年度，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三)无募集资金投资项目对外转让或置换情况

2017年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

四、使用闲置募集资金投资产品情况

2017年度，公司不存在使用闲置募集资金投资产品的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真 实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、会计师对募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证意见

2018 年 4 月 2 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信专审字 - [2018]第 2 00295 号”《募集资金存放与实际使用情况审核报告》，认为公司年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在所有重大方 面公允反映了 2017 年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、西南证券核查意见

报告期内，保荐代表人通过查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构 相关报告、募集资金使用台账及相关凭证等资料和对公司相关人员访谈沟通等 多种方式对诚益通 2017 年募集资金的存放和使用及募集资金投资项目的实施情 况进行了核查。

经核查，西南证券认为，诚益通严格执行了募集资金专户存储制度及三方 监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形； 截至 2017 年 12 月 31 日，诚益通募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不 存在变相改变募集资金用途的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京诚益通控制工程科技股 份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之募集资金 2017 年度募集资金存 放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

王晓行 张海安

西南证券股份有限公司

2018 年 4 月 日

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